安徽省地质调查院质量管理体系标准.pdf

QB 安徽省地质调查院质量管理体系标准 QB/AHGB-2006 安徽省地质调查院质量管理体系标准 QB/AHGB-2006 程 序 文 件 程 序 文 件 （征求意见稿） （征求意见稿） ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ 发布 发布 ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ 实施 实施 安 徽 省 地 质 调 查 院安 徽 省 地 质 调 查 院 发布 发布 安 徽 省 地 质 调 查 院 质量管理体系文件 安 徽 省 地 质 调 查 院 质量管理体系文件 (依据 GB/T19001-2000 idt ISO9001︰2000 标准) (依据 GB/T19001-2000 idt ISO9001︰2000 标准) 程 序 文 件 程 序 文 件 版 号：B/0 受控状态： 文件编号：QB/AHGB-2006 发放号码： 发布日期： 实施日期： 持 有 人：目 次 目 次 前 言 1.文件控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 2.质量记录控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5 3.管理评审控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8 4.人力资源管理控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12 5.质量计划编制与实施控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14 6.与产品有关的要求的评审控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18 7.设计和开发控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20 8.采购控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25 9.地质调查项目运作过程控制程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯29 10.信息技术项目运作过程控制程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38 11.标识和可追溯性控制程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41 12.产品防护控制程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯44 13.监视和测量装置控制程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯46 14.内部审核控制程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯51 15.不合格品控制程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯56 16.纠正措施控制程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯59 17.预防措施控制程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯63 附录 A（标准的附录）安徽省地质调查院文件会签表 附录 B（标准的附录）安徽省地质调查院文件修改记录 前 言 本标准是安徽省地质调查院质量管理体系文件之一。

标准中的“应”表示要求， “应当”仅起指导作用 本标准发布时，代替安徽省地质调查院有关地质调查工作的质量管理方面原有的规定、办法等 本标准附录 A、附录 B 是标准的附录 本标准由安徽省地质调查院 ISO9000 质量管理领导小组提出 本标准由安徽省地质调查院质量管理办公室起草并归口 本标准原主要起草人：邵莉、王华明、姚尚志、汪祥云、赵和苍、刘同庆、喻根、向钒、李良军 本标准现主要修改人：邵莉、陈兴仁、王华明等1 安徽省地质调查院质量管理体系标准 程序文件 文件编号：QB/AHGB423-2006 版本状态：B 批准日期： 页 码：第 1 页 共 4 页 修改状态：0 实施日期： 文件控制程序文件控制程序 1 目的 1 目的 确保本院质量管理体系运行的各个场所都能得到相应文件的有效版本， 防止失效及作废文件被误用 2 适用范围 2 适用范围 本程序适用于质量管理体系文件文件可呈任何媒体形式 3 职责 3 职责 3.1 院长批准、发布本院质量手册 3.2 管理者代表负责组织编制、更改、评审本院质量管理体系文件 3.3 质管办负责实施文件的编制、更改、评审，以及相关的管理工作。

3.4 院办负责文件发放的控制管理，并负责文件的存档、借阅和保管 4 工作程序 4 工作程序 4.1 文件的编制、修改、更新或换版、评审由管理者代表负责，质管办具体组织实施 4.2 文件的控制 4.2.1 按受控状态分为受控和非受控文件 a)受控文件由质管办编制“受控文件清单” ，文件加盖“受控”印章并标识分发号； b)非受控文件由质管办以“文件发放登记表”及“文件收文记录表”进行控制，文件加盖“非受控”印章，限于本院外部使用，不标识分发号 4.2.2 文件编号 质量管理体系文件的编号按 QB/AHGC04-2006《质量管理体系文件编号规 2 安徽省地质调查院质量管理体系标准 程序文件 文件编号：QB/AHGB423-2006 版本状态：B 批准日期： 页 码：第 2 页 共 4 页 修改状态：0 实施日期： 标 题：文件控制程序 定》执行 4.3 文件批准发布 4.2.1 质量手册由管理者代表审核，院长批准后发布 4.2.2 程序文件由相关部门负责人审核，管理者代表批准后发布 4.2.3 作业指导书、质量记录由相关部门负责人审核，分管领导或总工程师批准 后发布。

4.3 文件的发放 4.3.1 质量管理体系文件由质管办负责编制填写“文件发放审批表” ，经管理者代表批准后发放 4.3.2 文件领取人应在“文件发放登记表”上签名文件都应有分发号，便于追溯 4.3.3 当需使用文件的人员未领到文件时，不得从其它渠道获取文件并复制，应获的管理者代表同意后，到文件管理部门办理领用手续 4.3.4 当使用人的文件破损影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，交回旧文件换发新文件之后，应在“文件发放登记表”上说明新文件的分发号仍沿用原文件的发放号，文件管理者按 4.6 条款的规定将破损的文件销毁 4.3.5 当文件丢失后，文件使用人应按 4.3.3 条款办理申请领用手续，但应在领用申请中作出说明文件管理者在补发文件时应给与新分发号，并注明丢失文件的分发号作废，必要时将作废文件的分发号通知各部门，防止误用 4.4 文件的评审 文件在使用及实施过程中应对文件的适用性进行评审， 如对质量管理体系文件、质量计划等的评审评审后应确定文件是否需要修改或更新，评审采用会议形式进行，并填写“文件评审会议记录” 3 安徽省地质调查院质量管理体系标准 程序文件 文件编号：QB/AHGB423-2006 版本状态：B 批准日期： 页 码：第 3 页 共 4 页 修改状态：0 实施日期： 标 题：文件控制程序 4.5 文件的更改 文件经评审后若需更改， 由责任部门提出更改的意见( “文件更改申请表” )，并报管理者代表同意后进行更改。

更改的方式有制作更换页、在更改位置做索引标识、另注更改内容更改后的文件应按受控范围下达至每一个持有文件的人及部门，确保所有受控文件均得到更改 4.6 文件的换版与作废 4.6.1 由于组织的内外部工作环境发生重大变化和文件经多次大幅度修改时应进行换版，原版次文件作废，换发新版本 4.6.2 作废的文件由文件管理部门按“文件发放登记表”收回、登记、加盖“作废” 印章，经文件管理部门负责人批准后统一销毁如需保存作废文件，须加盖“作废”章标识并隔离存放 4.7 文件的管理 4.7.1 文件持有人应妥善保管文件，不得复印，不得随意外借 4.7.2 需借阅文件的人员，经文件管理部门同意后方可办理借阅手续，填写“文件借阅登记表” 借阅者应在指定日期内归还文件，到期不还由文件管理者收回原版文件一律不外借，防止文件丢失和损坏 4.7.3 质量记录的管理按照 QB/AHGB424-2006 《质量记录控制程序》执行 4.7.4 其他文件的管理按院有关规定执行 4.8 记录的保存 本程序所涉及的记录妥善保存三年 5 支持性文件 5 支持性文件 QB/AHGB424-2006《质量记录控制程序》 QB/AHGC704-2006《质量管理体系文件编号规定》 4 安徽省地质调查院质量管理体系标准 程序文件 文件编号：QB/AHGB423-2006 版本状态：B 批准日期： 页 码：第 4 页 共 4 页 修改状态：0 实施日期： 标 题：文件控制程序 6 质量记录 6 质量记录 6.1 “质量管理体系受控文件清单”(QB/AHGD423-01-2006) 6.2 “质量管理体系文件发放审批表”(QB/AHGD423-02-2006) 6.3 “质量管理体系文件发放登记表”(QB/AHGD423-03-2006) 6.4 “质量管理体系文件评审会记录”(QB/AHGD423-04-2006) 6.5 “质量管理体系文件更改/换版申请表”(QB/AHGD423-05-2006) 6.6 “质量管理体系文件作废/销毁审批表”(QB/AHGD423-06-2006) 6.7 “质量管理体系文件借阅登记表”(QB/AHGD423-07-2006) 5 安徽省地质调查院质量管理体系标准 程序文件 文件编号：QB/AHGB424-2006 版本状态：B 批准日期： 页 码：第 1 页 共 3 页 修改状态：0 实施日期： 质量记录控制程序质量记录控制程序 1 目的 1 目的 确保质量记录完整、客观、真实、准确、及时，能证明质量管理体系运行有效，为进行证实、追溯和实施预防、纠正措施提供依据。

2 范围 2 范围 本程序适用于本院质量管理体系有效运行所必须的质量记录的控制 3 职责 3 职责 3.1 分管院长负责领导质量管理体系运行过程中有关质量记录的组织实施 3.2 总工程师负责领导地调项目过程中有关质量记录的组织实施 3.3 总工办负责地调项目过程中有关的质量记录，并控制管理 3.4 质管办负责编制与质量管理体系运行有关的质量记录，并控制管理 3.5 业务部门负责编制地质调查项目工作过程中的质量记录，并控制管理 3.6 管理部门负责编制本部门工作过程中的质量记录，并控制管理 4 工作程序 4 工作程序 4.1 质量记录的范围和形式 4.1.1 质量记录包括质量管理体系运行、地调项目工作过程、管理工作过程和来自供方的质量记录 4.1.2 质量记录包括纸介质、磁带、软盘记录等电子媒体形式及照片、胶片等4.2 质量记录的编目和标识 4.2.1 质量记录编目按照 QB/AHGC704-2006 《质量管理体系文件编号规定》 执行4.2.2 质量记录应注有名称、编号、时间、记录人等内容，以便于追溯 4.3 质量记录的收集、归档 4.3.1 质管办负责收集、整理、保存质量管理体系运行中产生的质量记录。

并建6 安徽省地质调查院质量管理体系标准 程序文件 文件编号：QB/AHGB424-2006 版本状态：B 批准日期： 页 码：第 2 页 共 3 页 修改状态：0 实施日期： 标 题：质量记录控制程序 本质量记录清单” 4.3.2 业务部门或项目组负责对地质调查项目中与产品质量有关的记录收集、 整理、保存 4.3.3 管理部门负责对本部门质量记录的收集、整理、保存 4.4 质量记录的查阅 4.4.1 各部门因工作需要查阅质量记录，应填写“质量记录查阅申请单” ，经主管部门负责人批准后，方可查阅；查阅前应填写“质量记录查阅登记表” ，并在指定地点进行查阅，不得将质量记录带走，防止丢失 4.4.2 根据项目任务书/合同、设计书要求，顾客需查阅或复制质量记录时，经部门负责人批准并登记后，方可查阅或复制 4.4.3 当所查阅的质量记录属于保密范围，应执行有关保密工作规定的要求4.4.4 质量记录的借阅执行 QB/AHGB423-2006《文件控制。