2023年期货从业资格之期货法律法规题库带精品答案.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（ 3 00题）1、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告A .结算协议约定B. 期货交易所规定C .全面结算会员期货公司规定D .中国证监会规定【 答案】：A2、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征 求 （）的意见A .中国证监会B. 国务院有关部门C .全国人大常委会D .中国期货业协会【 答案】：B3、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A .重新参加期货从业人员资格考试B .重新申请期货从业人员资格C .参加中国期货业协会组织的后续职业培训D. 在期货公司实习3个月【 答案】：C4 、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6 000万元监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2 000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（ 假设申购新股资金的风险调整比例为1 0 % ）在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A . 6 1 00B . 6 2 00C . 58 00D . 6 000【 答案】：C5、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比， （ ）。

A . 前者必须大于后者B . 前者必须小于后者C . 应基本相当D . 应完全一致【 答案】：C6 、交割仓库有《 期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，并处1 0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款A . 2 0万元以上1 00万元以下B . 1 0万元以上50万元以下C . 50万元以上500万元以下D . 1 万元以上1 0万元以下【 答案】：D7、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）A .不超过损失的50%B .不超过损失的9 0 %C,不超过损失的8 0 %D.不超过损失的6 0 %【 答案】：C8、期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日 前 （ ）会计年度每季度末客户权益总额情况表A. 1个B. 2个C. 3个D. 4个【 答案】：C9、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。

A. 中国证券监督管理委员会B. 期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B1 0、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）OA.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D. 只能用于担保期货合约的履行【 答案】：C1 1 、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级 债 务 （）A. 全额扣减B. 按照中国证监会规定的比例扣减C. 全额加回D. 按照中国证监会规定的比例计入净资本【 答案】：D1 2 、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A. 2 0B. 3 0C. 6 0D. 9 0【 答案】：C1 3 、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应 报 （ ）备案A. 中国期货业协会B. 中国证监会C. 中国期货保证金监控中心公司D. 商务部【 答案】：B1 4 、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准A. 国务院期货监督管理机构B. 中国期货业协会C. 银监会D. 所在地法院【 答案】：A1 5 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日 起 （ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A. 5B. 1 0C. 7D. 3【 答案】：D1 6 、 （）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理A. 中国期货业协会B. 中国证券监督管理委员会C. 期货公司D. 中国证券监督管理委员会及其派出机构【 答案】：A1 7 、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）A. 0 . 0 7B. 0 . 2C. 0 . 0 5D. 由公司章程自由约定【 答案】：A1 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国证监会相关派出机构D . 中国证监会或其派出机构【 答案】：C1 9 、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）A . 1 0 %B . 20 %C . 3 0 %D . 50 %【 答案】：B20 、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料A . 期货交易所B . 中国保监会C . 中国证监会派出机构D . 中国人民银行【 答案】：C21 、根 据 《 期货公司期货投资咨询业务试行办法》， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司（ ）应当对上述事项进行检查落实A . 总经理指定的副总经理B . 总经理C . 董事长D . 首席风险官【 答案】：D22、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根 据 （），制 定 《 期货从业人员管理办法》A.《 证券法》B . 《 期货交易管理条例》C . 《 期货交易所管理办法》D.《 期货公司监督管理办法》【 答案】：B23 、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由 （）按照期货交易所的规定办理A . 结算会员B . 交易结算会员C . 全面结算会员D . 非结算会员【 答案】：D24 、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）A . 管理员B . 审计员C . 督察员D . 监督员【 答案】：C25、 《 期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由 （）审批未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动A . 国务院期货监督管理机构B . 各地期货业协会C . 中国证券监督管理委员会D . 以上都不对【 答案】：A26 、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）OA . 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B . 没有成交价格的，应当视为按市价成交C . 没有有效期限的，应当视为一直有效D . 没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【 答案】：B27 、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的 是 （）。

A . 终止境内分支机构B . 终止境外期货类经营机构C . 变更住所D. 变更法定代表人【 答案】：B2 8 、首席风险官应当保守期货公司的（）A . 重大投资计划B . 风险事项资料C . 工作资料D. 商业秘密和客户信息【 答案】：D2 9 、2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）A . 5 0 0 万元B . 4 0 0 万元C . 3 0 0 万元D. 2 0 0 万元【 答案】：B3 0 、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产 的 （），但因证券公司发债提供的反担保除外A . 5 %B . 1 0 %C . 3 0 %D. 0 %【 答案】：B3 1 、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）A . 监事会每届任期2年B . 监事会成员不得少于3人C . 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D. 监事会设主席1 人，副主席若干【 答案】：B3 2 、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A . 中国证监会指定媒体B . 中国证监会网站C . 中国证监会派出机构网站D. 中国期货业协会网站【 答案】：D3 3 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年A . 3 0B . 2 0C . 4 0D. 6 0【 答案】：B3 4 、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担A . 期货公司B . 客户李某C . 期货交易所D. 居间人小王【 答案】：D3 5 、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（ ）A . 先执行并向期货公司董事会报告B .先执行并向中国证监会报告C .抵制并及时向中国期货业协会报告D. 抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【 答案】：D3 6、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“ 预计负债”做如下处理（）A .中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B .期货公司必须对预计负债进行专项说明C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【 答案】：A3 7、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A .为期货公司提供中间介绍业务的机构B. 期货公司C .期货投资咨询机构D .中国期货业协会【 答案】：B3 8、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）A .以本人或者他人名义从事期货交易B. 代理客户从事期货交易C. 向客户提供专业服务时充分揭示期货交易风险D .为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【 答案】：C3 9 、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（ ）A . 3 0 %B. 5 0 %C . 2 0 %D . 4 0 %【 答案】：C4 0 、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）A . 是否诚信守法B. 是否熟悉期货法律法规C . 是否符合规定的任职条件D . 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【 答案】：D4 1 、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根 据 （）制定本办法A.《 期货从业人员管理办法》B .《 期货交易管理条例》C.《 期货从业人员执业行为准则》D.《 期货公司监督管理办法》【 答案】：B4 2 、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达2 0 余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达1 0 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万 元 “ 信息费”。

甲窃取公司公款的行为构成（）A ,盗窃罪B.贪污罪C .职务侵占罪D .挪用公款罪【 答案】：B4 3、甲是某期货公司的期货从业人员一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果对此，中国证监会应当（）A .永久性撤销甲的期货从业人员资格B .暂停甲的期货从业人员资格3年C .撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D .暂停甲的期货从业人员资格6个月至1 2个月【 答案】：D4 4、 《 期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）A .期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B. 中国期货业协会工作人员C .期货保证金安全存管监控机构工作人员D .中国证监会工作人员【 答案】：A4 5、 （）负责期货投资者保障基金的财务监管A .财政部B .中国证监会C . 中国证监会和财政部D . 期货交易所【 答案】：A4 6 、下列期货公司从业人员中，属 于 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

A . 董事长B . 监事C . 保安人员D . 财务负责人【 答案】：D4 7 、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）A . 不予补偿B . 酌情予以补偿C . 予以补偿D , 以上都不对【 答案】：C4 8、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事A . 5B . 1C . 2D . 3【 答案】：C4 9、期货公司变更住所，应当向0提交变更住所申请书等申请材料A . 迁出地期货交易所B . 迁出地工商行政管理机构C . 拟迁入地期货交易所D . 拟迁入地中国证监会派出机构【 答案】：D5 0 、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定A . 国务院商务主管部门B . 国务院财政部门C . 工商管理机构D . 国务院银行业监督管理机构【 答案】：B5 1 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人 民 币 （）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A . 1 0 0 0B . 2 0 0 0C . 3 0 0 0D . 5 0 0 0【 答案】：D5 2 、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理A . 监督管理B . 公司治理C . 财务制度D . 人事制度【 答案】：B5 3 、根 据 《 证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）A . 真实、准确、及时B . 真实、及时、完整C . 及时、准确、完整D . 真实、准确、完整【 答案】：D5 4 、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新数据库中应当至少包含（）A.《 证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B . 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C . 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D . 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【 答案】：A5 5 、有权批准期货交易所设立的机关是（）A . 国家发展和改革委员会B . 中国银保监会C . 国家工商行政管理总局D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D5 6 、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A . 5 %B . 1 0 %C . 1 5 %D . 2 0 %【 答案】：B5 7 、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由 ( ) 制定A . 证券公司B . 期货公司C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：C5 8 、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( ) A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 商务部【 答案】：C5 9 、 ( ) 应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 期货保证金存管银行D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：A6 0 、张某是甲期货公司的客户甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金张某保证金损失1 5 万元张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元A . 1 5B . 1 4 . 5C . 1 4D . 1 0【 答案】：B6 1 、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《 期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A . 应免除期货公司的责任B . 应减轻期货公司的责任C . 双方各自承担5 0 % 的责任D . 客户应承担主要责任【 答案】：A6 2 、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担A . 期货公司B. 证券公司C . 居间人D . 中国证监会【 答案】：A6 3 、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（ ）机制，实施跨境监督管理A . 信息共享B. 协调配合C . 监督管理合作D . 互相沟通【 答案】：C6 4 、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口A . 风险准备金B. 期货投资者保障基金C . 公积金D . 自有资金和变现资产【 答案】：D6 5 、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的， （）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的 . 根 据 《 期货交易管理条例》第七十条进行处罚A . 中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会C . 中国金融期货交易所D . 中国期货业协会及其派出机构【 答案】：A6 6 、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A . 会计师事务所B. 律师事务所C . 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D . 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【 答案】：D6 7 、首席风险官应当在每季度结束之日起' （）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每 年 （）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A . 1 0 个；1 月 3 1 日B. 2 0 个；1 月 2 0 日C . 1 0 个；1 月 2 0 日D . 2 0 个；1 月 3 1 日【 答案】：C6 8 、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明A . 1 年B. 2年C . 3年D . 5牟【 答案】：C6 9、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令A . 数量优先B. 规模优先C . 时间优先D . 价格优先【 答案】：C7 0 、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循 （）的原则予以处理A . 公平对待B .公司利益优先C .过错责任D .客户利益优先【 答案】：D7 1、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束 后 （）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A . 7B . 5C . 3D . 2【 答案】：B7 2、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C7 3、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C7 4 、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训A . 2B . 3C . 5D . 6【 答案】：A7 5 、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案A . 所在地中国证监会派出机构B . 与其建立介绍业务委托关系的期货公司C . 中国期货业协会D . 所在地工商行政管理机构【 答案】：A7 6 、根 据 《 期货投资者保障基金管理办法》， （ ）负责期货投资者保障基金的财务监管A . 中国证监会B . 中国证监会和财政部C . 期货交易所D . 财政部【 答案】：D7 7 、 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。

甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）A . 全部由客户承担B . 全部由期货公司承担C . 由期货公司和客户各承担一半D . 由期货公司承担主要赔偿责任【 答案】：D7 8 、 （）负责客户开户管理的具体实施工作A . 中国期货保证金监控中心有限责任公司B . 中国期货业协会C . 中国证券监督管理委员会D . 各期货交易所【 答案】：A7 9 、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在 （ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D8 0 、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应 当 于 （ ）内报告中国证监会A . 3日B . 5 日C . 1 0 日D . 1 个月【 答案】：A8 1 、丙受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3 个结构式披露给乙，乙当即送给丙 5万元。

乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发经评估. 鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为3 8 7 万元，该染料研制开发费用为3 0 0 万元关于本案,下列说法正确的是（）A , 丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B . 丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C , 丙的行为构成侵犯商业秘密罪D , 丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【 答案】：D8 2 、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请据此回答以下问题：A . 中国证券监督管理委员会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 财政部【 答案】：B8 3 、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的， （ ）A . 如果损失小，由期货公司承担全部责任B . 由中国期货业协会决定如何承担责任c . 由中国证监会决定如何承担责任D . 由从业人员承担责任【 答案】：D8 4 、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。

请问这几个投资者中， （）的投资交易活动是李某应该回避的A . 张某B . 罗某C . 王某D . 赵某【 答案】：B8 5 、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）A . 为损失的6 0 % 以上B . 不超过损失的6 0 %C . 为损失的8 0 % 以上D . 不超过损失的8 0 %【 答案】：D8 6 、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（ ） 依法核准A . 中国证监会B . 拟任人员所在地的中国证监会派出机构C . 期货公司住所地的中国证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C8 7 、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A . C 1. C 5B . C 5 . C 1C . C 2. C 3D . C 3. C 2【 答案】：A8 8 、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A . 及时向中国证监会举报B . 及时向期货交易所报告C . 对该非结算会员的持仓强行平仓D . 对该非结算会员进行公开谴责【 答案】：C8 9 、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）A . 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B . 理事会设理事长1 人. 副 理事 长1〜 2 人C . 理事会会议至少每半年召开一次D . 理事会每次会议应当于会议召开1 5 日前通知全体理事【 答案】：D9 0 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内接触对其采取的有关措施A . 5日B . 10 日C . 15 日D . 3 日【 答案】：D9 1、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见A . 董事长B . 监事会C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：C9 2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）A . 20 0 0 万元B . 30 0 0 万元C . 5 0 0 0 万元D . 6 0 0 0 万元【 答案】：B9 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人 近 （）年内未受过刑事处罚。

A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B9 4 、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）A . 监事会主席B . 独立董事C . 董事长D . 营业部负责人【 答案】：D9 5 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担A . 该经营机构B . 客户C . 期货交易所D . 交易对手方【 答案】：B96 、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在 （ ）情形的应当依法承担相应法律责任A . 与投资者协商解决争议B . 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D . 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【 答案】：C97 、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户3 0 0 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元随后将挪用的3 0 0 万元期货保证金返还下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是 （ ）A . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C . 任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D . 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【 答案】：A98 、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A . 风险准备金B . 保障基金C . 自有资金D . 交易费用【 答案】：C99、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的， （）向其销售相关产品或者挺供相关服务A . 可以B . 不可以C . 由经营机构决定D . 以上都不对【 答案】：A1 0 0 、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交A . 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：A1 0 1 、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员A . 期货公司内部B . 中国金融期货交易所C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：B1 0 2 、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次A . 两个月B . 三个月C . 半年D . 一年【 答案】：C1 0 3 、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公不A . 5个B . 7 个C . 1 0 个D . 1 5 个【 答案】：C1 04 、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。

A .主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B .组织协调专门委员会的工作c .检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D .组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【 答案】：D1 05 、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()OA .股东大会B .董事会C .总经理D .理事会【 答案】：A1 06 、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()OA .任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B .任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C .如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D .任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【 答案】：B1 07 、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受A .面谈B .公证C .书面D .【 答案】：C1 08 、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）A .拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B .公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C .应当根据章程的规定进行提名和聘任D .应当由股东会作出决议【 答案】：D1 09 、 《 期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A .会员统一结算制度B .会员分级结算制度C .保证金结算制度D .每日无负债结算制度【 答案】：B1 1 0.中国证监会对风险监管指标设置预警标准规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的 , 规定“ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ （）A . 1 2 0%； 9 0%B . 1 2 0%； 8 0%C . 1 5 0%； 9 0%D . 1 5 0%； 8 0%【 答案】：B1 1 1 ,期货公司应当按照规定的内容与格式要求， （）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息A .每季B .每月C .每年D .每周【 答案】：B1 1 2 、期货投资者保障基金由( ) 集中管理、统筹使用A .财政部B .中国证监会C .期货保证金安全存管监控机构D .期货交易所【 答案】：B1 1 3 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( ) OA . 3 0 0 0 万元B . 5 0 0 0 万元C . 8 0 0 0 万元D . 1 亿元【 答案】：C1 1 4 、 ( ) 可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A .全面结算会员B .特别结算会员C .交易结算会员D .普通结算会员【 答案】：C1 1 5 、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A .中金所B .期货公司C .证券公司D .证监会【 答案】：B1 1 6 、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）OA .限制违法行为人的人身自由B , 复制与被调查事件有关的财产登记资料C , 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D .对期货公司进行现场检查【 答案】：A1 1 7 、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 （）A . 5 0 %B . 7 0 %C . 1 2 0 %D . 1 5 0 %【 答案】：D1 1 8 、甲欲申请某期货公司总经理， 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A1 1 9、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“ 情节严重”。

下列说法错误的是（）A .发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C .行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D .五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【 答案】：D1 2 0、下列期货公司从业人员中，属 于 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（ ）A. 财务负责人B.监事C .董事长D .首席风险官【 答案】：D1 2 1、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员A . 1B. 2C . 3D . 5【 答案】：A1 2 2 、根 据 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守A . 主管部门B. 所在机构的股东C . 期货交易各方D . 中国证监会【 答案】：C1 2 3 、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A . 1B. 2C . 3D . 4【 答案】：D1 2 4 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）A . 期货公司承担赔偿责任B. 非受托人不承担责任C . 客户承担部分责任D . 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答案】：A1 2 5 、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协 会 将 （ ）A . 公开谴责B. 暂停其从业资格6个月至1 2 个月C . 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D . 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【 答案】：D1 2 6 、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应 当 （ ）办理开户手续，签署开户资料A . 亲自或委托他人B. 亲自C . 可以委托他人D . 委托他人同时并亲自打通知期货公司【 答案】：B1 2 7 、期货从业人员违反《 期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）A . 给予其训诫. 公开谴责B. 进行调查. 给予纪律惩戒C . 采取责令改正. 监管谈话等措施D . 进行调查，限制其人身自由【 答案】：C1 2 8 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

A . 3 个B . 5个C . 7 个D . 1 0 个【 答案】：D1 2 9 、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3 万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并 处 （）万元以下罚款A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：A1 3 0 、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）OA . 投资者自负B . 后续缴纳的保障基金补偿C . 交易所补偿D . 期货公司补偿【 答案】：B1 3 1 、某单位与某期货公司签订期货经纪合同. 委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位3 0 0 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中. 正确的是（）A . 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪. 如挪用本单位资金则构成犯罪D . 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【 答案】：B1 3 2 、截至2 0 0 8 年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 0 0 0 万元。

该期货公司2 0 0 8 年第4季度的代理交易额为3 5 亿元A . 1 7 5 0 元至 3 0 0 0 元B . 1 7 5 0 0 元至 3 0 0 0 0 元C . 3 0 0 0 元至 7 0 0 0 元D . 5 2 5 0 元至 9 0 0 0 元【 答案】：A1 3 3 、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料， 无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者A . 专业B . 业余C . 普通D . 以上都不是【 答案】：A1 3 4 、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准A . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B . 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A1 3 5 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年A . 3 0B . 2 0C . 3 5D . 2 5【 答案】：B1 3 6 、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵 守 （）有关规则和所在机构的规章制度。

A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 保证金监控中心【 答案】：C1 3 7 、期货业协会的权力机构为（ ）A . 主任会议B . 主席会议C . 特定会员组成的会员大会D . 全体会员组成的会员大会【 答案】：D1 3 8 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A . 5日B . 1 0 日C . 3日D . 1 5 日【 答案】：C1 3 9 、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应 当 （ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估,充分揭示风险A . 勤勉尽责，审慎履职B . 诚实信用，勤勉尽责C. 公平对待，审慎履职D . 以上都不对【 答案】：A14 0、根 据 《 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别 为 （）A . C6B . C5C. C4D . C3【 答案】：B14 1、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）A . 证券投资咨询资格B . 期货投资咨询资格C. 期货从业人员资格D . 证券销售人员资格【 答案】：C14 2 、证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A . 适当性匹配意见B . 投资者的不同分类C. 投资者的风险承受能力D . 产品或者服务的不同风险等级【 答案】：D14 3 、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（ ）OA . 5 00万元B . 1000万元C. 3 000万元D . 2 000万元【 答案】：C14 4 、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）A . 可以随时免除其职务B . 应当提前3 0 日将免除决定通知本人C. 无正当理由不得免除其职务D . 免除其职务须经监管部门批准【 答案】：C14 5 、期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户,专户存储保障基金A . 期货交易所名义B . 保障基金名义C. 期货公司名义D . 期货投资者名义【 答案】：B14 6 、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理A . 集中统一B . 自律C. 统一D . 集中【 答案】：B14 7 、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产C. 中国证监会禁止的其他行为D . 代理客户进行期货交易【 答案】：D14 8 、在我国，期货交易应当在（）内进行。

A . 商品交易市场B . 期货交易所C. 买卖双方约定的场所D . 交割仓库【 答案】：B14 9 、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日A . 1 0 ； 2 0B . 1 5 ； 2 0C . 1 0 ； 3 0D . 1 5 ； 3 0【 答案】：D1 5 0、某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y ,则下列说法正确的是（ ）A .企业承担损失Y ,期货公司承担费用XB .期货公司承担费用X和损失YC .企业承担费用X ,期货公司承担损失YD .企业承担费用X和损失Y【 答案】：D1 5 1、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）OA. 给予多收取手续费1 0倍的罚款B .责令双倍退还多收取的手续费C. 责令退还多收取的手续费D .责令将多收取的手续费上缴国库【 答案】：C1 5 2、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A .国务院期货监督管理机构B. 期货业协会C. 期货交易所D .证券交易所【 答案】：A1 5 3 、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B . 执行会员大会、理事会的决议C . 按规定缴纳各种费用D . 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【 答案】：B1 5 4 、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）A . 1 0 %B . 2 0 %C . 3 0 %D . 4 0 %【 答案】：C1 5 5 、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B1 5 6 、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任A . 法律B . 刑事C . 民事D . 经济【 答案】：C1 5 7 、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科A . 3B . 5C . 8D . 1 0【 答案】：D1 5 8、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

A . 80%B . 60%C . 20%D . 40%【 答案】：A159、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的 是 （）A .中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B .期货公司必须对预计负债进行专项说明C .期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D .有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【 答案】：D160、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 ( ) A .从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C .从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【 答案】：C161、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )OA.期货交易所应当承担赔偿责任B .期货公司应当承担赔偿责任C .期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任D .期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任【 答案】：A162、 ( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A .中国期货业协会B .中国证监会C .中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【 答案】：A163、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《 期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （ ）万元A . 500B . 1000C . 2000D . 2500【 答案】：B164、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档A .证券公司B .期货交易所C .期货结算机构D .期货公司【 答案】：D165、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易张某应当（ ）OA .主动辞去该期货交易委托B .以妻子的利益为主C .以社会公共利益为主D .确保王某的利益得到公平的对待【 答案】：D166、根 据 《 期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易A . 证券市场禁止进入者B . 某民营企业的工作人员C . 中国期货业协会的工作人员D . 某国家机关【 答案】：B1 67 、证券公司违反《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。

A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 拘留主要负责人D , 出具警示函【 答案】：C1 68 、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担A . 期货公司B . 期货交易所C . 期货业协会D . 从事期货交易的单位或者个人【 答案】：D1 69 、小王买入1 1 月份的白糖合约1 0 手，成交价为3 0 0 0 元，某日该合约涨到40 0 0 元，小王下达交易指令，以40 0 0 元的价格平仓下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以40 0 0 元的价格平仓5 手果然几天后，该合约上涨到440 0 元，甲以440 0 元的价格平仓，额外获利2 0 0 0 元关于这额外获得的2 0 0 0 元，下列说法正确的是()A . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2 0 0 0 元归期货公司所有B . 如果客户得知交易情况，予以追认的，2 0 0 0 元应当一半返还给客户C . 2 0 0 0 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D . 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【 答案】：D1 7 0 、期货交易所设立分所，应 当 经 ( ) 批准。

A . 中国证监会B . 中国银监会C . 财政部D . 中国期货业协会【 答案】：A1 7 1 、 ( )依照法律、行政法规、 《 证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理A . 中国金融期货交易所B . 中国期货业协会C . 监控中心D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D1 7 2 、 ()负责客户开户管理的具体实施工作A . 中国期货保证金监控中心有限责任公司B . 中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：A1 7 3 、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过A . 1 / 3 ； 2 / 3B . 1 / 2 ； 1 / 3C . 1 / 2 ； 2 / 3D . 1 / 3 ； 1 / 3【 答案】：C1 7 4 、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担A . 期货公司B . 客户C . 期货交易所D . 居间人【 答案】：D1 7 5 、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A . 法律B . 刑事C . 民事D . 经济【 答案】：C1 7 6 、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上）倍以下的罚款A . 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：C1 7 7 、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）A . 调离B . 罚款C . 免职D . 降级【 答案】：C1 7 8 、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役， （）A . 并处五万元以上十万元以下罚金B . 并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C . 并处一万元以上十万元以下罚金D . 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【 答案】：D1 7 9 、中国证监会可以向期货交易所派驻（）A . 巡视员B . 督察员C . 审计员D . 管理员【 答案】：B1 8 0 、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()OA . 期货公司董事的配偶B . 期货公司董事的父母C . 期货公司股东的关联人D . 期货公司股东【 答案】：A1 8 1 、某期货公司2 0 0 8 年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。

后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2 0 0 9 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准()A . 不受影响，应当予以批准B . 受影响，应当不予批准C . 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D . 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【 答案】：A1 8 2 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以 ( )元以下罚款A . 3 万B . 5 万C . 10 万D . 20 万【 答案】：A18 3、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确 的 是 （）A .期货公司承担赔偿责任B .非受托人承担赔偿责任C .非受托人无需承担责任D .客户自己也要承担责任【 答案】：A18 4 、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）A .主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B .组织协调专门委员会的工作C .检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D .组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【 答案】：D18 5、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确 的 是 （）。

A .期货公司承担赔偿责任B .非受托人不承担责任C .客户承担部分责任D .非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答案】：A18 6 、 《 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）OA . 2010年 8月 2 日B . 2012年 8月 2 日C . 2010年 10月 1 日D . 2013年 8月 2 日【 答案】：D18 7 、期货交易所向会员收取的保证金，属 于 （ ? ? ）所有A .期货公司B .会员C .期货交易所D .国务院期货交易管理机构【 答案】：B18 8 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是 （）A .给予警告处分B .认定该承诺无效，并对甲给予3 万元以下罚款C .撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D .期货业协会无权予以处罚【 答案】：C18 9 、期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A .辞职B .被撤销任职资格C .被认定为不适当人选而被解除职务D .中国证监会对其进行监管谈话【 答案】：D19 0、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）A .分支机构营业执照副本复印件B .分支机构负责人任职资格证明C .总经理签署的证明文件D .首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【 答案】：C1 9 1 、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在 （）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚A . 向期货交易所报告的B . 公开声明的C. 辞职的D . 依法履行了报告义务的【 答案】：D1 9 2 、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案A . 2B . 3C. 5D . 7【 答案】：A1 9 3 、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天A . 7 0B . 8 0C. 8 5D . 9 0【 答案】：D1 9 4、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认A . 该日之前所有持仓和交易结算结果B . 该日之后所有持仓和交易结算结果C. 该日之前部分持仓D . 该日之前部分交易结算结果【 答案】：A1 9 5、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。

如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）A . 要求期货公司承担侵权责任B . 要求期货交易所承担违约责任C. 要求期货公司承担违约责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C1 9 6 、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是O OA . 接管该期货公司B . 申请期货公司破产C. 注销其期货业务许可证D . 延长停业期间【 答案】：C1 9 7 、设立期货公司，持有1 0 0 % 股权的股东应当符合的条件不包括（ ） A . 持有较大数额的到期未清偿的债务B . 净资本不低于人民币1 0 亿元C . 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D . 近 3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【 答案】：A1 9 8、期货公司应当于月度终了后的7 个工作日内向（）报送月度风险监管报表A . 中国证券监督管理委员会B . 公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：B1 9 9 、公司制期货交易所设董事长1 人，副董事长（）A . 1 至 2人B . 1 人C . 2人D . 2至 3人【 答案】：A2 0 0 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A . 1 0 年B . 1 5 年C . 2 0 年D . 2 5 年【 答案】：C2 0 1 、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A . 期货交易所B . 期货保证金安全存管监控机构C . 中国证监会D . 期货结算中心【 答案】：B2 0 2 、 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是 （）A . 复制与被调查事件有关的财产权登记材料B . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C . 限制违法行为人的人身自由D . 对期货公司进行现场检查【 答案】：C2 0 3 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最 近 （）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C2 0 4、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》A .期货公司的短期借款B .期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C .期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D .期货公司的长期借款【 答案】：C2 0 5、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储A .交易保证金的1 0 %B .结算准备金的2 0 %C .手续费收入的2 0 %D .经营利润的3 0 %【 答案】：C2 0 6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A . 80 %B . 60 %C . 2 0 %D . 4 0 %【 答案】：A2 0 7、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）A . 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B . 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任D . 应当由股东会作出决议【 答案】：D2 0 8 、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告A . 月B . 半年C . 一年D . 周【 答案】：B2 0 9 、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）A . 自律管理B . 行政管理C . 监督管理D . 行业监管【 答案】：A2 10 、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经 （ ）批准A . 财政部B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 国家工商总局【 答案】：B2 11、从业人员违反《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予 以 （ ）A . 警告B . 公开谴责C . 罚款D . 批评【 答案】：B2 12 、期货从业人员违反《 期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （ ）。

A . 纪律惩戒B . 行政处罚C . 刑事处相D . 行政处分【 答案】：A2 13 、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨A . 期货保证金B . 公司资产C . 银行D . 公司股东【 答案】：A2 14 、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计A . 月度风险监管报表B . 季度风险监管报表C . 半年度风险监管报表D . 年度风险监管报表【 答案】：D2 15 、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（ ） A . 由期货交易所与期货公司共同承担B . 由期货公司承担C . 由期货交易所承担D . 由期货交易所承担主要责任【 答案】：B2 16 、客户孙某在账户上没有可用保证金时（ 按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10 0 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。

以下说法正确的是（）A . 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B . 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C . 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4 . 8万元以下D . 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【 答案】：C2 1 7 、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策， （）承担投资风险A . 独立B . 与经营机构共同C . 无需D . 以上都不对【 答案】：A2 1 8 、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求A . 交易软件、财务软件B . 交易软件、结算软件C . 结算软件、杀毒软件D . 杀毒软件、财务软件【 答案】：B2 1 9 、下列不属于期货交易所职责的是（）A . 监督指定交割仓库的期货业务B . 发布市场信息C . 对保证金安全存管实施监控D . 制定并实施交易规则及其实施细则【 答案】：C2 2 0、某期货公司的期未报表显示，其净资本为1 5 000万元。

监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 2 00万元， 但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为4 00万元针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（ ）A . 1 5 4 00 万元B . 1 5 2 00 万元C . 1 4 4 00 万元D . 1 4 8 00 万元【 答案】：B2 2 1 、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）A . 弥补期货公司的亏损B . 为客户交存保证金，支付税款C . 补充期货交易所结算资金不足D . 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【 答案】：B2 2 2 、甲欲申请某期货公司总经理， 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A2 2 3 、根 据 《 期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以（）A . 代理客户从事期货交易B . 划转期货保证金C . 协助办理开户手续D . 收付期货保证金【 答案】：C2 2 4 、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A . 适当分摊B . 合理理赔C . 买卖自负D . 风险自负【 答案】：C2 2 5 、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）A . 通报批评B . 没收违法所得的罚款C . 暂停从事本交易所期货业务D . 取消从事本交易所期货业务资格【 答案】：B2 2 6 、关于提供期货投'资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）OA . 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B . 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C . 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D . 代理客户交易【 答案】：B2 2 7 、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历A . 5 0 0 ； 3 ； 5 0 ； 1B . 3 0 0 ； 3 ； 3 0 ； 1C . 3 0 0 ； 1 ； 3 0 ； 3D . 5 0 0 ； 1 ； 5 0 ； 3【 答案】：B2 2 8 、 () 应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A . 中国金融期货交易所B . 行业协会C . 监控中心D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：B2 2 9 、下列是专业投资者的是()A . 北京某公司最近1 年末净资产5 0 0 0 万元，金融资产2 0 0 0 万元，1 年证券投资经验B . 深圳某公司最近1 年末净资产2 0 0 0 万元，金融资产1 0 0 0 万元，2年证券投资经验C . 上海某公司最近1 年末净资产1 8 0 0 万元，金融资产1 0 0 0 万元，2年证券投资经验D . 成都某公司最近1 年末净资产1 8 0 0 万元，金融资产1 50 0 万元，1 年证券投资经验【 答案】：B2 3 0 、被免职的首席风险官可以向公司住所地()解释说明情况A . 公安部门B. 中国证监会派出机构C. 工商部门D . 期货交易所【 答案】：B2 3 1 、 《 证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年A . 3 ； 1 0B. 5； 1 0C. 5； 3D . 3 ； 5【 答案】：D2 3 2 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、 （），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A . 独立客观B. 理论与实践相结合C. 尊重客户意见D . 诚实守信【 答案】：A2 3 3 、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）A . 适当合并，独立经营，独立核算B. 严格分开，统一经营，统一核算C. 严格分开，独立经营，独立核算D . 严格分开，统一经营，独立核算【 答案】：C2 3 4 、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务A . 协助办理开户手续B. 代理客户进行期货交易C. 为客户存取、划转期货保证金D . 代期货公司、客户收付期货保证金【 答案】：A2 3 5、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）A . 中国期货业协会B. 国务院期货监督管理机构C. 中国银监会D . 商务部【 答案】：B2 3 6、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）A . 期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B. 期货公司应当为客户申请交易编码C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D . 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D2 3 7 、根 据 《 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）OA . C 4B . C 5C . C 3D . C 7【 答案】：B2 3 8、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由 （）承担。

A .交易所B .客户C .未尽通知义务的工作人员D .期货公司【 答案】：B2 3 9、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的， （）A .视为期货公司对交易结算结果有异议B. 交易结算结果无效C .等待期货公司对交易结算结果进行确认D .视为期货公司对交易结算结果已予以确认【 答案】：D2 4 0、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并 处 （）万元以下耨款A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：A2 4 1 、期货公司应当按照规定为客户申请、注 销 （）A . 交易编码B . 交易账户C . 结算编码D . 结算账户【 答案】：A2 4 2 、 在我国设立期货公司，应 当 在 （）注册A . 工商行政管理部门B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 公司所在地的中国证监会派出机构【 答案】：A2 4 3 、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。

A . 完整和真实B . 安全和真实C . 完整和安全D . 安全和及时【 答案】：C2 4 4 、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5 %缴纳形成A . 基金管理公司B . 证券交易所C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D2 4 5 、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C2 4 6 、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）A . 2 0 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 5 0 0 0 万元D . 6 0 0 0 万元【 答案】：B2 4 7 、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担A . 甲客户B . 该期货公司C . 甲和期货公司D . 都不承担【 答案】：A2 4 8 、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失， （）。

A . 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B . 期货交易所承担次要赔偿责任C . 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D . 期货交易所不承担责任【 答案】：A2 4 9 、对 《 期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（ ） 决定A . 国务院期货监督管理机构B . 司法机关C . 公安机关D . 国务院商务主管部门【 答案】：A2 5 0 、公民、法人受期货公司或者客户的委托作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担A . 期货公司B . 客户C . 期货交易所D . 居间人【 答案】：D2 5 1 、客户下达的交易指令没有品种. 数量. 买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由 （）A . 期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B . 客户自己承担C . 期货公司与客户平均分担D . 期货公司与客户自行协商【 答案】：A2 5 2 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是( )OA . 没有成交价格的，应当视为按市价交易B . 没有有效期限的，应当视为长期有效C . 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D . 没有成交价格的，应当视为按限价交易【 答案】：A2 5 3 、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此 时 ( )可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A . 期货交易所B . 期货业协会C . 证券业协会D . 中国证监会【 答案】：D2 5 4 、期货公司应当于年度结束后() 个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告A . 5B . 3C . 2D . 1【 答案】：B2 5 5 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错 误 的 是 （）A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C . 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D . 期货公司应当公平对待委托客户【 答案】：C2 5 6 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）OA . 专户存储不得挪用B . 可以接受规定的有价证券作为保证金C . 保证金分为结算准备金和结算担保金D . 只能用于担保期货合约的履行【 答案】：C2 5 7 、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。

如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）A . 以公司的结算担保金承担违约责任B . 以公司风险准备金. 自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C . 运用其他客户的保证金弥补亏损D . 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：B2 5 8 、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）OA . 8 0 %B . 7 0 %C . 6 0 %D . 5 0 %【 答案】：B2 5 9 、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指（）A . 平仓B . 交割C . 结算D . 内幕交易【 答案】：A2 6 0 、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， （）A . 由期货公司承担B , 由客户承担C . 期货交易所承担D . 期货业协会承担【 答案】：B2 6 1 、根 据 《 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。

A . 期货交易所B . 境外经纪商C . 登记结算机构D . 期货业协会【 答案】：A2 6 2 、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议结算协议的内容不包括（）A . 保证金标准B . 非结算会员结算准备金最高余额C . 风险管理措施D . 交易指令下达方式及审查或者验证措施【 答案】：B2 6 3 、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 6 4 、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ） 提交变更法定代表人中请书等申请材料A . 住所地的期货交易所B . 住所地的中国证监会派出机构C . 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D . 国务院国有资产监督管理机构【 答案】：B2 6 5 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 （ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金。

A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B2 6 6 、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约5 0 手但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令结果玉米期货价格迅速上A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处 1 0 万元以上30 万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以下的封款；情节严重的，责令停业整顿C . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处 1 0 万元以上30 万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿D . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【 答案】：D2 6 7 、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A . 基金公司B . 合格境外机构投资者C . 证券公司D . 外资企业【 答案】：D2 6 8 、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1 年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《 期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是 （）A . 由期货交易所承担B . 由期货交易所与期货公司共同承担C . 如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D . 即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【 答案】：C2 6 9 、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守（）；当期货公司客户间利益发生冲突，应 遵 守 （）原则A . 客户利益优先；先开发客户利益优先B . 客户利益优先；公平对待C . 员工利益优先；先开发客户利益优先D . 员工利益优先；公平对待【 答案】：B2 7 0 、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C2 7 1 、期货公司首席风险官不能够胜任工作的， （）可以免除首席风险官的职务。

A . 期货交易所B . 期货公司监事会C . 期货公司董事会D . 中国期货业协会【 答案】：C2 7 2 、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免A . 中国证监会B . 理事会C . 中国期货业协会D . 会员大会【 答案】：A2 7 3 、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料A . 随时B . 不定期C . 随机D . 定期【 答案】：D2 7 4 、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查A . 内部控制B . 风险控制C . 协助开户D . 业务隔离【 答案】：C2 7 5 、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）A . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【 答案】：C2 7 6 、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息A . 每日B . 每周C . 每半个月D . 每个月【 答案】：A2 7 7 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ） 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 7 8 、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告A . 中国证监会或者协会B . 公安机关C . 财政部D . 期货交易所【 答案】：A2 7 9 、因实物交割发生纠纷的， （ ）为合同履行地A . 期货公司的分公司所在地B . 期货公司的分支机构住所地C . 期货交易所住所地D . 投资者住所地【 答案】：C2 8 0 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）A . 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B . 先向客户出示风险说明书C . 与客户签订书面合同D . 要求客户在风险说明书上签字确认【 答案】：A2 8 1 、 《 期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成A . 1 / 4B . 1 / 3C . 1 / 2D . 2 / 3【 答案】：D2 8 2 、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定A . 期货交易所根据期货公司风险状况B . 期货交易所根据期货公司盈利状况C . 中国证监会根据期货公司风险状况D . 中国证监会根据期货公司盈利状况【 答案】：C2 8 3 、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过 （）向中国期货从业协会申请从业资格。

A . 协会授权机构B . 期货交易所C . 其所在期货经营机构D . 其本人【 答案】：C2 8 4 、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）OA . 涨跌停板制度B . 结算担保金制度C . 结算准备金制度D . 保证金制度【 答案】：B2 8 5 、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（）A . 客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B . 期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C . 客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D . 期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【 答案】：B2 8 6 、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务A . 财务部B . 营业部C . 监管部D . 销售部【 答案】：B2 8 7 、从业人员违反《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予 以 （）A . 警告B . 公开谴责C . 罚款D . 批评【 答案】：B2 8 8 、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A . 在当日收盘之前提出B . 立即提出C . 在期货经纪合同约定的时间内提出D . 在下一个交易日开盘前提出【 答案】：C2 8 9 、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外A . 紧急避险B . 他人责任C . 不可抗力D . 意外【 答案】：C2 90 、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( ) A . 1 0 人B . 1 5 人C . 2 0 人D . 3 0 人【 答案】：B2 91 、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在( ) 内通知期货公司A . 3日B . 7 日C . 1 0 日D . 1 5 日【 答案】：A2 92 、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并 处 （ ）万元以下罚款A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：A2 93 、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A . 实际控制人住所地的期货交易所B . 实际控制人住所地的中国证监会派出机构C . 期货公司住所地的期货交易所D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：D2 94 、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）OA . 2 5 %B . 5 0 %C . 1 0 %D . 1 0 0 %【 答案】：C2 95 、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）OA . 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B . 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C . 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D . 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【 答案】：B2 96 、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债 （ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓）而应追加的保证金为100万 元 （ 按期货交易所规定的保证金标准计算）。

该公司期末净资本为（）A . 2 9 00万元B . 2 100万元C . 2 7 00万元D . 2 8 00万元【 答案】：D2 9 7 、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请E t 前 （）个月的A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C2 9 8 、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（）A .期货交易所的总经理由董事会任免B .会员大会由总经理主持C .理事会由会员理事和非会员理事组成D .理事会的日常工作由总经理主持【 答案】：C2 9 9 、 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合A .期货保证金安全存管监控机构B .期货交易所C .中国期货业协会D .期货保证金存管银行【 答案】：C3 00、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）A .客户可以通过向期货公司下达交易指令B .客户的交易指令应当明确.全面C .在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D .期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【 答案】：C第二部分 多选题（ 200题）1、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理0 等业务的协作程序和规则。

A .行情和交易系统的安装维护B .开户C .客户投诉的接待处理D .划转期货保证金【 答案】：A B C2 、期货公司、证券公司违反《 期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施A .责令限期整改B .监管谈话C .出具警示函D .责令停业整顿【 答案】：A B C3 、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、A .中国证券监督管理委员会网站B .公司网站C .中国期货业协会网站D .营业场所【 答案】：B C D4 、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）A .安全、稳健B .保障投资者合法权益C .多元化D .公平救助【 答案】：B D5 、根 据 《 期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是（ ）A .为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略B . 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息， 研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告C . 协助客户老张建立操作流程， 提供风险管理顾问服务D . 接受归国华侨陈早的全权委托, 进行期货投资【 答案】：A B C6 、期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A . 法人治理结构、内部控制存在重大隐患B . 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C . 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D . 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【 答案】：A B C D7 、申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料 包 括 （）A . 申请书B . 发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明C . 场地、设备、资金证明文件D . 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【 答案】：A B C D8 、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）A . 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B . 非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C . 非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D . 期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实【 答案】：A B C9 、关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（）A . 每届任期5年B . 是会员大会的常设机构，对会员大会负责C . 由会员理事和非会员理事组成D . 设理事长1 人. 副理事长1 至 2人【 答案】：B C D1 0 、期货从业人员必须（ ）。

A . 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B . 遵守协会和期货交易所的自律规则C . 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D . 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【 答案】：A B C D1 1 、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）A . 客户B . 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C D1 2 、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合A . 限制会员资金划转B . 限制会员开仓C . 移仓D . 强行平仓【 答案】：A B C D1 3 、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A . 从业人员不得以个人名义参加期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应自觉抵制商业贿赂【 答案】：A B1 4 、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。

A . 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B . 公司应当向小王出示《 期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容C . 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D . 公司应当向小王充分解释期货交易的风险【 答案】:A B D1 5、期货公司提供交易咨询服务时应当（）A . 避免以研究人员个人角度形成独立意见B . 提示潜在的市场变化和投资风险C . 向客户明示有无利益冲突D . 就市场行情做出肯定判断【 答案】：B C1 6、如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）A . 甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务4年B . 乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试C. 丙大专毕业，曾经在某公司担任10 年的会计D . 丁本科毕业，此前从事了 6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格【 答案】：A D17 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（）规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.《 期货交易管理条例》B . 《 期货公司期货投资咨询业务试行办法》C. 有关法律D . 有关法规和规章【 答案】：B CD18 、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）A . 审定期货交易所章程. 交易规则及其修改草案B . 审议批准理事会和总经理的工作报告C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本D . 决定期货交易所的合并. 分立. 解散和清算事项【 答案】：A B CD19 、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令A . 计算机B . 互联网C. 书面D . 【 答案】：A B CD2 0 、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位（）A . 副总经理B . 首席风险官C. 监事D . 董事长【 答案】：A B CD2 1、期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开,独立经营，独立核算A . 业务B . 人员C. 资产D . 财务【 答案】：A B CD2 2 、期货公司的业务按大类划分为（ ）A . 期货经纪业务B . 期货投资咨询业务C. 期货资产管理业务D . 期货存贷款业务【 答案】：A B C2 3、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。

证券公司不得有下列（ ）行为A . 代客户下达交易指令B . 利用客户的交易编码进行交易C . 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D . 代客户接收、保管或者修改交易密码【 答案】：A B C D2 4 、下列业务中，由期货业协会负责的是（）A . 确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式B . 对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理C . 制定期货投资咨询业务相关自律管理办法D . 时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理【 答案】：A B C2 5 、A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1 0 0 0 元的价格买进1 0 手的大豆合约A公司违背该指令，以人民币1 5 0 0 元买进了 1 0 手，贝 I （ ） OA . 超出的5 0 0 0 元部分由A公司承担B . 超出的5 0 0 0 元部分由高某承担C . 超出的5 0 0 0 元部分由A公司和高某共同承担D . 高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果【 答案】：A D2 6 、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔5 0 0 万的资金欲投入期货市场。

那么王先生的这笔资金可以存入（ ）账户A . 期货保证金账户B . 风险准备金账户C . 期货经纪账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A D2 7 、截至2 0 0 8 年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 0 0 0 万元该期货公司2 0 0 8 年第4季度的代理交易额为3 5 亿元A . 由期货交易所代扣代缴B . 由期货交易所在2 0 0 9 年 1 月 1 5 日前缴纳给保障基金管理机构C . 由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D . 所产生的利息归期货公司所有【 答案】：A B2 8 、2 0 1 3 年 9月 1 6 日，持有某期货公司6% 股权的股东A集团（ 非控股股东） ，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）OA . 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B . A集团应当在规定的时间内通知期货公司C . 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D . A集团持有的期货公司股权不得质押【 答案】：B C2 9 、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。

A . 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B . 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【 答案】：A B CD3 0 、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）A . 信息公开制度B . 风险分散制度C. 风险隔离机制D. 保密制度【 答案】：CD3 1、根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）A . 客户交易编码制度B . 套期保值审批制度C. 大户持仓报告制度D. 风险警示制度【 答案】:A B CD3 2 、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人如果丙起诉甲，要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确 的 是 （ ）A . 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产B . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【 答案】：CD3 3 、以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。

A . 封闭式证券投资基金B . 开放式证券投资基金C. 国债D. 公司债券【 答案】：A C3 4 、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告A . 公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B . 公司或者其董事、监事、高级管理人员、财务人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C. 风险监管指标不符合规定标准D. 发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响【 答案】：A CD3 5 、根据下列选项，回答题A . 期货交易所专用结算账户B . 客户登记的期货结算账户C. 期货公司期货保证金账户D. 期货公司自有资金账户【 答案】：A C3 6 、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）A . 及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D .请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【 答案】：AC3 7 、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.期货交易所D .期货业协会【 答案】：AB3 8 、2 0 1 5 年 6月 2 0 0,某期货公司挪用客户保证金3亿元截至2 0 1 6 年 9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D .首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【 答案】:BD3 9 、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括0A.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D .拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明【 答案】：ABCD4 0 、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求A.经营条件B.风险管理C.内部控制D .保证金存管【 答案】：ABCD4 1 、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不 得 （ ）A.从事信托投资B.从事股票投资C.从事非自用不动产投资D .间接参与期货交易【 答案】：ABCD4 2 、根据下列选项，回答题。

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加.列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况D .保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【 答案】：AB4 3 、2 0 0 9 年 1 月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕2 0 0 9年 2月 4日，监管机构就该公司2 0 0 8年操纵市场案做出处罚决定对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）A . 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B . 期货公司应当立即向监管机构报告C . 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D . 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告【 答案】：B D4 4 、 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定A . 专业胜任能力B . 执业纪律C . 职业责任D . 职业品德【 答案】：A B C D4 5 、期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ） 对离任审计报告签字确认A . 财务经理B . 公司总经理C . 人事经理D . 首席风险官【 答案】：B D4 6 、 《 期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。

A . 内幕交易B . 操纵期货交易价格C . 欺诈D . 变相期货交易【 答案】：A B C D4 7 、除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保 证 金 （）A . 依据非结算会员的要求支付可用资金B . 收取非结算会员应当交存的保证金C . 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D . 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【 答案】：A B C D4 8、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）A . 非结算会员名单及其变化情况B . 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C . 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D . 中国证监会规定的其他事项【 答案】：A B C D4 9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）OA . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币80 0 0 万元B . 申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度D . 近 3年内未因违法违规经营受到行政. 刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形【 答案】：A B C D5 0 、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。

A . 使用期货交易所提供的交易设施B . 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C . 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D . 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【 答案】：A B C D5 1 、下 列 （）不属于会员制期货交易所理事会的职权A . 决定会员的接纳和退出B . 决定对违规行为的纪律处分C . 选举和更换会员理事D . 决定增加或者减少期货交易所注册资本【 答案】：C D5 2 、期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（）A . 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B . 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C . 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易D . 利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送【 答案】：A B C D5 3 、下列关于会员大会召开的说法，正确的是（）A . 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B . 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C . 会员大会结束之日起1 0 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【 答案】：A B C5 4 、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程， ()。

A . 忠于职守B . 严控风险C . 恪守诚信D . 勤勉尽责【 答案】：A C D5 5 、 ( ) 由中国期货业协会制定A.《 期货交易效益说明书》B . 《 期货经纪合同》C.《 期货交易风险说明书》D . 《 〈期货经纪合同》 指引》【 答案】：C D5 6 、 ( ) 违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚A . 保险公司B . 商业银行C . 证券公司D . 期货交易所【 答案】：A B C D5 7 、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为()OA . 期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任B . 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C . 客户的交易损失自行承担D . 应当认定为无效【 答案】:A B D58 、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括( )OA . 资质测试合格证明B . 申请书C . 学历和学位证明D . 体检结果表【 答案】：B C59 、下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有()OA . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验,或者法律、会计业务5 年以上经验B . 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历C . 具有期货从业人员资格D . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位【 答案】：A B C D60 、 《 期货公司监督管理办法》的制定目的是( )。

A . 规范期货公司的经营活动B . 加强对期货公司的监督管理C . 推进期货市场建设D . 保护客户的合法权益【 答案】：A B C D61 、期货交易所办理（），应当经国务院期货监督管理机构批准A . 制定或者修改章程、交易规则B . 上市、中止、取消或者恢复交易品种C . 依法开展经纪业务D . 国务院期货监督管理机构规定的其他事项【 答案】:A B D62 、期货公司（）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上5 万元以下的耨款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格A . 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B . 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C . 任用不具备资格的期货从业人员的D . 进行混码交易的【 答案】：A B C D63 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应 当 （）A . 勤勉尽责、独立客观B . 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C . 严格区分客观事实与主观判断D . 对重要事实予以明示【 答案】：A B C D64、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出的处罚是（）。

A . 处 5万元的罚款B . 处 2 万元的罚款c . 警告并处1 万元罚款D ,给予警告【 答案】：B C D6 5 、下列属于期货交易所的职责的是（）A . 为期货交易提供集中履约担保B . 设计合约. 安排合约上市C . 组织并监督交易、结算和交割D . 按照章程和交易规则对会员进行监督管理【 答案】：A B C D6 6 、期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布A ,收费项目B ,收费标准C . 管理办法D . 自律准则【 答案】：A B C6 7 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的A . 对公司的影响B . 解决问题的具体措施C . 原因D . 解决问题的期限【 答案】：A B C D6 8 、期货公司申请金融期货结算业务资格， （）近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形A . 期货公司经理B . 控股公司经理C . 控股股东D . 实际控制人【 答案】：C D6 9 、申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ） A . 设立期货公司申请书B . 发起人名单及其审计报告C . 场地. 设备. 资金证明文件D . 律师事务所出具的法律意见书【 答案】：A B C D7 0 、某期货公司主要资本为1 亿元，甲公司出资5 6 0 万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（ ）A . 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保B . 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求C . 期货公司不得向甲公司提供融资D . 期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易【 答案】：A B7 1、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（）。

A . 董事长B . 副董事长C . 独立董事D . 董事会秘书E【 答案】：A B D7 2、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当 （ ）A . 主动回避B . 予以拒绝C . 向中国期货业协会报告D . 必要时及时向监管部门报告【 答案】：B D7 3 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）A . 行业规范B . 公司章程C . 自律规则D . 中国证监会的规定【 答案】：A B C D7 4 、发生下列哪些情形的，A . 资产管理业务被有权机关调查B . 客户提前终止资产管理委托C . 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施D . 客户资产净值发生变化【 答案】：A B C7 5 、按 照 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当（ ） 时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务A . 调整高级管理人员职责分工的B . 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的C . 免除董事职务的D . 对董事给予处分的【 答案】:A B D7 6 、关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）A . 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B . 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C . 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D , 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“ 应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务【 答案】：A C7 7 、申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列（）文件和材料。

A . 申请书B . 正式的章程和交易规则C . 拟加入会员或者股东名单D . 期货交易所的经营计划【 答案】：A C D7 8 、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（ ）A . 应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B . 有权对该非结算会员的持仓强行平仓C . 开市前禁止非结算会员开仓D . 应当收取非结算会员结算担保金【 答案】：A B C7 9 、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）A . 限制或者暂停部分期货业务B . 停止批准新增业务或者分支机构C . 限制转让财产或者财产上设定其他权利D . 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利E【 答案】：A BC D8 0 、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）A . 公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B. 拟更换董事长. 总经理C . 风险监管指标不符合规定标准D . 客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营【 答案】：A C D8 1 、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。

A . 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C . 保障基金管理机构追偿的财产D . 保障基金管理机构接受的其他合法财产【 答案】：A BC D8 2 、期货从业人员受到中国期货业协会（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训A . 暂停从业人员资格B. 撤销从业人员资格C . 训诫D . 公开谴责【 答案】：A C D8 3 、任何单位或者个人（），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上1 0 0 万元以下的罚款A . 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B. 为影响期货市场行情囤积现货的C . 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D . 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【 答案】：A BC D8 4 、某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。

对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（）A . 责令期货公司开除B . 责令改正C . 监管谈话D . 出具警示函【 答案】：B C D85 、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下() 情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司A . 客户没有期货交易的经历B . 客户资料不符合实名制要求C . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整【 答案】：B C D86 、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得() 客户资产A . 扣划B . 查封C . 冻结D . 查询【 答案】：A B C87 、实行会员分级结算制度的期货交易所向() 收取保证金A . 交易结算会员B . 全国结算会员C . 非结算会员D . 特别结算会员【 答案】: A B D88、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚() OA . 未经许可擅自开展介绍业务B . 代客户下达交易指令C . 代理客户进行期货交易. 结算或者交割D . 收 付 . 存取或者划转期货保证金【 答案】：A B C D89、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是( )。

A . 变更注册资本B . 合并. 分立. 停业. 解散或者破产C . 变更5 % 以上的股权D . 设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构【 答案】：B C D90 、根 据 《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，( )行为产生的民事责任由期货公司承担A . 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任B . 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C . 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为D . 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任【 答案】：A C D9 1 、下列关于期货交易所的说法中，正确的有( )A . 期货交易所不实行会员分级结算制度B . 期货交易所可以实行会员分级结算制度C . 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D . 期货交易所会员不能是个人【 答案】：B D9 2 、根 据 《 期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（）A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A B C9 3 、期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计 （ ）。

A , 被认定为不适当人选而被解除职务B . 被撤销任职资格C . 辞职D . 中国证监会对其逆行监管谈话【 答案】：A B C9 4 、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括（）A . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验B . 具有大学本科以上学历C . 具有大学专科以上学历D . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务、经济管理工作 3年以上经验【 答案】：A C9 5、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）A . 金融期货经纪业务资格申请书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D . 申请日前2个月风险监管报表【 答案】：A B C D9 6 、期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括 （）A . 停业说明书B . 停业决议文件C . 关于处理客户资产的报告D . 处置或者清退客户情况的报告【 答案】：B C D9 7 、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）A . 永远不得从事金融期货业务B . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：B C9 8 、期货从业人员违反《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》，情节显著轻微，且没有.A . 中国证监会予以警告B . 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C . 中国期货业协会予以谴责D . 可免于纪律惩戒【 答案】：B D9 9 、申请设立期货公司，应当符合《 公司法》的规定，其应具备的条件 包 括 （）A . 注册资本最低限额为人民币3 0 0 0 万元B . 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格C . 有符合法律、行政法规规定的公司章程D . 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录【 答案】：A B C D1 0 0 、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A . 宣告其破产B . 撤销其部分期货业务许可C . 关闭其分支机构D . 撤销其全部期货业务许可【 答案】：B C D1 0 1 、客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（ ）A . 经期货交易所认定的标准仓单B . 企业债券C . 可流通的国债D . 可转换公司债券【 答案】：A C1 0 2 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()OA . 经营计划B . 公司章程草案C . 设立期货公司申请书D . 发起人名单及其审计报告【 答案】：A B C D1 0 3 、期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的( ) 营利性活动A . 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B . 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C . 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D . 中国证监会规定的其他活动【 答案】：A B C D1 0 4 、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿,如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。

A . 期货公司在期货交易所的交易席位B . 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C . 期货公司在期货交易所的会员资格费D . 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】：A B C1 0 5 、下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有()OA . 客户资料不符合实名制要求B . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致C . 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确D . 中国证监会规定的其他情形【 答案】：A C D1 0 6 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括()OA . 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D . 查阅、复制与被调查事件有关的物权登记等资料【 答案】：A B C1 0 7 、 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( ) 制定的。

A.《 期货公司管理办法》B . 《 中华人民共和国公司法》C . 《 期货交易管理条例》D . 《 期货从业人员管理办法》【 答案】：B C1 0 8 、以下人员适用《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》的有（）OA . 期货投资咨询机构咨询师B . 期货交易所结算部总监C . 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人D . 期货公司总经理【 答案】：A B D1 0 9 、期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（）A. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %B . 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任C . 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %【 答案】：B C1 1 0 、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）A. 经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格B . 从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验C . 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D. 注册资本不低于1 亿元人民币【 答案】：AC1 1 1 、期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。

A. 要求会员和客户报告情况B . 谈话提醒C . 发布风险提示函D. 向市场发布持仓量信息【 答案】：AB C1 1 2 、根 据 《 期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：AC1 1 3 、下列关于期货公司业务规则说法正确的是（）A. 期货公司应当建立执业规范B . 期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C . 期货公司应当建立内部问责机制D. 期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理【 答案】：AB C D1 1 4 、期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度A. 控制B . 内控C . 规范D. 合规【 答案】：B D1 1 5 、某期货公司的期末净资本为4 2 0 0 万元， 净资产为6 0 0 0 万元， 负债（ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元，风险资本准备为4 0 0 0 万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）A. 净资本B . 净资本/ 净资产C . 负债/ 净资产D. 净资本/ 风险资本准备【 答案】：AB C1 1 6 、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5 肌 期货公司对甲收取的保证金比例是7 % ,按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A. 甲保证金水平为6 % , 期货公司允许甲继续持仓B . 甲保证金水平为4 % , 期货公司允许甲开仓交易C . 甲保证金水平为6 % , 期货公司允许甲开仓交易D . 甲保证金水平为蝴，期货公司允许甲继续持仓【 答案】：B D1 1 7 、下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（）A . 国务院期货监督管理机构的工作人员B . 期货交易所的工作人员C . 期货保证金安全存管监控机构的工作人员D . 民营企业的工作人员【 答案】：A B C1 1 8 、中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检A . 财务负责人B . 副总经理C . 总经理D . 首席风险官【 答案】：B C D1 1 9 、下列行为违反《 期货交易管理条例》规定的是（）A . 联手买卖B . 恶意串通C . 编造有关期货交易的虚假信息D . 传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D1 2 0 、证券公司介绍公司（）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案A . 一般客户B . 非控股股东C . 实际控制人D . 控股股东【 答案】：C D1 2 1 、首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

A . 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定B . 忠于职守，恪守诚信C . 勤勉尽责D . 遵守公司章程【 答案】：A B C D1 2 2 、首席风险官作为期货公司的高级管理人员， （）工作不由首席风险官主要负责A . 期货公司的合法合规性和风险管理B . 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C . 期货公司的日常经营管理D.期货公司的风险管理状况进行监督检查【 答案】：A C1 2 3 、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不 得 （）A . 与他人合资、合作经营管理分支机构B . 将分支机构承包C . 将分支机构租赁D . 将分支机构委托给他人经营管理【 答案】：A B C D1 2 4 、根 据 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低 于 （）收取手续费A . 行业自律标准B . 市场平均标准C . 经营成本D . 中国证监会规定的标准【 答案】：A C1 2 5 、期货交易所为债务人，可以请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的有（）A . 期货交易所自有账户中的资金B . 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；C . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D . 期货交易所自有的有价证券【 答案】：A D1 2 6、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按 照 《 期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（） OA . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度B . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元C . 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D . 具有2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名【 答案】：A B C1 27 、中国期货保证金监控中心应当按照（）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性【 答案】：A B C D1 28 、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为A . 接受客户全权委托交易B . 向客户发送各类投资建议C . 代替客户办理开户手续D . 接受客户委托，帮助客户在电脑上下单【 答案】：A C D1 29 、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的 有 （）A . 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B . 以自己为交易对象，自买自卖期货合约C . 自己的行为影响了证券. 期货交易价格D . 自己的行为影响了证券. 期货交易量【 答案】：A B C D1 3 0 、资产管理业务的投资范围包括（）A . 期货. 期权及其他金融衍生品B . 股票. 债券. 证券投资基金C . 集合资产管理计划. 央行票据D . 短期融资券. 资产支持证券等【 答案】：A B C D1 3 1 、普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。

A . 信息告知B . 风险警示C . 适当性匹配D . 亏损承受度【 答案】：A B C1 3 2、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（ ） 确定承担的民事责任A. 是否有过错B. 过错的性质c . 过错的大小D ,过错和损失之间的因果关系【 答案】：ABCD1 33、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( ) A. 审核材料B. 考察谈话C. 调查从业经历D . 公开选举【 答案】：ABC1 34、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是()OA. 国务院期货监督管理机构的授权B .《 期货交易管理条例》的有关规定C. 期货交易所的授权D . 中国期货业协会的授权【 答案】：AB1 35 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有( )OA. 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标B. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金C. 负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益D . 最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额【 答案】：AB1 36 、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2 01 5 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）A. 品行端正B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C. 具有完全民事行为能力D . 最近3 年未受过刑事处罚【 答案】:ABD1 37 、期货公司（）应当对年度报告和月度报告签署确认意见A. 法定代表人B. 经营管理主要负责人C. 监事D . 首席风险官【 答案】：ABD1 38 、证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案A . 负责证券业务的高管人员B . 独立董事C . 实际控制人D . 控股股东【 答案】：C D1 3 9 、 依 照 《 期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）A . 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D . 查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户【 答案】：A B C D1 4 0 、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的（ ）。

A . 董事B . 财务负责人C . 首席风险官D . 监事【 答案】：A B C D1 4 1 、 期货从业人员违反《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》，情节显著轻微，且没有造成后果的， （）A . 中国期货业协会予以公开谴责B . 可免于纪律惩戒C . 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D . 由中国证监会予以批评教育【 答案】：B C1 4 2 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）A . 客户权益B . 客户未足额追加的保证金C . 负债调整值D , 资产调整值【 答案】：B C D1 4 3 、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）A . 客户B . 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C D1 4 4 、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易A . 自有资金B . 信贷资金C . 财政资金D . 经营利润【 答案】：B C1 4 5 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（） OA , 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料C . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D . 询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由【 答案】：A B C1 4 6 、 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A . 勤勉尽责B . 独立客观C . 诚实守信D . 重点推荐【 答案】：A B1 4 7 、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ） 报告A. 期货交易所B. 中国期货业协会C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：AC1 4 8 、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）A. 期货保证金安全存管监控机构B. 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：BC D1 4 9 、下列关于持有期货公司5 % 以上股权的股东报告义务的表述，错误的 有 （）A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C . 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D . 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司【 答案】：BC1 5 0 、中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核A. 客户姓名或者名称B. 内部资金账户C . 期货结算账户D . 交易编码【 答案】：ABC D1 5 1 、对于研究分析报告，期货公司应（ ）。

A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C . 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D . 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3 个月或6 个月【 答案】：ABC1 5 2 、期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（）等A. 银行存款B. 基金份额C . 资产管理计划D . 信托计划【 答案】:ABC D1 5 3 、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的 是 （ ）A. 期货交易、结算和交割制度B. 保证金的管理和使用制度C . 违规、违约行为及其处理办法D . 会员资格及其管理办法【 答案】：ABC1 5 4 、根 据 《 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（ ）A. 期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为B. 期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为C . 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件D . 期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为【 答案】：AC D1 5 5 、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C . 拘留当事人D . 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【 答案】：A B D1 5 6 、期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。

A . 期货交易、结算和交割制度B . 风险管理制度和交易异常情况的处理程序C . 保证金的管理和使用制度D . 期货交易信息的发布办法【 答案】：A B C D1 5 7 、期货公司应当建立营业部负责人( ) 制度A . 强制休假B . 定期审计制度C . 轮岗D . 调岗【 答案】：A B C1 5 8 、中国证券监督管理委员会及其派出机构将( ) 事项记入期货公司及首席风险官诚信档案A . 首席风险官的履历B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C . 首席风险官的培训情况和考试成绩D . 中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】：B C D1 5 9 、期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告()OA . 总经理决定解散B . 中国证监会决定关闭C . 会员大会或者股东大会决定解散D . 章程规定的营业期限届满【 答案】：C D1 6 0 、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（），并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司A . 分配B . 核对C . 发放D . 管理【 答案】：A C D1 6 1 、甲为某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务不能履行，下列说法中正确的是（）。

A . 客户在期货公司保证金账户中的资金不得冻结. 扣划B . 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结. 查封. 执行其他财产C . 除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结. 扣划D . 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任【 答案】：A B C1 6 2 、A证券公司2 0 1 5 年 1月 1日的净资本金为1 0 个亿，流动资产余额是流动负债余额的L 2 倍，净资本是净资产的50 虬 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 2%3 月 1日增资扩股后净资本达到1 5个亿，流动资产余额是流动负债余额的1 . 2倍，净资本是净资产的80 %, 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 4%o20 1 5年 7月 1日，AA. 申请日前6 个月，净资本不应低于1 5亿元B . 申请日前6 个月，流动资产余额不低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的 1 50 %C . 申请日前6 个月，净资本不低于净资产的7 0 %D . 申请日前6 个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 0 % （ 证券公司发债提供的及担保除外）【 答案】：B C D1 63、董事会选聘首席风险官，应 当 将 ()作为主要判断标准。

A. 是否熟悉期货法律法规B . 是否诚信守法C . 是否具备胜任能力D . 是否符合规定的任职条件【 答案】：AB C D1 64、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明( )等内容A. 期货公司名称及其业务资格B . 研究分析人员姓名C . 研究分析人员从业证号D . 制作日期【 答案】：AB C D1 65、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有0A. 申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B . 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C . 高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形D . 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好【 答案】：AB C D1 66、 《 期货公司管理办法》的制定目的是0A. 规范期货公司的经营活动B . 加强对期货公司的监督管理C . 促进期货市场积极稳妥发展D . 保护客户的合法权益【 答案】：AB C D1 67 、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（）。

A . 客户申请各期货交易所交易编码B . 修改与交易编码相关的客户资料C . 客户注销各期货交易所交易编码D . 客户在各期货交易所的席位申请【 答案】：A B C16 8 、下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ） A . 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B . 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C . 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易D . 期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码【 答案】：A C16 9 、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）A . 期货公司应当保留书面风险监管报表B . 相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章C . 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表D . 报表的保存期限应当不少于5年【 答案】: A B C D17 0、下列选项中，适 用 《 期货交易管理条例》的 有 （）A . 商品期货合约交易及其相关活动B . 金融期货合约交易及其相关活动C . 期权合约交易及其相关活动D . 权证交易及其相关活动【 答案】：A B C17 1、根 据 《 期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员 有 （）。

A . 期货公司的管理人员B . 期货公司的专业人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员D . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【 答案】：A B C D17 2 、 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（）A . 总经理B . 副总经理C . 首席风险官D . 财务负责人【 答案】：A B C D17 3 、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》，下列负债项目可以按照一定比例计入净资本的有（） OA . 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B . 期货公司应付交易所质押款C . 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D . 期货公司借入的次级债务【 答案】：C D17 4 、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部A . 筹集B . 管理C . 使用D . 监督【 答案】：A B C17 5 、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（ ）进行验证A . 资金B . 持仓C . 委托D . 指令【 答案】：A B17 6 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A . 免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D . 发现重大风险事件的情况【 答案】：AB C1 7 7 、甲获得期货从业资格考试合格证明2 0 1 6 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请但经过调查，发现甲在 2 0 1 4 年 3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格那么该期货公司()oA. 不能为甲办理从业资格申请B . 可以为甲办理从业资格申请C . 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务D . 必须解聘甲【 答案】：AC1 7 8 、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取()OA. 责令改正B . 给予警告C . 单处或者并处3 万元以下罚款D . 在协会网站公示【 答案】：AB C1 7 9 、理事会由下列()组成A. 会员理事B . 非会员理事C . 理事长D . 副理事长【 答案】：AB1 8 0 、客户可以通过( )等委托方式下达交易指令A. B . 书面C . 计算机D . 互联网【 答案】：AB C D1 8 1 、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，净资产为4 5 0 0 万元，负债（ 不含客户权益） 为 2 0 0 0 万元。

风险资本准备为3 0 0 0 万元该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）A. 负债/ 净资产B . 净资本/ 净资产C . 净资本D . 净资本/ 风险资本准备【 答案】：AB C D1 8 2 、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（）A. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B . 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告C . 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D . 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时，应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险【 答案】：C D1 8 3 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）A. 国债B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 股票D. 公司债券【 答案】：AB1 8 4 、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。

如果该期货公司准备申请停业，应 该 （ ）A. 妥善处理客户资产B . 清退客户C . 成立清算组D. 转移客户【 答案】：AB D1 8 5、A 期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同某日，高某向A 公司下达了一份交易指令，指令要求A 公司于当日以人民币1 0 0 0 的价格买进1 0 手的大豆合约A 公司违背该指令，以人民币1 50 0 元买进了 1 0 手，则 （）A, 超出的50 0 0 元部分由A 公司承担B . 超出的50 0 0 元部分由高某承担C . 超出的50 0 0 元部分由A 公司和高某共同承担D. 高某可以拒绝接受该交易结果，由A 公司承担该交易结果【 答案】：AD1 8 6、从业人员有违反有关法律、法规、规 章 或 《 期货从业人员执业行为 准 则 （ 修订）》规定的，下 列 （）人员可以向中国期货业协会进行举报A. 投资者B . 聘用该人员期货经营机构C . 其他期货从业人员D. 其他期货机构【 答案】：AB C D1 8 7 、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信 息 （ ）A. 可能直接导致本金亏损的事项；B . 可能直接导致超过原始本金损失的事项；C . 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；D. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；【 答案】：AB C D1 8 8 、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A. 申请书B . 任职资格申请表C . 2名推荐人的书面推荐意见D. 身份、学历、学位证明【 答案】：A BC D18 9 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）A .责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上10 0万元以下的罚款C .情节严重的，暂停其境外期货交易D .对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处1万元以上10 万元以下的罚款【 答案】：A C D19 0 、保障基金的后续资金来源包括（）A .期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C .期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之十至十五的比例缴纳D .保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产【 答案】：A BD19 1、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行 为 有 （）A .以个人名义收取服务报酬B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险C .以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D .利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【 答案】：A BC D19 2 、申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A .具有从事期货业务1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验B.具有期货从业人员资格C .具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D .具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验【 答案】：A BC19 3 、期货公司章程应当对首席风险官的（ ）作出规定A .权利义务B.工作报告的程序和方式C .任期D .职责范围【 答案】：A BC D19 4 、期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用A .提取B.管理C .监督D .使用【 答案】：A BD19 5 、 《 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）》的制定依据 是 （）A. 《 期货交易管理条例》B . 《 期货公司监督管理办法》C . 《 期货公司风险监管指标管理办法》D . 《 证券期货投资者适当性管理办法》【 答案】：A D19 6 、下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5A .总经理B.监事C .财务负责人D .董事【 答案】：A BC D19 7 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有()。

A . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少1 人的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上B . 注册资本不低于人民币1 亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C . 申请日前3个会计年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8 0 0 0 万元D . 控股股东期末净资本不低于人民币5 亿元【 答案】：A C D1 9 8 、任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是0A . 予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上1 0 0 万元以下的罚款C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5 万元以上2 0 万元以下的罚款【 答案】：A B C1 9 9 、 ()结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A . 期货交易所B . 期货业协会C . 期货公司D . 非期货公司【 答案】：A C D2 0 0 、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持A . 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B . 客户在期货公司保证金账户中的资金C . 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券【 答案】：C D。