证券从业《证券基本法律法规》突破模拟卷（及答案与解析）.docx

因手工整理题库，题目序号有混其他序号的可跳过，答案是完整并按正序排列的，敬请放心)2022年《证券基本法律法规》仿真模拟卷 [整理by：壹贰数据]2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分共50题，每题1分，共50分）1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和〔  〕选择题】A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券投资顾问业务暂行规定》C.《发布证券研究报告执业规范》D.《证券分析师执业行为准则》2、以下选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是〔〕选择题】A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额3、〔〕属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据选择题】A.《证券公司监督管理条例》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照〔〕设立。

选择题】A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制5、以下关于有限合伙企业的表述中，错误的选项是〔〕选择题】A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质6、证券公司分类评价每年进行〔〕次选择题】A.1B.2C.3D.47、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过〔〕人选择题】A.100B.500C.200D.3008、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括〔〕选择题】A.《区域性股权市场自律管理与服务规范〔试行〕》B.《非上市公众公司监督管理办法》C.《证券公司柜台市场管理办法〔试行〕》D.《全国中小企业股份转让系统业务规则〔试行〕》  3、我国的公司法律体系以〔〕为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成选择题】A.《公司法》B.《公司登记管理条例》C.《合同法》D.《证券法》9、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起〔〕个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

选择题】A.1B.2C.3D.5  1、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的〔〕个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级选择题】A.5B.10C.15D.2010、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起〔〕内将审计报告报送中国证监会派出机构选择题】A.15日B.20日C.1个月D.2个月  1、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于〔〕选择题】A.1/3B.1/2C.1/4D.1/511、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的〔  〕选择题】A.完整性B.公平性C.可靠性D.客观性12、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过〔〕选择题】A.50人B.100人C.150人D.200人13、以下关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的选项是〔〕选择题】A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的  1、〔〕是股票期权的首个试点品种。

选择题】A.中证50ETF期权B.上证50ETF期权C.上证150ETF期权D.中证300ETF期权14、在证券经纪业务的构成要素中，〔〕是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人选择题】A.个人投资者B.委托人C.机构投资者D.受托人15、托管人每个会计年度结束后〔〕个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局选择题】A.1B.2C.3D.416、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起〔〕个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因选择题】A.3B.5C.7D.1017、〔〕对证券公司内部控制的有效性负最终责任选择题】A.董事会B.监事会C.董事长D.总经理18、非公开募集基金应当制定并签订基金合同，以下不属于基金合同内容的是〔〕选择题】A.基金的运作方式B.基金承担的有关费用C.基金财产交收方式D.基金收益分配原则、执行方式19、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向〔  〕有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。

选择题】A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证监会D.证券金融公司20、证券〔股票类〕发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过〔  〕选择题】A.1家B.2家C.3家D.5家21、合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前〔〕日通知其他合伙人选择题】A.10B.15C.20D.3022、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有〔〕同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员选择题】A.2名B.3名C.1名D.5名23、证券公司〔〕应承担流动性风险管理的最终责任选择题】A.董事会B.经理层C.董事长D.总经理24、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额〔〕以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额〔〕以上的股东选择题】A.50%；50%B.40%；50%C.50%；30%D.60%；40%25、以下关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的选项是〔〕选择题】A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益26、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起〔〕个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

选择题】A.1B.2C.3D.527、以下关于客户保证金存放的说法中，正确的选项是〔〕选择题】A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内28、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是〔〕选择题】A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照29、以下关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的选项是〔〕选择题】A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行30、以下有关合伙事务执行的规定，说法正确的选项是〔〕。

选择题】A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法  1、以下关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的选项是〔〕选择题】A.基金管理人、基金托管人承担连带责任B.应当按过错程度承担按份责任C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任31、证券〔股票类〕发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过〔  〕选择题】A.1家B.2家C.3家D.5家  1、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是〔〕选择题】A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.将自营业务与代理业务分开操作D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动32、奖励信息、处罚处分信息效力期限为〔〕年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为〔〕年。

选择题】A.1；3B.3；5C.5；10D.10；20  1、证券公司申请融资融券业务资格，需要经营证券经纪业务已满〔〕年选择题】A.1B.2C.3D.433、证券公司应当在每月结束之日起〔〕个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表选择题】A.3B.5C.7D.10  1、以下关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的选项是〔〕选择题】A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示34、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是〔〕选择题】A.所欠税款B.所欠银行借款C.所欠职工工资D.清算费用35、证券公司分类评价每年进行〔〕次选择题】A.1。