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证券后续培训c15001测验100分答案.docx

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  • 卖家[上传人]:wt****50
  • 文档编号:39886163
  • 上传时间:2018-05-20
  • 文档格式:DOCX
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    • 一、单项选择题1. 证券公司柜台市场产品账户代码由 12 位字符组成,前( )位为机构代码,由报价系统自动分配A. 2B. 3C. 4D. 5您的答案:B题目分数:10此题得分:10.02. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告,并于( )个交易日内提交重大事项报告A. 1;1B. 1;2C. 1;3D. 2;1您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题3. 根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的( )负责A. 真实性B. 准确性C. 及时性D. 完整性您的答案:A,D,B题目分数:10此题得分:10.04. 证券公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于( )A. 柜台市场业务总体情况B. 交易C. 登记结算D. 投资者适当性管理E. 风险及合规管理您的答案:B,E,D,C,A题目分数:10此题得分:10.05. 《证券公司柜台市场管理办法(试行)》 中规定,证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为( )。

      A. 诚实信用B. 遵纪守法C. 公平自愿D. 平等互利您的答案:A,C题目分数:10此题得分:10.06. 从全球经验来看,柜台市场能够为客户提供丰富的风险管理工具和服务,对包括( )等在内的风险进行管理和对冲A. 利率B. 汇率C. 信用D. 商品您的答案:C,D,A,B题目分数:10此题得分:10.0三、判断题7. 从成熟市场发展历史来看,柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分,是交易债券和衍生品的最大市场 )您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.08. 柜台市场主要采取一对一协商、报价、做市等方式,交易多样化、个性化的非标准产品 )您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.09. 根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外 )您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.010. 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品 )您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0试卷总得分:100.0。

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