集团监察制度（监察工作内容）.doc

集团监察制度（监察工作内容）第一章总则第一条 为了加强公司内部监督管理，提高工作效能，维护正常 的经营管理秩序，强化廉政建设，促进公司员工廉洁奉公，遵纪守法 根据有关法律、法规，并结合公司实际情况，制定本制度第二条监察部是公司行使监察职能的部门，负责对贯彻执行公 司各项规章制度、重大决策和工作部署情况及公司员工违法、违规、 违纪行为进行监察第二章监察对象第三条公司全体员工第四条公司规章制度、重大决策和工作部署的贯彻执行情况第三章监察职责第五条监督、检查监察对象贯彻执行公司规章制度及决策部署 的情况第六条 监督、检查监察对象在经营、管理中的效能情况第七条调查、处理监察对象的违规违纪行为第八条对监察对象进行遵纪守法、廉洁从业教育第九条受理监察对象不服违纪处罚的申诉第十条参与公司相关管理制度的修订，并监督其实施第十一条根据公司要求，参与重大事件的调查第十二条承办集团公司交办的其他工作第十三条 依照国家的有关政策、法律、法规，保护监察对象和 公司的合法权益第十四条集团公司监察部负责指导各子公司开展监察工作，监督、检查工作的完成情况第四章监察原则第十五条 依法监察，实事求是第十六条紧密围绕公司中心工作和亟需治理的突出问題。

第十七条紧密结合党风廉政建设做好反腐工作第十八条监察部监督与群众监督相结合第十九条督促检查与改进工作相结合第二十条教育与惩处相结合第五章监察权限第二十一条 查阅、摘抄、复制与监察事项有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；第二十二条暂予提存可以证明监察对象违纪行为的文件资料、 财务账冃及其他有关的材料第二十三条 要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明第二十四条 责令被监察的部门和人员停止违纪违规行为 第二十五条建议有关部门暂停涉嫌严重违纪人员执行职务第二十六条 监察人员可以列席公司和被监察部门的有关会议第二十七条 监察部提出的监察建议，有关部门、员工无正当理 市的，应当采纳第二十八条监察部对各部门发挥职能作用及经营管理的情况 可以提出意见和评价，供公司决策吋参考第六章监察基本形式及程序第二十九条常规监察对公司各部门及相关人员贯彻执行公司管理制度、管理手册和履 行岗位职责的情况进行常规性的监督检查―•)、对需要监察的事项予以立项；(一•)、制定监察方案并收集相关证据，组织实施调查；(()) 、监察部在监察、调查中应当听取被监察部门和人员的陈述 和申辩；(()) 、存在违纪事实、证据确凿，需要给予纪律处分或者作岀其 他处理的，向公司主管领导提报监察报告，并提出监察建议。

根据监察的结果，有下列情形之一的，监察部可以提出监察建议:(1) 执行公司决定、规章制度有偏差，造成不良后果，应当予以 纠正的；(2) 效能监察中发现的有关问题，应当予以整改的；(3) 违反公司规章制度，应当给予纪律处分的；(4) 其他需要提出监察建议的)) 、监察部的监察建议应当以书面形式送达公司有关部门或者 有关人员：调查终结的案件，审理认定情节轻微或者具有减轻情节， 不需要追究责任、给予处分的，可呈报公司审批同意后予以撤销；调 查终结的案件，审理认従有违纪事实，需要追究责任、给予纪律处分 的，需呈报公司审批同意后执行)) 、监察部在办理监察事项中，发现所调查的事项不属于职责 范围内的，应当移送有处理权限的部门处理第三十条效能监察对公司各部门及相关人员履行职责和其效率、效果，落实公司工 作部署及完成情况的专项监督检查及违规违纪、失职行为的查处1、选题立项根据公司或上级领导部署的要求，对公司经营管 理的重要部位、薄弱环节，以及公司职工关注的问题进行调查和分析 研究，确定专项效能监察的项目Z制定方案效能监察工作方案包括工作目的、工作依据、工 作内容、工作要求和组织领导、吋间安排和方法步骤等，经公司主管 领导批准后实施。

3组织实施 按照方案安排组织人员实施效能监察通过查阅 资料、实地走访等监察方式，对方案所列内容进行核查，对存在问题 提出监察意见和建议，将有关监察情况汇总，形成监察报告，经审批 后发责任部门4落实整改责任部门根据效能监察报告中指出的存在问题及 监察建议落实整改措施，并限期将整改落实情况反馈监察部第七章附则本制度由集团公司监察部负责解释和修订本规定适用于集团公司、各子公司，自发文之日起执行。