2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题D卷-附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息下列信息不属于内幕信息的是（ ）A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化2、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会3、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的4、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿5、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职A.2B.3C.5D.76、财务顾问接受委托时，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责A.1B.2 C.3D.57、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（ ）A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形8、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ） 不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告A.5％B.10％C.15％D.30％10、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告A.3B.5C.10D.1511、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（ ）A.信托机构业务部门的管理人员B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员12、证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.逐日B.每周C.逐月D.每季度13、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（ ）批准。

A.中国证监会 B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会14、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（ ）A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序15、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（ ）A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊16、期货交易所实行（ ）结算制度A.T+2日无负债 B.即时无负债C.当日无负债D.T+1日无负债17、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会18、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料19、连续（ ）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（ ）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.30；2000 B.40；3000 C.50；4000 D.60；500020、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告A.1B.3C.4D.621、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易22、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（ ）A.低买高卖的价差B.佣金C.咨询费D.服务费23、证券公司从事证券自营业务，应当以（ ）名义建立自营账户，并报中国证监会备案A.协会B.公司C.个人D.交易所24、合伙企业的含义不包括（ ）A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益C.对企业债务承担责任的经营性组织D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织25、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（ ）可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构26、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（ ）万元；最近1年年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000 D.1000；200027、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（ ）A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%28、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（ ）A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立29、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3B.5C.7D.1030、（ ），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集A.发起设立B.募集设立C.公开设立D.封闭设立31、证券公司从事客户资产管理业务，可以（ ）A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作32、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类33、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人 公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场对此，下列哪一表述是正确的？（ ）A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任34、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意35、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告A.5 B.10 C.15 D.2036、证券公司对新开户客户的回访，应当在（ ）日内完成A.60B.45 C.30 D.1537、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（　　）罚金A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下38、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定39、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭。