2022年《证券基本法律法规》捡分模拟卷[附答案和解析].docx

因手工整理题库，题目序号有混其他序号的可跳过，答案是完整并按正序排列的，敬请放心)2022年《证券基本法律法规》捡分模拟卷 [整理by：壹贰数据]2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分共50题，每题1分，共50分）1、〔〕在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护选择题】A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者D.机构投资者  1、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存〔〕年选择题】A.20B.10C.5D.22、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在〔〕万元以上的，应受到刑事追诉选择题】A.20B.30C.500D.1003、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在〔〕向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案选择题】A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内4、以下关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的选项是〔〕选择题】A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益5、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前〔〕内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日6、以下关于有限合伙企业的表述中，错误的选项是〔〕选择题】A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质  6、证券公司应当至少每半年经〔〕签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件选择题】A.主要负责人B.首席风险官C.董事会D.监事会7、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模〔〕据此对其交易规模进行前端控制选择题】A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.证券业协会D.证券监督管理机构8、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予〔〕处罚选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关  3、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得〔〕的罚款。

选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下9、以下不属于基金份额持有人权利的是〔〕选择题】A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料10、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估评估工作应从国家或〔〕、客户及业务〔含产品、服务〕等维度进行综合考虑选择题】A.社会经济活动B.信用C.时间D.地域11、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起〔〕日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告选择题】A.2B.3C.5D.7  2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在〔〕以上的，应当追究刑事责任选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元12、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入〔〕选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单  1、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

前述说法表达了基金财产的〔〕选择题】A.独立性B.契约性C.确定性D.盈利性13、证券公司〔〕对全面风险管理承担主要责任选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门  1、操纵证券、期货市场罪，是指以〔〕为目的的违法行为选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者14、另类子公司应当在每年结束之日起〔〕内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告选择题】A.20个工作日B.30个工作日C.3个月D.4个月15、证券公司应至少每〔〕对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月16、证券公司〔〕对全面风险管理承担主要责任选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门17、证券经纪人是指接受〔〕的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人选择题】A.客户B.登记结算机构C.证券公司D.证券交易所18、在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取〔〕的运营方式选择题】A.中央集中、地方独立B.省级以下集中C.全国集中统一D.地方独立  2、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用〔〕。

选择题】A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易19、〔〕是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构选择题】A.分支机构B.自营业务部门C.董事会D.投资决策机构20、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控同时，中国证券业协会委托〔〕建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务选择题】A.证券交易所B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司C.登记注册机构D.证监会  2、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处〔〕年以下有期徒刑或者拘役选择题】A.1B.2C.3D.521、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起〔〕日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告选择题】A.2B.3C.5D.722、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为〔〕类公司选择题】A.BB.CC.DD.E23、〔  〕应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

选择题】A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会24、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起〔〕内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案选择题】A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日25、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是〔〕选择题】A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券26、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的〔〕，法律、行政法规另有规定的，从其规定选择题】A.35%B.30%C.20%D.40%  1、证券公司〔〕承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门27、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务〔〕年以上的经历选择题】A.1B.2C.3D.4  1、根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处〔〕有期徒刑，并处罚金选择题】A.3年以上5年以下B.5年以上10年以下C.5年以下D.3年以上10年以下28、通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在〔〕的区间内协商确定。

选择题】A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天29、以下有关股份有限公司股份转让的规定，错误的选项是〔〕选择题】A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份  1、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后〔〕报送相关变更信息选择题】A.5个工作日内B.7日内C.下一期月报中D.10日内30、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前〔〕日通知其他合伙人选择题】A.20B.25C.30D.4531、关于证券公司的独立董事，以下说法错误的选项是〔〕选择题】A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系32、A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。

以下说法中，正确的选项是〔〕选择题】A.付款责任由A承担，B承担连带责任B.付款责任由A独立承担C.付款责任由B承担，A承担连带责任D.付款责任由B独立承担33、证券公司停业整顿的期限不超过〔〕选择题】A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月  8、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持〔〕选择题】A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则34、证券公司按照国家规定，不可以〔〕证券类金融产品选择题】A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售35、〔〕是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业36、以下说法错误的选项是〔〕。