2018证 券从业资格考试考点预测卷1.docx

一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分1、按照《证券法》 ，我国证券公司的业务范围不包括( )A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证券投资咨询答案: B参考解析：按照《证券法》 ，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务 2、我国《公司法》 、 《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件A.1999 年 9 月 16 日B.2001 年 3 月 7 13C.2006 年 5 月 17 日D.2009 年 3 月 31 日参考答案：C参考解析：我国《公司法》 、 《证券法》和中国证监会于 2006 年 5 月 17 日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过 )A.1/2;2/3B.2/3;2/3C.1/2;1/3D.2/3;1/2参考答案：B参考解析：证券业协会会员大会须有 2／3 以上会员出席，其决议须经到会会员 2／3以上表决通过。

4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4参考答案：C参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经 2／3 以上会员表决通过5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具参考答案：D参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后( )个工作日内向公司住所地证监局备案A.3B.5C.8D.10参考答案：A参考解析：证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后 3 个工作日内向公司住所地证监局备案。

7、关于基金资产估值，下列说法错误的是( )A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等参考答案：B参考解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价 8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行A.9B.12C.24D.36参考答案：B参考解析：在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在 12 个月内发行股票；超过 12 个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人A.50B.100C.150D.200参考答案：D参考解析：我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。

10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为( )个月A.1～3B.2～3C.3～8D.5～10参考答案：B参考解析：在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为 2～3 个月 11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年A.5 B.10 C.15 D.20参考答案：D 参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于 20 年12、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是（ ） A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价参考答案：B参考解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最犬成交量的价格；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

13、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行（ ） ，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利A.管价格、调效率、控规模 B.管价格、调节奏、控规模 C.管价格、调效率、控质量 D.管价格、调节奏、控质量参考答案：B参考解析：核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模” ，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利14、基金类机构投资者的分类有（ ） A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金 B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金 C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金 D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金参考答案：D参考解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金15、美国的公司投资者所得优先股股利中有（ ）可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有A.50% B.70% C.80% D.100%参考答案：B参考解析：美国的公司投资者所得优先股股利中有 70%可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。

16、目前国债最长的期限为（ ）年A.10 B.20 C.30 D.50参考答案：D参考解析：目前国债最长的期限为 50 年17、 《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式每期债券的机构投资者合计不得超过（ ）人A.50 B.100 C.150 D.200参考答案：D 参考解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式每期债券的机构投资者合计不得超过 200 人18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的（ ）倍A.1 B.2 C.3 D.4参考答案：D 参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的 4 倍19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ） A.10% B.20% C.30% D.50%参考答案：B参考解析：全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的 20%20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前（ ）个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：D参考解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前 20 个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价21、申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于（ ）人A.3 B.5 C.10 D.15参考答案：C 参考解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3 人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员小少于 3 人22、在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起（ ）个月后再次提出股票发行申请A.2 B.3 C.4 D.6参考答案：D 参考解析：在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起 6 个月后再次提出股票发行申请。

23、关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为 10 年期的时间段是（ ） A.1981～1984 年 B.1985～1991 年 C.1988～1991 年 D.1991～1996 年参考答案：A 参考解析：我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为 10 年期的时间段是1981～1984 年24、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ） A.5% B.10% C.15% D.20%参考答案：C 参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于 15%25、持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按（ ）计入应纳税所得额A.30% B.40% C.50% D.60%参考答案：C 参考解析：持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额26、如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金_______股本的总和，_________面值总和。

（ ） A.大于；等于 B.等于；等于 C.小于；大于 D.大于；小于参考答案：B 收藏本题参考解析：如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和27、封闭式基金的存续期一般在（ ）年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期A.5 B.10 C.15 D.20参考答案：A 参考解析：封闭式基金的存续期一般在 5 年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期28、我国证券交易所的连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ） A.可实现最大成交量的价格 B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格参考答案：C 参考解析：我国证券交易所连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

29、会计师事务所申请证券，要求依法成立（ ）年以上A.1 B.2 C.3。