冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南.doc

ICS 13.100D09DB37山东省地方标准DB 37/T 3190—2018冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of metallurgical enterprise2018 - 04 - 28发布2018 - 05 - 28实施山东省质量技术监督局   发布DB37/T 3190—2018前  言本标准按照GB/T 1-2009给出的规则起草本标准由山东省安全生产监督管理局提出本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口本标准起草单位：济钢集团有限公司本标准主要起草人：孙金玲、刘建新、蒋文志、姜涛、汪向明、顾克庆、田通、朱本东、崔小满、李忠、康建、孙红亮、王学功、李建华、刘自民引  言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和冶金行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省冶金行业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省冶金行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的16冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1　 范围本标准规定了冶金行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容本标准适用于指导山东省内冶金行业企业风险分级管控体系的建设2　 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则安监总管四〔2016〕31号文件 工贸企业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016版)3　 术语和定义DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件4　 基本要求4.1　 建立组织机构4.1.1　 机构框架企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人组成的领导小组以及安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等专业人员和分厂负责人组成的工作组，明确各组成员的职责，将建设任务从领导小组至各工作组进行分解、 层层落实责任。

确定风险分级管控体系建设办公室，具体负责组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为风险分级管控体系的建立提供强有力的组织保障4.1.2　 小组设置企业可结合自身特点，在风险分级管控体系建设组织机构中，公司层面设铁前系统、钢轧系统、公辅系统等3个工作组，组长由分管领导担任工作组又分为化产、原料、焦炉、烧结、高炉、炼钢、轧钢、供水、供电、发电、煤气、氧气、检修等13个专业小组，组长由专业负责人担任，并分别明确各层级职责分工4.1.3　 企业风险管控体系建设领导小组组长职责组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任其主要职责：—— 确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等；—— 确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理；—— 确保体系变更时，维持体系完整性；—— 组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；—— 确保全员参与风险分级管控体系，履行其职责4.1.4　 企业风险管控体系建设领导小组副组长职责—— 负责对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作统一部署协调；—— 负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案，相关制度的审核；—— 组织对实施方案、制度进行培训；—— 确定各工作组的职责，并监督其履行职责。

4.1.5　 企业风险管控体系建设领导小组成员职责按照风险分级管控体系建设实施方案、制度的要求进行落实—— 负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作；—— 根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与 现场相符；—— 负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位存在的风险及管控措施4.1.6　 体系办公室职责—— 负责风险分级管控体系建设实施方案的起草和制度建设；—— 组织各工作组对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制进行讨论、修改完善；—— 负责风险告知牌板的设计、制作、安装；—— 负责风险评价分级管控体系建设资料的建档管理；—— 传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求4.1.7　 其他职责其他职责如下：—— 财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实情况；—— 技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理，多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作；—— 各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；—— 新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险评价和风险控制。

4.2　 编制建设实施方案应明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等要提出具体的风险分级管控体系建设管理保 障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考 核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位4.3　 宣传发动4.3.1　 企业要针对全体从业人员充分做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容应包括安全生 产的法律法规、方针政策，特别是企业员工应履行的工作职责，应具备的安全素质，应承担的法律责任等；开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例等4.3.2　 应创新宣传形式，采取简报、宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语和发放宣传资料等形式，还可采取举办培训班、“现身说法”警示教育等有效形式通过广泛的宣传发动，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围4.4　 制度建设4.4.1　 风险分级管控制度应建立风险分级管控工作流程，明确各层次风险管控职责，要求各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险管控工作。

企业各基层部门按照“分级控制、属地管理”的原则，做好本部门管理范围内安全风险管控工作规定安全风险分级管控体系建设工作的步骤和方法，主要包括确定危险源辨识方法、风险评价方法及风险等级判定准则，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价准则、管控层级确定、 管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化4.4.2　 培训教育制度应明确企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，安全管理部门负责开展培训需求分析，制定培训计划、确定培训内容，利用多种形式开展全员培训，加强培训督促考核要求各二级单位负责落实培训计划，组织本部门员工利用班前会、安全活动日等方式组织职工学习“两个体系”相关内容，岗位员工要加强日常学习，熟悉本岗位存在的危险源及相应的管控措施4.4.3　 运行管理考核制度应明确制定岗位、班组、分厂、专业（职能部门）运行管理考核内容及标准， 规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用（参见附录 B）4.5　 实施全员培训4.5.1　 编制培训计划企业应制定详细的培训计划，制定并落实保障培训工作顺利开展的工作措施，按照自上而下的顺序， 分阶段、分层级实施全员培训。

组织企业管理层、部门、基层单位管理人员与各岗位人员进行培训，达 到企业风险管控培训教育率100 %应明确培训内容及考核标准，确保每位员工提高风险意识，能够辨识工作岗位中存在的风险，参与到风险评价工作中，提出合理可行的对策措施，降低风险4.5.2　 培训内容与实施—— 企业应在风险分级管控体系建设之初组织全员培训，重点针对风险点确定、危险源辨识、风险 分级、管控措施编制的标准和依据进行培训，以及对企业制定的组织机构文件、实施方案、风险分级管控制度、培训教育制度、运行考核制度等内容进行传达落实促使每位职工熟练掌握风险分级管控体系的建设标准及实施步骤；—— 企业应在风险分级管控体系建设之后，对企业确定的风险信息进行培训4.5.3　 培训考试及考核—— 培训结束后应进行考试，按照层级、岗位职责，重点是岗位风险点，包括岗位风险点的风险类别、风险辨识分析评价方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基本知识，考试应采取闭卷考试或“手指口述” 的方式，组织全员进行考试，并应留存相关记录；—— 企业安全生产管理部门应定期监督检查各部门、各单位安全培训情况，并按照不低于20 %的比例采取随机抽考的方式，检查培训效果；—— 对参加公司或本部门组织的培训时，如发生不符合培训要求、违反培训规定和纪律、培训考试 成绩不合格等情况，按照企业培训教育制度进行考核。

4.5.4　 培训记录企业应按照培训计划组织人员进行培训，并收集相应的培训资料归档保存包括：培训计划、培训 内容、培训签到表、培训影像、培训考核及培训效果总结与评价等资料5　 工作程序和内容5.1　 风险点确定5.1.1　 风险点划分原则—— 对设施、部位、场所、区域的风险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则；—— 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动对于系统或大型机组开、停机，检维修、动火、有限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控5.1.2　 风险点排查5.1.2.1　 风险点排查的内容按DB/T 2974-2017中5.2.1的规定进行5.1.2.2　 风险点排查的方法一般应按生产（工作）流程的阶段、场所（地理区域）、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行但是对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分相关单元风险点排查方法可参照以下划分细则：a) 轧钢工序：由于生产流程长，工艺相对简单的特点，为保证风险点识别的全面性和准确性，宜根据具体作业流程、生产工序、设备特点以及作业活动来划分风险辨识单元，具体划分办法为：先按作业流程划分作业区域，可分为：原料、加热、精整、公辅设施、公共部分。

在作业区域的基础上，。