银行自助设备安全自查报告.docx

为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划银行自助设备安全自查报告　　自助设备安全工作检查报告　　——颍淮农村商业银行文峰支行　　一、检查时间：XX年7月10日　　二、检查人员：XXXXXX　　三、检查数量：两台　　四、检查情况：　　自助设备规章制度的贯彻落实情况　　自助设备制度建设齐全并且已制定应急预案制度和演练，严格执行自助设备钥匙和密码管理等级制度钥匙和密码实行专人管理，双人平行管理的原则，自助设备先进出入库管理制度落实到位在现金加钞过程中，严格执行双人开箱、双人复核、双人清点和双人加钞制度，严格执行双人押运调拨现金制度，坚持自助设备服务定期巡逻制度，白天每四小时、夜间每十二小时巡查一次，巡查记录完整　　自助设备建设情况　　自助设备各种外界线缆及接插有防护，配备了24小时服务的灯箱，有紧急求救按钮盒，安全提示24小时服务告知自助设备报警器灵敏，网络连接状况正常，但缺少不间断电源有远程监控人员值守，全天候监控系统画面清晰，监控数据全面准确，录像资料可保存90天　　自助设备维护、保养管理情况　　自助设备管理员严格执行有关财务制度，每日核对账务、自助设备报表、核查清单、核对清单、核对账款，发现错账、冲账或其他异常情况后及时登记并在查明错款原因后进行适当处理。

设备管理员能按照要求进行清机、加钞操作，对吞自助设备卡处理及时得当，对一体机自助设备按规定维护、保养，确保设备正确运行　　文峰支行　　XX年7月15日　　红星信用社自助设备专项安全自查报告为整体提升自助设备安全防护能力，根据《阜阳银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》文件相关要求，结合信用社实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：　　一、自查工作情况　　《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改　　村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间　　设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管　　钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录　　现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

　　加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录　　像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月　　外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同　　按会计要求妥善保管流水日志纸　　机具清洁、周边无可疑装置和张贴物按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁　　加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试　　二、自查中存在的问题及整改情况　　在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改　　在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改　　在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装　　以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行　　红星信用社　　二〇一六年六月三十日　　篇一：自助设备专项安全自查报告　　同仁联社自助设备专项安全自查报告为整体提升自助设备安全防护能力，根据《关于开展全省农村信用社自助设备专项安全检查的通知》要求，结合同仁联社实际情况，根据同仁联社自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：　　一、基本情况　　截止目前，同仁联社安装自助设备共计7台，其中，穿墙式在行atm自助取款机4台，穿墙式在行存取款一体机2台，大堂式在行自助取款机1台。

　　二、自查工作情况　　《atm日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《青海省农村信用社自助设备现金差错登记簿》正确填写，《青海省农村信用社自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改　　全辖自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间　　设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管　　钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录　　现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管　　加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月　　外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同　　按会计要求妥善保管流水日志纸　　机具清洁、周边无可疑装置和张贴物按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁　　加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；离行式设备采用换箱法加钞；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

　　针对大堂式在行atm自助取款设备，未设置一米线，我社已整改完毕　　以上是同仁联社自助设备专项安全自查工作情况今后，同仁联社还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行　　同仁县农村信用合作联社　　二〇一四年六月二十日篇二：银行卡自查报告　　宁强县农村信用合作联社　　关于开展银行卡业务检查情况自查报告省联社汉中办事处：　　为确保我县农村信用社持续、合规稳健发展，根据陕农信联社发[XX]236号文件要求，我联社于XX年7月10日至7月20日，对全县农村信用社银行卡业务管理上、银行卡业务日常操作与防范银行卡业务风险工作进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：　　一、领导重视，认识到位　　二、分工明确，责任到人　　联社银行卡业务大检查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，由业务部负责对银行卡业务规章制度落实、执行情况、银行卡跨行差错处理、风险控制防范情况、业务宣传、　　业务操作、特约商户管理、家乐卡业务方面的自查财务会计部负责对卡片管理情况的自查信息部负责对pos设备的管理、atm业务情况的自查并根据各部门的自查结果形成书面报告。

　　三、自查结果　　一、基本情况　　经陕西省银监局批准，XX年11月5日，陕西省农村信用社第一个银行卡品牌“陕西信合富秦卡”在宁强县农村信用社开始正式发行通过各种营销手段和发卡措施，截止XX年8月末全县共发行富秦卡27421张，安装atm机5台，pos机7台　　二、银行卡业务开展情况　　采取有效措施，加大富秦卡推广力度　　1、实行富秦卡发卡优惠政策，减免客户用卡手续费，吸取客户开卡，提高客户用卡积极性富秦卡的推广全县统一对客户开卡、用卡进行优惠，具体优惠政策如下：免收每张5元的开卡费用和每年10元的年费，以充分发挥农信社营业网点多，鼓励客户使用富秦卡办理省内资金结算业务，让客户真正感受到富秦卡的便利和优惠政策带来的好处　　2、相互配合，确保富秦卡业务的顺利推广富秦卡是全省农村信用社统一的银行卡品牌，各社注意维护了富秦卡的整体形象，加强相互之间的配合与协作，形成全县业务推广和市场营销合力杜绝不受理跨地市、跨联社富秦卡业务的行为，更不能随意调整富秦卡业务收费标准，严禁损害陕西信合富秦卡品牌形象的行为，要让持卡人在全省享受到无障碍、无差别的用卡服务县联社进一步明确结算纪律，加大对拒绝受理富秦卡业务的单位和个人的处罚力度；并公开投诉举报，对拒收、拒办富秦卡业务的相关人员进行责任追究。

　　3、充分发挥“”全省统一客服系统功能客服系统的开通，可实现自动查询，人工服务和咨询，短信，服务和业务投诉受理等基本服务功能能够为持卡人解决在跨地区使用富秦卡遇到的紧急情况，扩大富秦卡服务外延　　加大富秦卡的宣传力度，营销“陕西信合富秦卡”品牌　　全县农村信用社富秦卡宣传工作取得明显效果，全县悬挂宣传横幅28幅，通过移动公司群发宣传短信1万余条，各营业网点发送富秦卡宣传资料1万余份，通过柜台宣传等多种方式，大力营销了陕西信合富秦卡这一品牌例如：燕子砭信用社在镇政府开展的“学习十七大精神及法制宣传日”宣传现场会上，设立了富秦卡宣传点，给广大农民现场讲解富秦卡业务知识，并散发富秦卡宣传手册600余份；代家坝信用社在集市街道醒目位置张贴富秦卡宣传标语40余条；在县人行组织的金融机构“法制宣传”活动中，联社工作人员结合信用社自身业务向广大群众散发传单、手册，宣传讲解金融法规、政策，并向广大群众耐心讲解“富秦卡”的功能和特点，增强了广大群众对陕西信合富秦卡的了解今年要继续加大富秦卡宣传工作,需要各社广泛开展户外宣传、街头宣传、柜台宣传等多种手段，自主开展各种宣传活动联社也将通过广播、电视等新闻媒体进行富秦卡业务的宣传，并制作户外大型广告一幅，进一步营销“陕西信合富秦卡”品牌。

　　加快自助设备投放建设　　在全县农村信用社安装atm机5台，弥补柜面营业终了客户无法取款的弊端，全天向持卡人提供金融服务，减少持卡人跨行自助取款手续费支出，提高富秦卡服务满意度，为持卡人提供更加优质周到的用卡服务，在丰富银行卡业务服务功能的同时，进一步提升“陕西信合”服务形象　　三、强化银行卡业务管理，有效防范业务风险　　为了保障富秦卡业务的长足发展，必须着眼富秦卡业务管理的实际需要，从推广措施制度、管理制度建设、风险防范等方面提高业务管理水平，实现富秦卡业务推广和管理协调发展，将陕西信合富秦卡做大做强　　强化内部管理，规范操作流程　　随着银行卡业务的不断发展及银行卡业务种类不断增加，各信用社充分认识加强银行卡业务管理的重要性，明确银行卡业务管理各个环节的工作责任，确保辖内银行卡业务稳健开展联社不定期对各信用社银行卡业务的开展情况进行检查，规范银行卡业务操作流程，切实发挥对各信用社银行卡业务的管理和指导作用，加大对违反制度的信用社和个人的处罚，确保全县银行卡业务健康有序开展加强制度学习，提高业务素质　　各网点按省联社汉中办事处印发“陕西省农村信用社富秦卡柜面操作手册”和“陕西农村信用社银行卡培训资料”中的《陕西信合富秦卡章程》、《陕西信合富秦卡业务管理办法》、《陕西信合富秦卡业务操作规程》、《陕西信合富秦卡会计核算及资金清算办法》、《陕西信合富秦卡卡片管理办法》、《陕西信合富秦卡内部安全管理制度》、《陕西信合富秦卡业务风险防范措施》、《农民工银行卡特色服务业务操作规程》、《陕西省农村信用社银行卡业务差错处理管理办法》九个制度及办法规范和约束发卡操作，做到业务拓展，制度先行，以严密、科学的制度强化富秦卡业务管理，保证管理有依据，操作有规范，执行有标准，风险能控制，实现富秦卡业务顺利稳健开展。

　　富秦卡业务风险防范　　银行卡业务发展非常迅速，随之而来的犯罪活动也相当猖獗我县富秦卡业务刚刚起步，。