西方经济学第四版高鸿业.doc

第一章 引论第一节 什么是西方经济学 西方经济学是一个内容相当广泛而松散的名词，迄今在世界上尚不存在一个众所同意的定义它可以泛指大量与经济问题有关的各种不同的文献、资料和统计报告，其中包括教科书、官方文件、私营经济记录、专业或非专业著作、报刊杂志的文章和报道等等这些不同的文献、资料和统计报告一般说来至少应含有下列三种类别的内容 第一，企事业的经营管理方法和经验如行情研究、存货管理、产品质量控制、车间生产流程布局等这类主题着重使用运筹学、数理统计和其他的方法来研究经营企事业的有效手段和总结企事业的营运经验例如，市场分析是使用经济计量学或其他的研究方法来对某一种商品市场(如棉花)或某一类市场(如金融)进行剖析，报道该市场的一般情况，估计进入该市场的困难程度和盈利的可能性存货管理研究如何用最低的成本来储备最优数量的设备零件、生产原料和制成品或半成品，以便能随时满足有关部门的良好运行所需要的数量产品质量控制则论述如何使用数理统计或其他的方法来检验和控制产品的质量以及各种控制方法的效益和成本，等等 这一类别的内容可以牵涉到现代西方经济理论，也可与它无关是否牵涉到或在多大的程度上牵涉到经济理论，往往取决于被研究的问题的性质。

例如，行情分析与经济理论具有轻微程度的关系，而车间生产流程布局则是一个纯技术的问题，与经济理论完全无关总之，这一方面的内容偏重于纯粹的企业管理技术，较少涉及与意识形态密切相关的经济理论正是由于这一原因，同这一方面有关的课程和著作往往被认为是属于经济管理专业的范围 第二，对一个经济部门或经济领域或经济问题的集中研究成果，如资源经济学、商业经济学、农业经济学、石油经济学，对税收、财政、通货膨胀问题的论述等它们的研究对象关系到经济生活中的某一特定部门或领域例如，石油经济学考察世界石油的资源、市场、成本、利润、开采的技术、面临的问题等，农业经济学则对农业作出类似研究对税收问题的论述可以涉及税收的种类、征收的方法等与税收有关的一切方面 由于研究对象的性质的差异，在这一类别的西方经济学中，纯技术分析比第一方面少，经济理论的成分则比第一方面要大对于一个部门或问题的全面研究不能局限于对该部门或问题的纯技术的论述，而必须涉及它与整个社会经济的联系以及管理它的经济政策例如，石油经济学不能单纯论述石油资源分布、石油开采等技术事项，还必须对国际石油市场、各国的石油政策作出理论的分析，而税收问题的研究往往牵涉到各种赋税的利弊和税收政策。

一旦牵涉到利弊和效果，则又会牵涉到对哪些人有利弊和有效果的问题，而判别利弊和政策的选择又往往需要理论依据因此，有关第二种类别的西方经济学的课程和著作一般被放在经济学专业的领域之内，被当做这一专业的理论的应用部分 第三，经济理论的研究和考察如微观经济学、宏观经济学、数理经济学、动态经济学、福利经济学、经济思想史等这一方面的主要内容为经济理论以及根据经济理论而制定的经济政策和有关问题的解决途径例如，宏观经济学企图建立理论或模型，以便说明社会经济中的各个总量之间的关系，从而为宏观经济政策奠定理论基础 ． 很显然，和上述第一种、第二种类别相比，第三种在理论上具有更大的比重，纯粹技术的成分则相对微小，仅限于一些分析的概念和方法以及某些具体的论点，而意识形态的成分则较多例如，数理经济学和动态经济学的全部内容都属于经济理论的范围，只有它们所使用的数学方法或某些概念和个别论点才能被当做纯技术的部分有关这一方面的课程和著作通常被看做经济学专业的基础和核心，是这一专业的最重要的组成部分 上述三种类别不但没有明确的界限，而且还缺乏统一的划分标准，它不过是一种粗略的区别方式然而，从这种概括的划分方式中，我们可以看到：按照第一种、第二种和第三种的顺序，纯技术的内容越来越少，而经济理论，即有关意识形态的成分则越来越多。

本书所涉及的西方经济学系就第三个方面而言，也就是说，我们在这里所论述的主要是现代西方经济学偏重于理论的部分即使就这个方面而言，内容仍然相当广泛，因为西方经济学中存在着许多不同的派别其中一些派别居于统治的地位，其他一些派别则处于次要和受冷遇的状态本书的内容主要包括居于统治地位的流行说法它构成西方院校所讲授的经济学概论课程的基本内容，也一般被认为是西方经济学中的最基本和最重要的部分 要想洞悉现代西方经济学的理论部分的性质，必须首先了解它的由来和演变第二节 现代西方经济学的由来和演变 资产阶级经济学从它的产生一直到现在，经历了重商主义、古典经济学、庸俗经济学和庸俗经济学后这四个阶段庸俗经济学产生于18世纪末，当时，古典学派仍然居于主要地位1830年以后，资产阶级经济学从古典学派的阶段走上了庸俗的道路马克思指出：在当时， “法国和英国的资产阶级夺得了政权从那时起，阶级斗争在实践方面和理论方面采取了日益鲜明的和带有威胁性的形式它敲响了科学的资产阶级经济学的丧钟现在问题不再是这个或那个原理是否正确，而是它对资本有利还是有害，方便还是不方便，违背警章还是不违背警章马克思所指的庸俗经济学在19世纪60年代以后逐渐退居于次要地位，其主要任务在于反对当时的空想社会主义。

庸俗经济学阶段大致结束于19世纪70年代 在这一时期，西方经济学经历了一次以边际效用学派的兴起为代表的重大变动那时，杰文斯在英国、门格尔在奥地利、瓦尔拉斯在瑞士，顺次建立了英国学派、奥地利学派和洛桑学派这三个派别的学说并不完全一致，但是，它们具有一个重要的共同点，即放弃了斯密和李嘉图的劳动价值论并且提出边际效用价值论来与马克思的劳动价值论相对立 · 到了1890年，英国剑桥大学教授马歇尔把三个派别的边际效用论和当时资产阶级经济学的一些其他的说法，如供求论、节欲论、生产费用论等综合在一起，构成了一个折中的理论体系以马歇尔的理论体系为基础，再加上瓦尔拉斯、庇古、克拉克、威克斯迪特等人提出的新论点，形成了以马歇尔和瓦尔拉斯为代表的西方经济思想自从19世纪末期以来，以马歇尔和瓦尔拉斯为代表的西方经济学广泛流行于西方世界按照西方经济学者的说法，马歇尔和瓦尔拉斯等人把完全竞争和充分就业假设为既存的条件，进而从供给与需求的角度来分析市场价格，以便解决资源在生产上的配置、资源的报酬等问题以意识形态的方面而论，他们所说的主要是宣扬资本主义的论调他们建立了一个被理想化了的资本主义的模式，并且根据这一模式得出结论，认为价格制度不但能使每种生产要素都得到应有的报酬，能使每个消费者得到最大的满足，而且在宏观经济的运行中，能够起着自行调节的作用，以便消除或熨平周期性的经济波动。

这套理论企图把资本主义说成是一个理想的社会西方著名经济学者罗宾逊夫人承认：马歇尔“为私有制的企业制度提供了一幅安慰人心的图像”在这种宣扬资本主义的理论之下，自由放任、国家不干预经济生活的政策势必被解释为最好的政策，因为既然资本主义已经是一个“理想的社会”，国家对于经济生活的干预只能使这个社会变坏，不能使它变得更好这种思想随着资本主义的发展而有所削弱，但是直到20世纪30年代，它仍然具有很大的影响 在20世纪30年代，由于历史条件的变迁，传统的西方经济学先后经历了三次比较重大的修改和补充 第一次的修改和补充涉及垄断问题尽管列宁早巳指出，资本主义已于19世纪末和20世纪初进入垄断阶段，但是，直到20世纪30年代初期，传统的西方经济学仍然把垄断当做“例外的现象”这种理论和现实的背离严重地损害了传统的西方经济学在宣传上的作用为了改变这种状态，西方经济学者张伯伦和罗宾逊于1933年夸大某些经济现象的作用，企图填补传统的垄断例外论的漏洞虽然张伯伦和罗宾逊的理论在当时的资产阶级经济学界轰动一时，然而，他们修补传统的西方经济学的范围和程度，要远逊于其后的凯恩斯对传统的西方经济学所作的第二次修改和补充。

第二次修改和补充出现于1936年那时，由于西方世界1929年后的大萧条状态，资本主义社会处于覆灭的危险之中因此，西方国家日益为甚地以解决失业问题为目标来干预经济生活，以便脱离萧条状态，从而保证政治上的稳定局面在这种情况下，传统的西方经济学已经不能完全适应西方社会的需要西方社会固然仍旧欢迎资本主义是“理想的社会”的说法，但是，如果自由放任、国家不干预经济生活的政策被解释为最好的政策，那么，西方国家以解决失业问题为目标来干预经济生活的理论根据是什么呢?为了提供这种理论根据，凯恩斯于1936年出版了《就业、利息和货币通论》(一般被简称为《通论》)在这本书里，凯恩斯宣称：资本主义的自发作用不能保证资源的使用达到充分就业的水平，因此，资本主义国家必须干预经济生活以便解决失业和经济的周期性波动的问题他的意思是：只要资本主义国家采用干预经济生活的政策来解决失业问题，资本主义依然是传统经济学所颂扬的“理想的社会”这样，凯恩斯不但维护了传统的西方经济学对于资本主义的宣扬，而且也为西方国家干预经济生活的政策奠定了理论基础 希克斯于1939年出版的《价值与资本》一书代表着对传统西方经济学的第三次修改与补充。

该书牵涉到两个方面的问题：价值论与一般均衡论 马歇尔的价值论被称为基数效用论，而基数效用论有两个使西方学者在理论上处于不利地位的假设条件，即：效用量是可以衡量的和边际效用量随着物品数量的增加而递减前者把作为主观心理状态的效用说成为可以衡量的东西很难令人信服，而根据后者的边际效用递减的说法，货币的边际效用必须也是递减的按照这一说法，同样的一块钱，它对穷人的效用要大于对富人的效用，因为富人持有的货币收入大于穷人这样，如果从富人那里取走一块钱而把它给予穷人，那么，整个社会的效用总量或福利便会增加这种“转移支付”显然不利于资产阶级，从而也是资产阶级经济学必须加以否定的 在《价值与资本》中，希克斯提出了序数效用论序数论可以在形式上避免基数论两个不利于资产阶级的假设条件，而与此同时又能得到马歇尔用基数论所得到的需求曲线序数论显然对资产阶级有利因此，《价值与资本》出版以后，序数论逐渐代替了基数论而成为西方正统经济思想的一个基本前提此外，该书的出版也对瓦尔拉斯的一般均衡论起到推广和普及的作用，以致一般均衡构成当今微观经济学的一个必要的组成部分尽管如此，希克斯的这一修改和补充与凯恩斯的第二次修改和补充相比，无论在范围上和程度上显然都居于远为次要的地位。

第二次世界大战以后，凯恩斯主义的流行使得整个西方经济学的体系出现了显著的漏洞一方面，传统的西方经济学是以个量分析为主，根据对单个消费者、厂商和生产要素所有者的分析得出资本主义市场的各种因素能够自行调节该社会种种矛盾的结论，并据此主张实行自由放任、国家不干预经济生活的政策另一方面，凯恩斯则偏重于分析总量变量，根据他所建立的涉及总量变量的理论，得出资本主义市场的各种因素不能自行协调来解决失业问题的结论，并据此而主张实行国家干预经济生活的政策这样，在西方经济理论体系内部就产生了干预和反干预以及由此而造成的各种矛盾和不调和之处 有鉴于此，以萨缪尔森为首的一些西方经济学者逐渐建立了新古典综合派的理论体系该学派把包括第一次和第三次修改和补充的传统的西方经济学当做研究个量问题的微观经济学，把构成第二次修改与补充内容的凯恩斯主义理论称为考察总量问题的宏观经济学它宣称：前者是以充分就业为分析的前提，后者则着重研究各种不同水平的就业量的情况因此，两种理论是相辅相成的，可以被纳入同一体系之中，而传统的自由放任和凯恩斯的国家干预的主张不过代表同一理论体系所涉及的两种不同的情况与此同时，该学派还把现代资本主义说成是“混合经济”，由“私营”和“公营”两个部分所组成，前者的不足之处可以由后者加以弥补。

前者的作用系由微观经济学所分析，后者的。