管理资料PMP0X风险管理规程16页.doc

Software Project Management Standards风险管理规程RISK MANAMENT PROCESS编制单位：广州XXX电子科技有限公司编制时间：2005-10文档编号：PMP-0X 版本号：V1.0文档信息文档编号PMP-0X文档名称风险管理规程版本V1.0创建时间2005年10月13日更新时间提交撰写审核来自资料搜索网变更记录本记录描述了《PMP-0X风险管理规程》的这个版本(V1.0)*A - ADDED M - MODIFIED D - DELETED序号日期章节号A/M/D变更简述变更人的针用读 目方适阅12 3 4第2章流程 22. 1风险策划流程图 22.2流程说明 2第3章 软件风险管理计划 113. 1 RUP风险管理计划文档模板 113. 2其它方式风险管理计划文档模板 11第4章相关附件 124. 1风险影响对照表 124.2风险影响值评估表 124.3项目所有风险识别表 12第1章概述1. 1目的主要用于帮助项目识别风险、控制和管理风险提供有效的规程依据1.2方针1） 项目风险应该考虑项目的需求和项目的实际情况2） 按照文档化的过程来制定及修订风险管理计划。

3） 项目风险是不断在改变的，因此风险估计及管理活动始终贯穿于项目的整个4） 生命周期5） 在项目的里程碑阶段必须要分析及监控管理项目的风险6） 做项目风险计划及管理的相关人员必须经过相关培训7） 文档化的风险管理计划必须要纳入到配置管理之下1. 3适用范围本文档属于广州依万达电子科技有限公司系统研发部的工作文档，适用于系统研发部在 所开发项目中进行系统分析、设计、开发、测试、维护等整个软件开发过程和控制活动1.4阅读指南1. 5参考文件1） RUP2000 中文版;2） CMM手册；第2章流程描述风险管理的四大步骤及其每个步骤的主要规程,通过流程可以了解如何识别、排序、 监控及管理风险2. 1风险策划流程图识别风险风险预测评估风险排序风险缓解、监控、管理2.2流程说明2. 2. 1识别风险◊本规程列出常用风险因素，对于具体项目可能存在特殊风险因素，项目经理要 参照通常风险因素进行管理◊项目经理根据项目的实际情况，确定项目存在那些风险，主要依据项目规模、 估计、需求、商业、开发过程、技术等七个方面确定项目是否存在这些方面的 风险，以下为识别风险向导表格・规模风险因素序号风险因素因素取值1是否以LOC或FP估算规 模？是：否：2对于估算出的产品信任度是 否比较高？是：否：3是否以程序、文件或事物处 理的数目来估算产品的规 模。

是：否：4产品规模与以前产品规模偏 差的百分比是否小于10%?是：否：5产品创建或使用的数据库大 小如何，是否比较简单并且稳 定？是：否：6产品的用户有多少，是否为是：一个独立群体而不是分散的 用户？否7产品需求改变是否比较少？是否8复用的软件是否比较多（大于 整体规模的30%）?是 否9产品技术复杂度是否比较单是 否10估计者经验是否丰富是 否A 对于以上回答如果50%以上回答是，则表明项目不存在这方面风险, 否则存在这方面的风险> 根据以上向导表的回答，将有此方面的风险结果填写到风险管理计划 表中.・商业风险因素表（与管理以及市场所加诸的约束相关的风险）:序号风险因素因素取值1本产品对公司是否带来客观 的收入？是：否：2本产品是否得到高级管理者 重视？是： 否：3交付期限是否合理？是：否：4将会使用本产品的用户数 目以及本产品是否与用户的 需求相符合是： 否：6最终用户水平是否比较成 熟？是： 否：7必须产生和交付给用户的产 品文档的质与量是否要求一 般？是：否：8政府对本产品开发的约束是 否比较低？是：否：9延迟交付所造成的成本损失 是否无太大影响？是： 否：10产品缺陷所造成的成本损失 是否可以忽略？是：否：> 对于以上回答如果50%以上回答是，则表明项目不存在这方面风险, 否则存在这方面的风险。

> 根据以上向导表的回答，将有此方面的风险结果填写到风险管理计划 表中.・客户相关风险因素表（与管理以及市场所加诸的约束相关的风险）：序号风险因素因素取值1以前是否和本客户合作过？是：否：2该客户很清楚需要什么？ 他能否花时间将需求写出 来？是：否：3该客户是否愿意建立与开发是：者之间的沟通渠道？否4该客户是否愿意参加项目工 作产品复申工作？是否5该客户是否具有该产品领域 的技术素质？是 否6该客户是否了解软件过程是否7当你的技术人员在做技术工 作时，客户是否坚持要在旁边 监视？是：否：> 对于以上回答如果50%以上回答是，则表明项目不存在这方面风险, 否则存在这方面的风险>根据以上向导表的回答，将有此方面的风险结果填写到风险管理计划 表中.・过程风险因素表（与管理以及市场所加诸的约束相关的风险）:序号风险因素因素取值1高级管理者是否支持项目要 遵循标准的软件开发过程，这 些过程是否形成他们亲自获 准的文档？是：否：2你的组织是否已经建立了一 个成文的、用于本项目的软件 过程的说明？是：否：3开发人员是否“签约”同意按 照文档所写的软件过程进行 开发工作，并自愿使用它？是：否：4该软件过程是否还用于其它 项目？是：否：5你的组织是否为管理者及技 术人员开设了一系列软件工 程培训课程？是：否：6是否对软件开发、管理者提供 了印好的软件工程标准？是：否：7软件开发过程各规定文档概 要及示例模板是否齐全？是（非常完整）： 否（几乎没有）：8是否规定定期对需求、设计、 编码进行评审？是（明文规定）： 否（几乎没有）：9是否定期对测试过程及测试 情况进行复申？是（明文规定）： 否（几乎没有）：10是否对每一个复申的结果都 建立了文档，其中包括发现的 错误及使用的资料？是（都有正式记录）： 否（几乎没有）：11是否使用配置管理来维护系 统/软件需求、设计、编码及 测试用例之间的一致性？是：否：12是否使用一个机制来控制软 件的需求的变化及其对软件 的影响？是：否：A 对于以上回答如果50%以上回答是，则表明项目不存在这方面风险, 否则存在这方面的风险。

> 根据以上向导表的回答，将有此方面的风险结果填写到风险管理计划 表中.・技术风险因素:序号风险因素因素取值1是否使用了方便易沟通交流 的规格说明来辅助客户与开 发之间的通讯？是（依靠正式规格说明书）： 一般（依靠正式规格说明书 和其它口头交流）：没有（基本上是口头理解， 正式规格说明书只是形同虚 设）：2是否使用特定的方法进行软 件分析？是（有据可依的方法）：否（个人习惯未明文规定的 开发方法）：3是否有特定的开发方法进行 数据库和体系结构设计？是（有据可依的方法）：否（个人习惯未明文规定的 开发方法）：4是否90%以上语言米用高级语言编写？是（每个项目）： 否（仅个别）：5是否定义了特殊的规则关于 在代码编写方面？是（每个项目）： 否（仅个别）：6是否采用了特定的方法进行 测试用例的设计？是（有据可依的方法）：否（个人习惯未明文规定的 开发方法）：7是否采用软件工具来支持计 划及跟踪活动？是（专业工具）： 否（几乎没有）：8是否采用配置管理工具来控 制及及跟踪过程活动？是（专业工具）： 否（几乎没有）：9是否采用软件工具来进行软 件分析及软件设计活动？是（专业工具）： 否（几乎没有）：10是否使用工具来创建特定原 型？是（专业工具）： 否（几乎没有）：11是否使用软件工具来支持测 试过程？是（专业工具）： 否（几乎没有）：12是否使用软件工具来支持及 维护文档的生成及管理？是（专业工具）： 否（几乎没有）：13是否收集所有软件项目的质 量度量值？是（基本）：否（几乎没有）：14是否收集所有软件项目的生 产率度量值？是（基本）：否（几乎没有）：15该技术对你组织来说是新的 吗？是（大部分）：一般（有其中一部分）：没有（以前全部做过）：16客户的需求是否需要创建新 的算法或输入、输出技术？是（大部分）：一般（有其中一部分）：没有（以前全部做过）：17软件是否需要新的未经证实 的技术接口？是：否：18待开发软件是否需要与开发 商提供的未经证实的软件产 品的接口？是：否：19待开发软件是否需要与其功 能与性能均未在本领域中得 到证实的数据库系统接口？是：否：20产品的需求中是否要求采用 特定的用户界面？是：否：21产品的需求中是否要求开发 某些程序的构件，这些构件与 你的组织以前开发的构件完 全不同？是：否：22需求中是否要求使用新的分 析、设计、或测试方法？是（客户要求，但组织未尝试）：否：23需求中是否要求采用非传统 的开发方法，如形式化方法、 基于AI的方法、以及人工智 能方法？是（客户要求，但组织未尝试）：否：24需求中是否存在过分的对产 品性能方面的约束？是：否：25客户确定的所有需求都是“可 行"的吗？是：否> 对于以上回答如果50%以上回答是，则表明项目不存在这方面风险, 否则存在这方面的风险。

>根据以上向导表的回答，将有此方面的风险结果填写到风险管理计划 表中.・开发环境风险因素表（与管理以及市场所加诸的约束相关的风险）：序号风险因素因素取值1是否有可用的软件项目管理工具？是否2是否有可用的软件过程管理工具？是否3是否有可用的分析及设计工 具？是否4分析及设计工具是否支持适 用于待建造产品的方法？是否5是否编码器或代码生成器，且 适用于待建造的产品？是否6是否有可用的测试工具，且适 用于待建造的产品？是否7是否有可用的配置管理工 具？是否8环境是否利用了数据库或仓 库？是：否：9是否所有的软件工具都是彼 此集成的？是否10项目组人员是否已经接受关 于每个工具的培训？是否11是否相关的专家能够回答关 于工具的问题？是否12工具的联机帮助文档是否适 当？是否A 对于以上回答如果50%以上回答是，则表明项目不存在这方面风险, 否则存在这方面的风险> 根据以上向导表的。