2023-2024年度河北省期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案.docx

2023-2024年度河北省期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C2、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（ ）A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】 B3、 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准A.1B.2C.3D.6【答案】 B5、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B6、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B7、推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1B.2C.3D.5【答案】 C8、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】 C9、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ） A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】 C10、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】 A11、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A12、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人 A.3B.4C.5D.6【答案】 A13、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（ ）承担违约责任A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A14、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（　　）制定。

A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D15、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D16、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】 D17、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A18、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A19、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5B.10C.3D.15【答案】 A20、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A21、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C22、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A23、（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金A.中国证监会B.财政部C.保障基金管理机构D.期货交易所【答案】 C24、期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】 D25、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C26、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币 A.50B.80C.30D.100【答案】 D27、期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。

A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】 B28、根据《期货市场客户开户管理规定》， （　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】 D29、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官 A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A30、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会保障基金【答案】 A31、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B32、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】 B33、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（ ）个月A.1B.2C.6D.12【答案】 B34、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】 B35、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元 A.901B.990C.802D.1000【答案】 C36、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次A.1B.2C.3。