集团高级管理人员管理制度汇编.doc

下属企业高级管理人员管理制度第一章总则第一条 为规范**集团有限公司（以下简称集团）下属企业（定义见第二条）高级管理人员（以下 简称企业高管）管理流程，加强对下属企业高管的选拔、聘任、调动、免离职等方面的综合管理，特制 定本制度第二条 本制度适用于集团在中国大陆境内的、由集团直接管控的全资公司、控股公司及集团取得 实际控制权的企业，以及集团为实行专业化经营管理而设立的事业部平台（集团直管的具体企业见附件 1）°第三条 企业高管是指下属企业总经理、副总经理、财务总监、人力资源总监、上市公司董秘或证 券事务代表、参股企业中集团派驻的高级管理人员，企业高管还包括集团认为有必要的其他高级管理人 员下属企业董事长、派出董事、派出监事作为企业高管，按照《 **集团派出董事、监事管理制度》相关规定进行管理第四条集团对企业高管的管理实施董事会决议前集团人事预审制度， 即所有需提请下属企业董事会决策的人事提案，在提交下属企业董事会表决之前，均需报集团预审凡未经集团预审或预审未通过 的人事提案，均不能提报至下属企业董事会表决第五条 在收到下属企业人事提案后，集团主管领导应积极组织相关部门进行分析和调研，形成审 核意见后报集团总裁核准。

预审过程要快速、高效，预审结果要科学、合理预审应在自收到提案起 7个工作日内完成并向提报企业反馈， 确实因各种原因无法按时反馈预审结果的， 应与提报企业充分沟通，达成最终反馈时间第二章推荐与选拔第六条推荐程序（一） 下属企业总经理由集团总裁班子或下属企业董事长推荐，下属企业财务总监由集团财务管理 总部推荐，其他高管由下属企业总经理推荐集团人力资源总部组织对候选人进行资格审查，审查合格 后进入高管评议程序二） 推荐人必须组织填报《企业高管候选人个人简历》 （见附件2）,其中下属企业总经理由集团人力资源总部负责填写，下属企业其他高管由人力资源总部或推荐人填写第七条评议程序（一） 所有企业高管候选人必须经过企业高管评议程序后方可进入下属企业董事会聘任表决流程， 评议程序由集团人力资源总部组织二） 下属企业总经理评议由集团总裁、集团主管企业领导、集团人力资源总监、下属企业董事长 组成评议小组，下属企业财务总监由集团总裁、集团主管财务领导、集团人力资源总监、下属企业总经 理组成评议小组，企业其他高管评议由下属企业董事长、总经理、集团人力资源总监、集团对应职能部长组成评议小组，对其历史业绩表现、专业能力、领导力、价值观和职业素养等方面进行评议（附件 3《企业高管候选人评议审批表》）,评议结果在2/3以上评委赞同的情况下方可视为通过。

三） 评议评委须本着客观、公正和良好的专业精神开展评议工 作，并将实名填写评议结果和评语评委的评价操守记录将作为集团对其个人诚信评价的重要参考第八条审批程序（一） 集团总裁对评议结果有最终否决权，评议小组出具评议意见后报集团总裁核准核准通过后方可向下属企业董事会推荐聘任（附件 4《关于推荐XX）任职的函》）°集团推荐、提名或派出的董事须根 据总裁核准的意见在董事会上行使与此意见一致的表决权二） 在下属企业董事会聘任发布之前，各相关知情人士需保守相关秘密，未经集团授权不得泄露 企业高管选拔的任何状况第三章 聘任与汇报第九条聘任程序（一） 企业高管由下属企业董事会聘任，聘任流程按照董事会相关规定执行下属企业董事会秘书 应在董事会表决结束后一个工作日内，将聘任表决结果抄报集团分管领导和人力资源总部二） 根据被推荐人所在下属企业董事会聘任或决议，由下属企业董事会在下属企业范围内发布聘 任通知、向受聘人发聘书，由集团人力资源总部在集团总部及所有下属企业范围内公告聘任通告三）下属企业高管在任职前，应由集团总裁或人力资源总部，联合或委托下属企业董事长或总经 理进行任职谈话，以明确责任、义务、权力及总部要求等。

第十条汇报程序（一） 下属企业实行总经理负责制，企业日常工作由总经理负责，企业总经理向集团总裁负责并报 告工作集团营运管理中心作为集团总裁的工作平台，根据集团总裁的授权开展日常的组织、协调、监 管等业务管理工作二） 对于下属企业机密信息，集团职能部门应采取谨慎原则，在确保信息安全的情况下由部门长 直接交流和接收集团职能部门原则上只要求提供本部门职能范围内信息，超越本部门职责范围的，需 集团相关领导批准后方可要求下属企业提供三） 当下属企业发生重大紧急事件或者下属企业总经理存在渎职、舞弊行为，恶意隐瞒、掩盖经 营管理事实时，下属企业的所有高管有责任直接向集团总裁和集团总部相关职能部门汇报，其中下属企 业财务总监为这类事件的第一责任人第四章考核与薪酬第^一条考核程序（一） 下属企业总经理接受集团总裁考核，下属企业财务总监接受企业总经理和集团对应职能部门 双重考核，下属企业其他高管接受企业总经理考核，所有考核结果须在集团人力资源总部备案二） 集团人力资源总部负责协助下属企业完善干部考核制度，接受下属企业高管考核的申诉与处 理三） 下属企业高管考核具体操作按《 **集团下属企业高级管理人员考核制度》执行。

第十二条薪酬管理企业高管的薪酬福利按《**集团下属企业高级管理人员薪酬管理制度》执行第五章晋升与调动第十三条晋升程序企业高管因其业绩和个人能力优秀，有进一步晋升的需要，并符合集团工作安排的，可按本制度第 六、七、八、九条执行第十四条调动程序（一） 因经营管理工作需要，集团需在各下属企业之间调派企业高管集团本着工作需要和人本关 怀兼顾的原则进行调配筹划，被调配的高管人员亦应以集团利益为重，有服从调配的义务二） 企业高管调动由集团人力资源总部统一协调人力资源总部在协调企业高管调动时须征得调出、调入下属企业总经理同意（下属企业总经理调动须征得下属企业董事长同意） ，集团总裁核准总裁核准意见通过下属企业董事长向董事会提出动议，按照董事会规程提请各自董事会表决（附件 5《企业高管调动审批表》三） 涉及劳动关系变更的，应根据集团需要并征求个人意见，依法做好劳动关系的变更工作；第六章免职与离职第十五条免职程序（一）企业高管免职由下属企业董事长、总经理或集团对应职能管理部门提议，填报《企业高管免 职评议审批表》（附件6），经评议小组评议、总裁核准后，方可通过下属企业董事长或总经理向董事会 提出动议，由所属下属企业董事会作出免职决议。

二）企业高管免职评议小组组成和操作参照本制度第 7条执行第十六条离职程序（一） 企业高管提出离职，需提前一个月填报《企业高管离职申请表》 （附件7）下属企业董事长或总经理在接到企业高管离职申请后，应及时与集团分管领导和人力资源总监商议，出具审核意见并经总裁核准后，由下属企业董事会进行表决二） 所有企业高管离职前需进行离职面谈，形成面谈记录（附件 8）其中企业总经理、财务总监离职需与集团人力资源总监进行离职面谈， 企业其他高管离职需与下属企业董事长和总经理进行离职面 谈，并将面谈记录报人力资源总部备案第七章调查与审计第十七条调查程序企业高管如遭遇投诉或者投诉其他高管，由集团人力资源总部或审计总部启动调查程序，具体根据《**集团申述及投诉管理办法》处理第十八条审计程序企业高管凡因调动、免职、离职、晋升等原因离开原岗位的，均由集团审计总部按照《 **集团内部审计办法》组织进行离职审计，审计合格后方可办理离职、调动手续第八章劳动合同与任期第十九条劳动合同（一） 所有企业高管原则上与所在下属企业建立劳动关系，但所使用的劳动合同版本必须经集团人 力资源总部审核二） 所有企业总经理的劳动合同和人事档案必须在集团人力资源总部备案，特殊情况经集团总裁 批准后可另案处理。

第二十条高管任期（一） 企业高管的任期以所在下属企业董事会聘任决议为准，从董事会聘任之日算起，下属企业据 此与企业高管签订劳动合同二） 企业高管在任期结束后，按本制度第 6、7、8、9条程序再次进行选拔和评议并且合格后，方可连任第九章 附则第二十一条本制度由集团人力资源总部负责解释和修订，如有与其他制度或规定不一致的，以本 制度为准第二十二条 本制度自公布之日起实行附件：1.集团直接管控企业/单位一览表2. ** 集团下属企业高管候选人个人简历3. **集团下属企业高管候选人评议审批表4. 关于推荐XXX任职的函5. **集团企业高管调动审批表6. **集团下属企业高管免职评议审批表7. **集团企业高管离职申请表8. 企业高管离职面谈表附件1集团直接管控企业/单位一览表项目序号集团直接管控企业/单位本制度适用对象第一类：1所有的企业高管集团控股企业/单位2345678910第二类： 集团作为大股 东但章程另有 规定的企业11集团或集团下属控股公司派出的高管121314第三类：集团参股企业15集团或集团下属控股公司派出的高管16附件2**集团下属企业高管候选人个人简历填表时间： 年 月 日姓名性另S出生日期民族出生地婚姻状况身份证号码所学专业最高学历户口所在地社保号码政治面貌入党团时间首次参加工作时间人事档案所在单位及详细地址外语语种熟练程度考试种类及等级技术职称紧急联系人联系人现住址及其他联系方式家庭详细地址邮编家庭教育及培训经历时间学校名称专业学历学位学习方式工作经历时间工作单位部门职务离职原因家庭情况配偶姓名学历结婚时间户口所在地出生年月职务籍贯工作单位家庭成员（父母、兄弟、姐妹、子女）姓名性别出生日期关系政治面貌何地何单位集团系统内职务变动情况时间 所在公司 部门 职务集团系统内奖惩记录时间 工作单位 奖惩内容最近2年以上工作业绩考核记录考核事项考核时间段任职职务/岗位具体描述工作业绩的定性描述工作的疋里扌田述工作的重要关键事件跨部门的工作经验现岗位的员工培 养、后备员工和接 牛替员工情况说明**集团下属企业高管候选人评议审批表候选人姓名性别年龄出生地加入**日期学历现公司现任职拟推荐公司推荐任职推荐人姓名职务所在公司推荐理由□推荐理由：签名：年 月 日资 格 审 查•是否有与岗位要求不匹配的行为或记录：□是 □否 •两年考核结果。