（新课纲）股权激励设计与实施及中小企业创业版上市实务---伍健康.doc

010-57261519 股权激励方案设计与实施及中小企业股权激励方案设计与实施及中小企业创业版上市实务创业版上市实务会务组织： 中国企管网 举办时间; 深圳 7 月 21-24 日 北京 8 月 18-21 日 杭州 9 月 15-18 日 上海 10 月 20-23 日 深圳 11 月 17-20 日 上海 12 月 15-18 日 ● 课程特色1、系统全面的培训---本课程涉及了股权激励理论、法规、财税、实际操作模式等各方面内容，并从股权激励方 案设计到实施都进行了系统而全面的阐述2、实效、实用的培训---课程中的股权设计模式、操作模式、方法和程序等都是经过各相关企业的实践论证过其 可行性的，完全是能使学员学以致用的，具有很高的学习参考价值和很好的实际效果3、专业而权威的培训---主讲老师对股权激励进行了十几年理论研究与实践，积累了上百家成功案例，并参与了 很多与此相关的法规的调研、制订运用其深厚专业的学术知识和丰富的实践经验可以为学员“量体裁衣” ，制定出 最佳的可操作的方案4、实质性的---可以依据企业的实际情况，量身订做有效的股权激励方案并协助实施。

5、实战的业内专家，带给你的不仅仅是知识，更为学员企业提供整套的创业板上市的工具与路径，甚至可以帮 你直接操盘通过案例分析，深入解剖企业成功上市的模式，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降 低企业上市成本6、现场咨询互动式培训---课程从头至尾一直采用案例研讨的授课形式，能现场咨询与互动，能让学员真正地学 到、悟到、进而能使其与学员企业实际有机地联系起来● 课程收益1）全方位解读创业板的规则，帮助企业理解发行上市的各种法律法规、证券市场规范运作程序及各类信息披露 的要求，对自身企业进行客观判断2）针对企业上市过程各环节实战讲解的课程培训，使学员系统了解将一个中小企业带入资本市场，并迅速做大 做强的基本理论和方法，针对企业本身特点，为企业提供整套创业板上市的解决方案，帮助企业直冲创业板3）实战模拟，全面进行相关，历练上市路演历程 4）实战专家案例分析，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降低企业上市成本5）为您的企业打造“金手铐” ，有效留住核心人才，提高企业核心竞争力；6）为您的企业打造“金钥匙” ，充分激发员工潜能，促进企业持续发展；7）为您的企业打造“金色降落伞” ，完善元老退出等机制；……本课程将“手把手”教您运用股权期权这一独特的“创富机器”,为您的企业量身打造一幅诱人的“金手铐” ， 并 能确保企业股权激励的功能发挥，又能将其操作与法律风险控制到一个防火墙内。

● 课程大纲 第一天和第二天学习内容：《如何设计有效的股权激励方案？》众所周知，企业之间的竞争实际上就是人才之间的竞争那么，企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，都 会面临一个现实而重要的问题：企业需要的人才是否能留住、留住的人才是否能发挥应有的作用呢？一般而言，要想 从根本上解决这个问题，企业都需要设计和实施符合本企业实际的股权激励方案上市公司越来越多的采用股权激励的的方式进行企业管理，沪深两市自今年以来有 52 家公司公布了股权激励预 案，拟授予的股份高达 7.06 亿股；而去年全年仅有 17 家公司公布股权激励预案，拟授予股份不到 1.5 亿股今年以 来股权激励拟授予股份比去年全年激增了约 370%，上市公司推出股权激励的热情明显提升而非上市公司也越来越 来越倾向于采用股权激励手段来留驻公司的核心人才但任何企业的股权激励方案都需要实施的前提条件，而且都需要在落实特定的专业过程后，才能获得成功因此，010-57261519 为了帮助广大企业顺利实施成功股权激励方案，特开设本课程课程特点】◇现场咨询互动式培训---课程从头至尾一直采用案例研讨的授课形式，能现场咨询与互动，能让学员真正地学到、 悟到、进而能使其与学员企业实际有机地联系起来。

6 个学员一组，每组要通过学习现场设计学员股权激励企业方案， 老师要对每组方案进行点评◇系统全面的培训---本课程涉及了股权激励理论、法规、财税、实际操作模式等各方面内容，并从股权激励方案 设计到实施都进行了系统而全面的阐述理论与实务操作都全面而系统◇实效、实用的培训---课程中的股权设计模式、操作模式、方法和程序等都是经过各相关企业的实践论证过其可 行性的，完全是能使学员学以致用的，具有很高的学习参考价值和很好的实际效果是目前中国唯一没有失败咨询案 例的股权激励设计方法◇专业而权威的培训---主讲老师对股权激励进行了十几年理论研究与实践，积累了上百家成功案例，并参与了很 多与此相关的法规的调研、制订运用其深厚专业的学术知识和丰富的实践经验可以为学员“量体裁衣” ，制定出最 佳的可操作的方案主讲老师参与了我国多部有关股权激励法规（省部级）的调研与制订工作◇长期互动并顾问的培训---任何一期的学员都可免费参加以后本公司举办的各期相同主题的培训，并可长期与老 师互动，咨询顾问有关实际问题长期帮助客户企业获得成功课程计划】 一、股权激励主要有哪些模式？ 模式 1：期股 ------武汉期股模式案例分析 模式 2：股票期权------美的公司股票期权激励计划案例分析 模式 3：业绩股票-------某科技公司业绩股票计划案例分析 模式 4：帐面价值增值权-------深圳某电脑公司帐面价值增值权计划案例分析 模式 5：员工持股计划------春兰集团的员工持股计划案例分析 模式 6：虚拟股票------甲公司虚拟股票计划案例分析 模式 7：股票增殖权------招商银行的股票增值权激励计划案例分析 模式 8：限制性股票计划------万科集团的限制性股票激励计划案例分析 模式 9：管理层收购------联想 MBO 案例分析 模式 10：延期支付-------A 公司延期支付计划案例分析 模式 11：年薪虚股制 模式 12：干股------某网络公司干股制度案例分析二、如何设计股权激励方案？2.1 案例背景介绍（以案例为中心来讲述如何设计股权激励方案）2.2 确定实施前提条件----初步论证方案可行性2.3 确定股权激励的目的2.4 确定激励对象2.5 选择恰当的股权激励模式010-572615192.6 确定股权总量和各激励对象股权计算办法2.7 确定股权价格、行权价格2.8 确定激励计划的各时间安排2.9 确定股票来源和资金来源2.10 确定获授条件和行权条件2.11 确定管理机制三、如何实施股权激励方案？3.1 建立内部监管体系3.2 提交相关方案、文件资料3.3 报告与审批3.4 规范日常管理3.5 确定信息披露方式 注：案例背景同上（以案例为中心来讲述如何实施操作方案）四、如何确保股权激励达到应有的效果？4.1 股权激励常见病分析1、 “财散”能“人聚”吗？2、老板心态问题3、企业文化问题4、 “搭便车”问题5、股权激励适用范围问题4.2 股权激励须有配套机制建设1、股权激励与绩效管理2、股权激励与薪酬机制3、股权激励与公司治理4.3 股权激励失败案例分析五、股权激励涉及哪些主要的法律问题？5.1 股权激励的会计问题5.2 股权激励的税务问题5.3 案例研讨 六、现场答疑与咨询【课时安排】 第一天 上午 股权激励导论、股权激励目的和模式 重点内容:股权激励的目的下午 股权激励模式 重点内容:期股模式、员工持股、股票期权、MBO、业绩股票等模式。

分组讨论需要每组有标的企业和激励目的晚上 分组讨论及老师答疑 重点内容:要求每组确定标的企业的股权激励模式 第二天 上午 设计股权激励方案 重点内容:确定股权总量和各激励对象股权计算办法、确定股权价格、行权价格、确定股票来源和资金来源、确定管理 机制等分组讨论设计各组标的企业的股权激励方案010-57261519下午 1)实施股权激励方案;2)各组方案研讨与老师点评 重点内容:1)股权激励与绩效管理、股权激励与薪酬机制、股权激励与公司治理等分组讨论完成各组标的企业的股权 激励方案2)老师对各组方案进行分析点评、课程结束语第三天和第四天学习内容：《中小企业创业版上市实务》上市到底是为了什么?我的企业一定要上市吗?我是否具备上市的实力?为了上市我需要付出多少成本?企业上市需 要面对多少风险?上市需要什么样的流程?上市需要与哪些机构打交道?我该如何避免企业在上市后的亏损、甚至停牌？ 这些问题不断困忧着志向高远的企业因此，为了帮助广大中小企业理清上市的各种操作思路，并帮助他们成功上市， 特开设本课程课程提纲】 一、企业为何要上市？1.1 募集企业发展资金1.2 迅速造就亿万富翁1.3 利用政府绿色通道1.4 上市是免费广告1.5 上市公司有三条命 二、创业版简介2.1 什么是创业版？2.2 创业版有何特点？2.3 创业版与主版的比较 三、创业版上市流程3.1 前期准备阶段3.2 企业改制阶段3.3 阶段3.4 申报阶段3.5 审核阶段3.6 股票发行阶段3.7 股票上市阶段 四、创业板发行制度4.1 发行主体资格4.2 独立性4.3 规范运行4.4 财务会计4.5 持续发展能力4.6 募集资金应用4.7 被否企业原因分析4.8IPO 前的综合症案例分析 五、创业版上市筹划5.1 如何做好上市规划?5.2 创业版上市筹划案例5.3 上市费用5.4 上市的尴尬 六、股份制改造6.1 什么是股份制改造?6.2 股份制改造的前期准备工作6.3 股份制改造的标准010-572615196.4 股份制改造的程序6.5 股份制改造的尽职调查6.6 股份制改造的模式选择6.7 股权结构设计的主要问题6.8 公司治理的安排6.9 股份制改造案例分析 七、企业内部控制7.1 企业内部控制的基本概念7.2 企业内控案例研讨7.3 职责分工控制及案例7.4 授权控制及案例7.5 预算控制及案例7.6 会计系统控制及案例7.7 内部报告控制及案例7.8 业绩考评控制及案例7.9 信息技术控制及案例 八、现场答疑与咨询 【课时安排】 第一天 上午 上市目的、创业版、创业版上市流程 重点内容:上市流程，分组讨论确定标的企业及上市流程 下午 创业版发行制度 重点内容:分组讨论标的企业是否符合创业版发行制度，并提出问题，老师提供解决方案。

第二天 上午 上市筹划、股份制改造 重点内容:分组讨论标的企业的上市筹划方案 下午 1)股份制改造;2)企业内部控制 重点内容:1)分组讨论标的企业的股份制改造方案2)老师对各组方案进行分析点评、课程结束语● 师资简介伍健康 中国最杰出股权激励专家之一工商管理博士，英国成本行政会计师高级经营师、注册企业管理咨询师股权激励资深专家、企业管理专家实战经历：现任深圳市体制改革研究会常务理事、多家企业的高级管理顾问和独立董事他曾在会计师事务所任过经理、在国有、民营企业都担任过高管、还在深圳市企业改制中心担任过负责人， 并参与了多部有关股权激励法规制定他成功地咨询顾问过上百家上市公司、民营企业的股权激励方案设计与实施、 公司治理的完善、企业管理信息化、企业内部控制及企业上市策划等项目他熟悉企业运营与管理，对公司治理、企 业股权激励、企业制度创新、股份制改造、企业变革，公司内部控制、资本运营等具有很多的理论研究与丰富的实践 经验服务客户：曾提供过咨询或上市服务的国内知名企业达六百余家部分典型客户如南玻集团、中集集团、沙河集团、中 国移动、大唐电信、中石化、粤美的、通用汽车、米其林、可口可乐、青岛啤酒、建恒工业、深能源、广西电力、中 国银行、建设银行等。

010-57261519 擅长领域： 企业上市咨询、股权激励、公司治理的完善、股份制改造、变革管理、公司内部控制、资本运营、企业集团管控 等主讲课程:> > > > > > > > > >等● 培训对象1。