大学国际贸易经典课件第4章贸易保护理论.ppt

第第4 4章章 保护贸易理论保护贸易理论 4.1 传统贸易保护理论传统贸易保护理论4.2 新贸易保护理论新贸易保护理论4.1 传统贸易保护理论传统贸易保护理论 理论背景理论背景: :15-17世纪资本主义原始积累时期，新大陆和新航世纪资本主义原始积累时期，新大陆和新航线发现，商业活动的范围空前扩大，商品经济的发展对货币线发现，商业活动的范围空前扩大，商品经济的发展对货币的需求量增加，充当交易媒介的货币（黄金和白银）成为社的需求量增加，充当交易媒介的货币（黄金和白银）成为社会各界追逐的对象和社会财富的象征，拜金主义成为当时社会各界追逐的对象和社会财富的象征，拜金主义成为当时社会思潮的主旋律会思潮的主旋律 核心主张核心主张早期重商主义：强调少买，鼓励出口，反对早期重商主义：强调少买，鼓励出口，反对进口；严禁货币输出国外，力求用行政手段进口；严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币差额论或重金主义又被称为货币差额论或重金主义 晚期重商主义：强调多卖，鼓励出口，限制晚期重商主义：强调多卖，鼓励出口，限制进口，实现贸易顺差，因而又被称为贸易差进口，实现贸易顺差，因而又被称为贸易差额论。

额论 一、重商主义一、重商主义一、重商主义一、重商主义 具具体体措措施施早期重商主义：早期重商主义：第一，第一，禁止货币出口，国家垄断所有的货币交易；禁止货币出口，国家垄断所有的货币交易； 第二，第二，要求外国人在本国进行贸易时，必须将销售货要求外国人在本国进行贸易时，必须将销售货物的全部款项用于购买本国货物物的全部款项用于购买本国货物 晚期重商主义的政策重心由管理金银进出口的政策转晚期重商主义的政策重心由管理金银进出口的政策转向管理货物进出口的政策，各国采取各种奖出限入的向管理货物进出口的政策，各国采取各种奖出限入的措施：措施： 第一，第一，以补贴和出口退税等措施鼓励出口以补贴和出口退税等措施鼓励出口 ；； 第二，第二，禁止重要原料的出口，但许可自由输入原料，禁止重要原料的出口，但许可自由输入原料，加工后再出口加工后再出口 ；；第三，第三，降低和减免出口关税降低和减免出口关税 ；；第四，设立特权贸易公司，实行独占性的殖民贸易政第四，设立特权贸易公司，实行独占性的殖民贸易政策策 ；第五，与外国订立贸易条约第五，与外国订立贸易条约 第六，鼓励发展手工工场第六，鼓励发展手工工场 问题：谈谈早期重问题：谈谈早期重商主义和晚期重商商主义和晚期重商主义的区别主义的区别李斯特李斯特(Friedrich List)(Friedrich List)（（17891789——18461846）是德国经济学家，历史学派）是德国经济学家，历史学派的先驱者，保护贸易的倡导人。

其的先驱者，保护贸易的倡导人其主要代表作是主要代表作是18411841年出版的年出版的《《政治政治经济学的国民体系经济学的国民体系》》(The National (The National System Of Political Economy)System Of Political Economy)一一书二、保护幼稚工业论二、保护幼稚工业论二、保护幼稚工业论二、保护幼稚工业论 （一）（一） 理论背景理论背景 19世纪，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成世纪，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成长时期，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，长时期，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，特别是当时的德国特别是当时的德国 19世纪的德国是一个政治上分裂、经济上落后的世纪的德国是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，农业国，1848年才结束封建割据局面，完成政治年才结束封建割据局面，完成政治上的统一其经济发展水平不仅远远落后于工业上的统一其经济发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距。

阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距 （二）保护幼稚工业论的核心思想（二）保护幼稚工业论的核心思想核心思想：核心思想： 许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就像初生婴儿一样，而同类生或幼嫩阶段，就像初生婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚 若允许自由贸易、自由竞争的话，发展中若允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没有成长起来的希望有成长起来的希望 若政府对其新建工业实行一段时间的保护，若政府对其新建工业实行一段时间的保护，等等“新生儿新生儿”长大了，再取消保护，那么它长大了，再取消保护，那么它就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工业匹敌了业匹敌了 问题：李斯特幼稚工问题：李斯特幼稚工业论的核心思想是什业论的核心思想是什么？么？保护标准（条件）：保护标准（条件）： （（1）被保护的幼稚工业必须有长大的潜）被保护的幼稚工业必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；通过成长会发挥出来的比较优势； （（2）保护只是短期的，为保护所付出的）保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；代价是短暂的、有限的； （（3）被保护的幼稚工业在长大后带给社）被保护的幼稚工业在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护其所付出的会的收益会足以弥补社会为保护其所付出的“抚养费抚养费”。

问题：李斯特问题：李斯特认为一国对幼认为一国对幼稚工业的保护稚工业的保护应有既定的保应有既定的保护标准，如何护标准，如何理解该保护标理解该保护标准？准？ 意义意义李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，对落后国家制定对外贸易政有价值的，对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义策有一定借鉴意义 （三）保护幼稚工业论的简评（三）保护幼稚工业论的简评在现实中有广泛影响，世界贸易组织也在现实中有广泛影响，世界贸易组织也列有幼稚产业保护条款列有幼稚产业保护条款 缺陷缺陷现实生活中某个具体国家或地区幼稚产业现实生活中某个具体国家或地区幼稚产业的选择面临不同政治力量的较量，李斯特的选择面临不同政治力量的较量，李斯特并未对如何选择幼稚产业给出一具体标准并未对如何选择幼稚产业给出一具体标准 实践中的困难：实践中的困难：A.保护对象的选择问题：保护对象的选择问题： 取决于政治经济力量的对比；信息、判断问题等等取决于政治经济力量的对比；信息、判断问题等等B.保护手段的选择问题：保护手段的选择问题：a.从经济角度来看从经济角度来看,产业政策优于贸易政策产业政策优于贸易政策: 产业政策产业政策——补贴源于政府，可监督企业补贴源于政府，可监督企业 贸易政策贸易政策——如：关税如：关税 （由消费者承担，对企业无压力）（由消费者承担，对企业无压力）从政府角度来讲，倾向于使用贸易政策：从政府角度来讲，倾向于使用贸易政策： 关税可增加政府收入，补贴则为支出；政府、国有企业一体，即关税可增加政府收入，补贴则为支出；政府、国有企业一体，即使实行产业政策也未必对企业对多少监督作用。

使实行产业政策也未必对企业对多少监督作用b. 推迟接受、普及先进技术知识所造成的损失推迟接受、普及先进技术知识所造成的损失问题：一国依问题：一国依据李斯特理论据李斯特理论进行幼稚产业进行幼稚产业保护时，在现保护时，在现实操作中会碰实操作中会碰到哪些问题？到哪些问题？应用（启示）应用（启示）（（1）国民经济产业分类）国民经济产业分类（（2）如何确定一国的幼稚产业）如何确定一国的幼稚产业（（3）一国面对幼稚产业应有一定）一国面对幼稚产业应有一定的产业政策保护的产业政策保护凯恩斯凯恩斯(John Maynard Keynes)（（1883—1946）是）是当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人他的代表作是人他的代表作是《《就业、利息和货币通论就业、利息和货币通论》》(The General Theory of Employment，，Interest and Money)(1936)该书的出版在西方世界引起了巨该书的出版在西方世界引起了巨大反响，一些西方经济学家把大反响，一些西方经济学家把《《通论通论》》称为称为“凯凯恩斯革命恩斯革命”，该书也使得凯恩斯与亚当，该书也使得凯恩斯与亚当·斯密、马斯密、马克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。

克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论 三、凯恩斯的保护就业论三、凯恩斯的保护就业论三、凯恩斯的保护就业论三、凯恩斯的保护就业论 （一）理论背景（一）理论背景 1929-1933年资本主义世界发生空前严重年资本主义世界发生空前严重的经济危机，经济萧条、失业使市场问题进的经济危机，经济萧条、失业使市场问题进一步尖锐一步尖锐 大危机后，许多资本主义国家积极干预对大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措施改善国内的经济状况鼓励出口等措施改善国内的经济状况（二）核心思想（二）核心思想从微观角度来讲：某行业受保护 生产增加 就业增加 从宏观角度来讲：有效需求=消费+投资+政府开支+净出口即：贸易保护 增加出口、减少进口 净出口增加 有效需求增加 国民生产、就业增加问题：问题：凯恩斯凯恩斯认为，认为，一国进一国进出口可出口可以有效以有效促进一促进一国就业，国就业，如何理如何理解？解？（三）（三） 理论简评理论简评现现实实意意义义：：一一定定程程度度上上揭揭示示了了对对外外贸贸易易与与国国民民经经济济发发展展之之间间的的内内在在规规律律性性。

对对于于认认清清国国民民经经济济体体系系的的运运行行规规律律，，制制订订切切实实有有效效的的宏宏观观经经济济政政策策也也有有一一定定的的理理论论指指导导意意义局局限限性性:将将贸贸易易顺顺差差视视为为与与国国内内投投资资一一样样是是对对国国民民经经济济体体系系的的一一种种“注注入入”，，能能对对国国民民收收入入产产生生乘乘数数效效应应，，但但贸贸易易顺顺差差并并不不能能像投资一样形成生产能力像投资一样形成生产能力应用（启示）应用（启示）（（1）就业形势）就业形势（（2）一国可通过何种措施保护就）一国可通过何种措施保护就业业（一）国际收支论（一）国际收支论（（balance-of-payment arguments））贸易保护贸易保护 减少进口、增加出口减少进口、增加出口 减少外汇支出、增加外汇储备减少外汇支出、增加外汇储备四、贸易保护的其他传统依据四、贸易保护的其他传统依据四、贸易保护的其他传统依据四、贸易保护的其他传统依据 现实问题：现实问题：A.别国政策及其对本国出口的影响：别国政策及其对本国出口的影响：他国报复，也限制本国进口；本国进口限制，他国报复，也限制本国进口；本国进口限制，进口能力下降，反之则影响出口。

进口能力下降，反之则影响出口B. 更好的办法改善国际收支：更好的办法改善国际收支：提高出口产业的劳动生产率，挖掘更多地出口提高出口产业的劳动生产率，挖掘更多地出口潜力潜力（二）贸易条件论（二）贸易条件论(terms-of-trade arguments) 征收关税征收关税 限制进口限制进口 减少国际减少国际需求需求 进口商品的国际价格下进口商品的国际价格下降降 贸易条件改善贸易条件改善现实问题：A.能否成功降低进口商品的国际市场价格，取决于该国对国际市场的影响力；B.容易引起别国报复（三）（三）政府收入论政府收入论(government revenue arguments) 不管消费者和整个社会所付出的代价如何，不管消费者和整个社会所付出的代价如何，从政府的角度看，征收的关税是实实在在从政府的角度看，征收的关税是实实在在的收入，这也是政府要实行贸易保护的动的收入，这也是政府要实行贸易保护的动力之一。

力之一 （四）（四）公平贸易论公平贸易论（（fair-trade arguments）） 一旦参与国际贸易的国家采用不公平的竞一旦参与国际贸易的国家采用不公平的竞争手段，本国的利益将受损失争手段，本国的利益将受损失 问题：现阶段问题：现阶段一国可采取诸一国可采取诸多不公平的竞多不公平的竞争手段来扶持争手段来扶持贸易增长，试贸易增长，试列举六种不公列举六种不公平的竞争手段平的竞争手段？？不公平的竞争手段：不公平的竞争手段：政策扶持——出口补贴、低价倾销等； 监狱犯人或奴工产品出口；童工产品出口；汇率制度不同——人为降低生产成本（人为本币贬值）；对外国知识产权不加以保护；不对等开放市场 以保护公平竞争为由进行贸易保护的手段： 反补贴税、反倾销税、 或其他惩罚性关税、 进口限额、贸易制裁（五）（五）收入再分配论（社会公平论）收入再分配论（社会公平论）（（income-redistribution arguments）） 该该观观点点主主张张通通过过贸贸易易限限制制对对一一国国的的收收入入进进行行重重新新分分配配，，以以保保护护国国内内生生产产，，或或矫矫正正不不利的收入分配后果，或缩小贫富差距。

利的收入分配后果，或缩小贫富差距 不不少少国国家家利利用用贸贸易易保保护护来来调调节节国国内内各各阶阶层层的的收收入入水水平平，，以以减减少少社社会会矛矛盾盾和和冲冲突突，，其其中中最最为为典典型型的的例例子子是是发发达达国国家家对对农农产产品品的的保护（六）（六） 国家安全论国家安全论（（national security argument）） 自自由由贸贸易易会会增增强强本本国国对对外外国国的的经经济济依依赖赖性性，，这这种种情情况况可可能能会会危危害害到到国国家家安安全全，，一一旦旦战战争争爆爆发发或或国国家家之之间间关关系系紧紧张张，，贸贸易易停停止止，，供供应应中中断断，，过过于于依依赖赖对对外外贸贸易易的的经经济济会会出出现危机 4.2 新贸易保护理论新贸易保护理论“规模经济贸易学说”新认识：①不完全竞争，产品的差异性 各国企业都有可能在某些工业产品上有一 定的垄断或垄断性竞争力量，占领部分市 场、获得利润②许多工业产品的生产具有规模经济贸易政策增加新的依据：① 怎样利用关税来分享外国企业的垄断利润，提高国民福利。

② 怎样通过贸易保护来帮助本国企业取得一定的市场份额，从而达到一定生产规模，使成本下降，在国际竞争中获胜一、分享外国企业的垄断利润一、分享外国企业的垄断利润一、分享外国企业的垄断利润一、分享外国企业的垄断利润 政府应该通过关税保护措施来分享这些外国政府应该通过关税保护措施来分享这些外国垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损失 基基本本观观点点实际上，关税压力最后也会由进口消实际上，关税压力最后也会由进口消费者承担费者承担 （消费者负担（消费者负担<关税）关税）问题：一问题：一国如何通国如何通过相关贸过相关贸易工具分易工具分享外国企享外国企业的垄断业的垄断利润？利润？② 具体分析 P P1 P0 t MC+t MC MR D 0 M1 M0 Q征收关税之前：MC=MR，销售量为M0，价格为P0进口国收税： MC+t=MR，销售量为M1，价格为P1进口国需求曲线并非完全没有弹性的垂直曲线 （ P1 -P0）< t即:进口国政府所得关税收益 > 消费者的额外支付应用（启示）应用（启示）关税的实质关税的实质二、战略性产业保护理论二、战略性产业保护理论二、战略性产业保护理论二、战略性产业保护理论 战略性产业战略性产业：：对于国家发展具有战略性意义的产业，简单来对于国家发展具有战略性意义的产业，简单来说，就是重要产业。

说，就是重要产业 （（1）具有广泛外部经济效应的产业，也就是一般所说的）具有广泛外部经济效应的产业，也就是一般所说的带动效应巨大的产业，像产业链条非常宽长的汽车制造业等带动效应巨大的产业，像产业链条非常宽长的汽车制造业等 （（2）具有巨大内部规模经济的产业，像很多的重化工业具有巨大内部规模经济的产业，像很多的重化工业 （（3）具有巨大外部规模经济的产业具有巨大外部规模经济的产业 （（4）具有可获取的潜在垄断地位的产业，像中国的稀土）具有可获取的潜在垄断地位的产业，像中国的稀土产业 （（5）重大的尖端产业，像时下正在推进的航空航天、卫）重大的尖端产业，像时下正在推进的航空航天、卫星导航产业星导航产业问题：问题：名词解名词解释释通过对重点战略性产业的保护，利用这些产通过对重点战略性产业的保护，利用这些产业极强的带动效应，推进国家内部相关产业业极强的带动效应，推进国家内部相关产业的成长，促进国家的整体经济发展的成长，促进国家的整体经济发展 重重点点战战略略性性产产业业保保护护与幼稚产业保护的交叉与区别：与幼稚产业保护的交叉与区别：（（1）交叉）交叉——都为重点产业；都为重点产业；（（2）区别）区别——保护幼稚产业论强调的是产业发展处于保护幼稚产业论强调的是产业发展处于初级阶段，保护是为了发挥这些产业的潜在比较优势。

战初级阶段，保护是为了发挥这些产业的潜在比较优势战略性产业保护理论注重的是被保护产业的带动效应，保护略性产业保护理论注重的是被保护产业的带动效应，保护不单单是为了该产业本身，而是为了相关产业或者整个经不单单是为了该产业本身，而是为了相关产业或者整个经济的发展济的发展 问题：谈问题：谈谈一国幼谈一国幼稚产业与稚产业与重点战略重点战略性产业的性产业的交叉与区交叉与区别别国国际际垄垄断断性性产产业业保保护护︵︵战战略略性性贸贸易易政政策策理理论论︶︶由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要市场竞争变成一场少数几家企业（国际要市场竞争变成一场少数几家企业（国际垄断性产业保护）之间的垄断性产业保护）之间的“博弈博弈”（（game），谁能占领市场，谁就能获得），谁能占领市场，谁就能获得超额利润新贸易保护主义主张通过政府补超额利润新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。

支付的补贴① 假设:A.不完全竞争B.规模经济 市场需求有限 两家公司都生产,产量小,全亏损; 两家公司都不生产,不亏不盈 一家生产、一家不生产，生产厂家获利 理论分析理论分析理论分析理论分析 ② 观点：市场份额对各国企业都重要 竞争变成少数几家企业之间的“博奕” 谁能占领市场，谁就获取超额利润 通过政府补贴来帮助本国企业在国际竞 争中获胜，而企业获胜之后所得利润会 大大超过政府所支付的补贴③ 具体分析 空中客车公司 生产 不生产 生 波 产 音 公 不 司 生 产（-5万，-5万）（+100万，0）（0，+100万）（0，0）欧洲补贴10万，则： 空中客车公司 生产 不生产 生 波 产 音 公 不 司 生 产（-5万，+5万）（+100万，0）（0，110万）（0，0） 波音退出竞争 政府10万的补贴，获得110 万的收益。

④ 现实问题：A.外国政府采取同样对策,则: 两国都生产(+5,+5),所获利益<补贴(+5,+5)(+110,0)(0,+110)(0,0)B. 信息的准确性问题 不明对手情况 若初始状态为:两国都生产,空客-5,波音+5,则即使空中客车补贴10万,波音还是会继续生产,空客获利5万,而支出补贴10万,最后国家整体损失(-5)问题：实例论问题：实例论述战略性贸易述战略性贸易政策的政策主政策的政策主张，并说明该张，并说明该政策在实际运政策在实际运行过程中存在行过程中存在的问题和困难的问题和困难应用（启示）应用（启示）（（1）如何确定一国的战略产业）如何确定一国的战略产业（（2）所谓贸易保护，其实质为国）所谓贸易保护，其实质为国家利益家利益（（3）保护与自由的分歧与统一）保护与自由的分歧与统一。