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业务一、上市规则1、 2012年6月，贾某拟任某上市公司的董事会秘书，以下哪些情形构成障碍（A F ）A、2004年8月因经济犯罪被处以3年刑罚B、2009年 5月，贾某任职副总经理的某厂破产，该厂破产主要是由于董事长张某的责任，贾某有一定责任C、2009年7月，贾某任职经理和法定代表人的某公司被注销，主要是由于该公司的控股股东滥用该公司的法人地位，故意借贷不偿还，贾某入职较短不知道该等事宜D、2008年3月，贾某因为内幕交易被交易所公开谴责，2010年、2011年，贾某因短线交易被证券交易所通报批评2次E、贾某曾为该公司的监事，2012年5月辞去监事职务，任财务部部长F、贾某2001年7月因强奸罪被处以5年刑罚，剥夺政治权利6年2、 以下哪些情形应当解除董事会秘书的职务（ABCDE）？A、因下乡扶贫，连续3个月未履行职务B、头脑受伤，被医院鉴定为12岁的智商C、贾某任职经理的某公司被吊销营业执照，贾某负有个人责任D、最近三年，贾某因为内幕交易通报批评3次E、贾某因为重大过失或违反章程规定，损害了中小股东的利益3、 以下关于董事会秘书任职说法正确的是（AC）A、董事会秘书生病2个月不能履行职务，可以指定公司董事或高级管理人员暂时代行其职务。

B、如果该董事会秘书连续3月因生病不能履行职务，安排副董事长兼任董事会秘书的职务C、董事会秘书生病期间，由他人代行职责的，董事会秘书不可以豁免相关责任4、 某公司经中国证监会创业板发审委核准发行，以下哪些说法错误或对公司申请创业板上市构成障碍（abd）A、公司原有股本2000万股，首次公开发行500万股，发行后总股本为2500万B、公司原有股东50人，首次公开发行后，股东人数达到189人C、该公司上市后24个月，因该公司陷入危机，控股股东就股权转让事项与受让人达成一致，由受让人提出挽救公司的重组方案，该方案经股东大会审议通过并获有关部门批准，且受让人承诺继续继续遵守控股股东的锁定承诺D、首次公开发行于2012年2月底完成，2012年3月出具的2011年年报有虚假记载，拟于2012年3月底申请在创业板上市E、经核查，某公司最近三年无重大违法行为F、某公司向深交所申请创业板上市，上市委员会15个工作日做出了批准决定，某公司在上市前5个工作日内披露上市公告书等5、 以下申请和公告程序正确的是：DFGA、创业板有限售条件股份上市，应于上市前5个交易日前提出书面申请，并在上市前3个交易日发出限售股份上市的提示性公告。

B、某上市公司非公开发行股票，发行完成后，在上市前5个交易日发出新股上市的提示性公告C、上交所上市公司发行可转债，可转债期满前3-5个交易日内披露本息兑付公告D、上交所上市公司2012年1月31日公开发行可转债，2012年8月1日为可以转股，2012年7月28日披露实施转股的公告(假设2012年8月1日为星期四)E、上交所上市公司，行使赎回或回售的，应于每年首次满足赎回或者回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告F、某公司向深交所申请创业板上市，上市委员会7个交易日做出了批准决定，该公司在上市前5个交易日日内披露上市公告书等G、发行可转债的上市公司变更募集资金投向，应于股东大会决议日后20个交易日内赋予债券持有人一次回售的权利，并至少发布3次回售公告；每个月结束披露因转股引起的股份变动情况6、 以下权益变动公告正确的有（DG）A、投资者持有可转债占发行总量的10%，应在发生之日起3日内公告；B、投资者持有可转债占发行总量的20%后，每增减变动5%均应公告，且在报告期内和公告后2日内，不得对可转债和股票进行交易C、证券法规定，持有已发行股份达到5%，在三日内公告，报告期内及公告后2日内不得交易D、证券法规定，持有已发行股份达到5%后，每增减变动5%三日内公告，报告期内及公告后2日内不得交易 F、根据上海证券交易所上市规则，因减少注册资本采取竞价交易回购股份的，公司回购股份占公司总股本的比例每增加2%的，应当在事实发生之日起三日内予以公告。

G、根据交易所规则，因上市公司减少股本，导致投资者及其一致行动人在该公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%或者变动幅度达到该公司已发行股份的5%的，公司应当自完成减少股本的变更登记之日起两个交易日内就因此导致的公司股东权益的股份变动情况作出公告7、 发行可转债的上市公司需要临时披露的情形有：ADFA、转股价格因为股份变动或依据募集说明书约定向下调整转股价B、转换为股票的债券累积达到发行债券面值的10%C、未转股债券的面值少于5000万元D、担保人发生重大变化E、公司的信用状况发生变化，但不会对公司的偿债能力造成影响F、出具资信评级报告8、 董事会审议关联交易，关联董事需要回避表决，过半数无关联董事出席方可召开董事会，出席非关联董事不足3人应提交股东大会审议，以下应回避表决的董事包括（ABD ）A、张董事为A公司的实际控制人，上市公司拟与A公司签订租赁协议B、王董事，在B公司的下属子公司任职法律部部长，上市公司与B公司签订共同投资协议C、陈董事，在C公司的控股股东下属子公司任职，上市公司与C公司签订委托销售协议D、钱董事的配偶的哥哥为D公司的监事，D公司为E公司的控股单位，上市公司与E公司签订销售协议。

F、蒋董事的姐姐的配偶为F公司的董事，F公司与E公司为同一控制下的关联公司，上市公司与E公司签订委托理财协议9、 关于持续督导说法正确的是：ACDFA、主板和中小板首次公开发行并上市的持续督导期为上市当年及之后两个完整的会计年度B、创业板上市公司发行新股、可转债为上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度C、创业板上市公司申请恢复上市为当年及之后一个完整的会计年度D、上市公司重大资产重组为重组完成之日起当年及之后一个完整的会计年度E、上市公司重大资产重组涉及反向收购为核准之日起M的当年及之后两个完整的会计年度F、上市公司股权收购为收购完成之日起12个月10、 以下哪些机构属于关联方BA、关联自然人当任监事的公司B、关联自然人当任董事的公司C、受同一国有资产监督管理机构控制的B公司，该公司的副总经理兼任上市公司的董事、监事和高级管理人D、上市公司的控股股东的董事、监事和高级管理人员的兄弟姐妹的配偶E、持股上市公司3%的自然人股东的配偶的兄弟姐妹F、依据协议或安排，生效后24个月后成为公司的控股股东的下属子公司的监事G、受同一国有资产监督管理机构控制的B公司，该公司的董事长（非法定代表人）兼任上市公司的董事。

11、 以下哪些交易需要经上市公司股东大会审议通过( BE)A、受同一国有资产监督管理机构控制的B公司，该公司的二分之一的董事兼任上市公司的董事、监事和高级管理人，B公司无偿减免上市公司债务，金额达到3000万元且占上市公司净资产5%以上B、上海证券交易所上市公司为3%的股东提供担保C、与持股上市公司6%的自然人股东的亲家当任监事的公司签订销售合同D、与上市公司董事的妻子的哥哥的老婆签订采购协议，金额达到3000万元且占上市公司净资产5%以上E、与上海证券交易所上市公司董事的哥哥的老婆共同以现金出资设立有限公司，上市公司出资金额达到3000万元且占上市公司净资产5%以上F、与创业板上市公司控股股东的监事的妻子签订委托销售协议，金额达到30万元12、 审议股东大会，哪些股东应当回避表决(ADF)A、中小板上市公司的法人股东为交易对方的同一控制下关联方B、深交所主板上市公司的自然人股东在交易对方的控股股东的下属子公司任职C、上交所主板上市公司的自然人股东在交易对方的控股股东单位任职D、创业板上市公司的自然人股东在交易对方的控股股东单位的下属子公司任职E、创业板上市公司的自然人股东为交易对方实际控制人的妻子的嫂子（哥哥的老婆）。

F、表决时，中小板上市公司的法人股东与交易对方的销售合同尚未履行完毕13、 以下哪些交易需要披露（BCF）A、上市公司与其董事任职董事的公司签订销售协议，合同金额为300万元，占上市公司最近一期经审计净资产的0.4%B、创业板上市公司与控股股东单位的董事的哥哥签订原材料采购协议，合同金额31万元C、创业板上市公司与控股股东单位的董事的哥哥的爱人当任高级管理人员的公司签订销售协议，金额100万元，且占该上市公司净资产的0.5%D、与中小板上市公司董事的哥哥的老婆共同以现金和资产出资设立有限公司，上市公司用于出资的实物的评估达到300万元且占上市公司净资产0.54%E、委托上市公司的监事任职高级管理人员的公司对其部分资金进行理财，2011年5月委托150万元，委托期限5个月；2011月12月委托140万元，委托期限5个月；2012年7月份委托150万元，委托期限5个月；上市公司最近一期的净资产为3000万元F、上市公司向其控股股东及控股股东的下属子公司分别出售机器设备和下属公司股权，价值分别是150万元和200万元，上市公司最近一期的净资产为3000万元14、 以下关于关联交易审批和豁免程序的说法正确的是：(BE)A、首次发生的日常关联交易应签订协议并披露，按协议涉及总金额提交董事会或股东大会审议，无具体金额的应提交董事会审议B、协议期限超过3年的，应当每3年重新履行审议程序和披露义务C、即使上市公司与关联人因一方参与公开招标、公开拍卖等导致的关联，也不可以申请豁免审议和披露。

D、关联方作为主承销团承销或作为投资者以现金认购上市公司公开发行的股票、债券、可转换公司债券或其他衍生品种，可申请豁免审议和披露E、关联方作为投资者以现金认购上市公司非公开发行的股票，可豁免审议和披露F、深交所上市公司与关联方共同以全部现金出资设立有限公司，出资额超过3000万元且达到最近一期经审计净资产的5%以上，可以向交易所申请豁免履行股东大会审批程序15、 应当披露业绩预告的情形有：BCEA、上交所上市公司披露的中报的净利润较上年同期下降50%，上年同期的每股收益为0.05元B、深交所中小板上市公司披露的三季报显示，该公司实现了扭亏为盈，上年同期的的每股收益为-0.03元C、深交所创业板上市公司披露的中报显示，该公司净利润为正，上年同期的的每股收益为-0.04元D、上交所上市公司披露的中报显示，该公司净资产为负E、中小板上市公司预计于3月28日披露年报，同时预计一季度净利润与去年同期相比上升50%，去年同期的基本每股收益为0.025元，该公司最晚应于3月28日与年报同时披露第一季度业绩预告16、 关于披露业绩快报的说法正确的有：BCDA、主板上市公司年报预约披露时间在3月份以后的，应在2月28日之前披露业绩快报。

B、创业板上市公司年报预约披露时间在3月份以后的，应在2月28日之前披露业绩快报C、中小板上市公司年报预约披露时间在3月份以后的，应在2月28日之前披露业绩快报D、业绩快报差异达到10%，上市公司应做更正公告，并说明差异内容及原因；业绩快报差异达到20%，还需以董事会公告形式致歉，披露对公司内部责任人的认定情况17、 以下信息披露做法正确的有：ADEA、上市公司在董事会审议通过实施利润分配和资本公积转增股本方案后，及时披露方案的具体内容B、上市公司拟定股权登记日为10月15日，在10月8日披露利润分配和资本公积转增股本方案实施公告C、上市公司应当在股东大会审议通过方案后的一个月内，完成利润分配和转增股本方案D、股票交易被认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异动公告，特。