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WTO 成员资格是否有效地降低了成员的关税水平？——来自 1991-2010 年 WTO153 个成员和 62 个非成员的经验证据赵红军2012-11-06 13:11:58 来源：《世界经济研究》( 沪)2012 年 6 期【内容提要】 文章通过构建两个能够反映WTO 成员资格的指标， 实证检验了1991-2010 年间 WTO153 个成员、 62 个非成员，加入 WTO 之后这一成员资格在削减关税税率方面的有效性结果发现，仅从关税税率角度看，WTO 成员资格的获得将具有平均而言2.62%—3.41%的关税削减效应；从时间上来看，获得WTO 成员资格的时间每延长一年，大约能给成员带来0.22%—0.34%的关税削减幅度；穷国加入 WTO 后，其关税削减的幅度将更大， 且 WTO 成员资格对成员关税税率的累积影响在获得该资格后的第八年到第十年达到最大，另外，在这一 WTO 资格获得之前，它也具有较强的关税削减效应 这证明了 WTO 成员资格对各成员关税削减方面的重大现实意义，对于今后的WTO 成员资格谈判等也具有理论指导意义关 键 词】WTO/ 成员资格 / 关税削减 / 实证研究一、引言在过去的二三十年中， WTO（包括其前身 GATT ）在削减关税和其他贸易壁垒、减少国际贸易关系中的各种不公正待遇等方面所扮演的积极作用，已得到了世界各国以及很多经济学家的广泛认可①。

然而，一些质疑WTO 和 GATT 积极作用的声音却一直存在 不幸的是，尽管人们在 WTO 的有效性方面各说各话， 但在 GATT和 WTO 的历史上，我们很少看到有人针对这一问题进行严肃的经济学研究在GATT 或 WTO 的历史上唯一的例外是， Rose （2002a，b）通过选用 68 个代表贸易政策和贸易自由化的指标②， 研究了 GATT 成员资格对 1999 年以前各成员的贸易政策和贸易自由化包括贸易额的影响，然而他的研究结果发现，GATT 会员资格对成员的贸易政策、关税削减并没有产生显著的影响该文发表以后，Tomz ，Michael et al.（2007）以及 Subramanian和 Wei（2007）分别对该文进行了批评，并使用同样的方法得到了WTO 促进贸易的结论本文认为， Rose （2002a，b）的研究在一定程度上具有开创性，他开创了评价 GATT 特别是 WTO 有效性的先河， 但仍存在以下缺陷： 第一，战后的 50 年是一个非常复杂和政治动荡的年代， 很多国家或地区刚刚获得政治独立，更有很多国家或地区对世界经济发展的趋势特别是经济全球化、贸易自由化的趋势判断不准确，因此，以此时间段作为分析的样本基础，必然会造成很大的偏差；第二，从GATT 和 WTO 本身的性质来看，前者是后者的鼻祖，后者是前者的继承，但二者无论在性质、法律地位还是重要性方面都不能同日而语③。

可以想象，Rose（2002a，b）在此基础上的分析及其结果也就难以让人信服本文与此不同，我们从1995 年 WTO 作为一个正式的国际组织诞生并具有合法的国际地位开始，考察稍前的1991-2010 年间，WTO 官方机构公布的 153 个成员以及目前为止的31 个观察员、 31 个非观察员为样本具体分析WTO 各成员的成员资格对这些国家或地区关税税率影响的有效性这样做的好处有二： 一是能真实地反映出 WTO 成员资格对其关税减让、 贸易政策影响的有效性； 二是由于从GATT 到 WTO 的变迁是一个很实质性的制度变迁，因此，如果不考虑它就有可能对实证分析中所用到的数据、变量的含义、形式等带来很大的影响此外，仅就Rose（2002b）中使用的关税指标而言，他当时用作被解释变量的关税指标大多反映了 20 世纪 80 年代左右的关税指标， 因而必然也具有统计口径、 指标统一以及上述的两个缺陷相反，我们所用的关税指标是世界银行官方公布的、从20世纪 80 年代至今一直对外公布的《世界发展指标》和《世界金融发展》等经过统一核算的关税数据二、研究方法若将本文研究的核心命题归结为一句话，那就是 WTO 成员资格是否显著地影响了这些国家或地区的关税水平？用计量经济学的语言就是，我们可以将样本中的国家或地区是否是WTO 成员作为一个变量x，而将这些国家或地区的关税水平作为被解释变量 y，这样，在控制其他可能对被解释变量造成影响的因素之后，就可以通过经典的多元回归分析方法研究前者对后者的系统影响以及这一影响在统计上的显著性。

目前，多元回归分析方法已成为现代经济学中最为规范，也最为科学的研究方法之一 毫无疑问， 本文将使用这种方法进行分析但是在使用多元回归分析方法以前，必须注意到以下影响回归准确性的问题：（1）解释变量 x 要具有足够的变异性针对本文的问题而言， 由于我们的解释变量为WTO 成员资格的虚拟变量， 为了保证解释变量的足够变异性，我们要增加样本的覆盖面因此，解释变量x不仅要包括那些获得WTO 成员资格的国家或地区，而且还要包括那些没有获得WTO 成员资格的非成员这样，有了解释变量的足够变异程度也就能更加清楚地解释它们之间在关税水平上的差别， 否则就会违反经典线性回归模型的第一个重要假定2）解释变量之间不存在完全共线性由于我们的解释变量会多于一个，因此，要保证解释变量之间不存在完全的共线性问题， 一个较好的方法是， 在检验之前对解释变量之间的关系进行必要的相关性分析 一般而言， 若解释变量之间的相关系数较低，那么存在精确线性关系的可能性就比较小；反之，就存在较大的完全线性相关问题有关这一点，我们会在后面的分析中进行检验的3）模型设定无偏误通常我们借助于解释变量与被解释变量之间的散点图就可以判断它们之间的关系，从而选定相应的模型。

在解释变量多于一个的多元回归中，我们就要关注主要解释变量与被解释变量之间关系的散点图，从而以此选择出合适的回归模型本文下面部分的分析就是基于这几点进行的三、相关变量的选择与初步分析1. 变量描述与数据来源从本文要论证的核心命题出发，本文共收集到以下方面的变量及其相关数据：（1）样本国别与数据时间覆盖面本文样本包括WTO 统计的 153 个成员、31 个 WTO 观察员国以及除此之外的31个非成员和非观察员国， 共计 215 个国家或地区，覆盖了当今世界上绝大多数国家或地区④样本的数据长度为1991-2010 年共 20个年度，既覆盖WTO 正式成立之前的一定时间，同时又包含了 WTO 成立之后的时间2）被解释变量为世界各国1991-2010 年的关税税率（ tariff rate ）值得注意的是，本文所指的关税税率是指受到关税约束的所有贸易产品的最惠国关税税率由于关税在不同产品类别上的巨大差异性，所以本文共收集到3 个类别的关税水平：①所有产品的最惠国关税税率 （tariff rate ， most favored nation ，simple mean ，all products），以英文 TALL2代表，主要是受到关税约束的所有贸易产品的最惠国关税税率的简单平均，单位以% 计算。

②制造业产品的最惠国关税税率（ tariff rate ，most favored nation ，simple mean ，manufactured products ），主要是国际贸易标准分类表第3 版第 5～8 章除 68 条以外的制造业产品，以英文 TMANU 代表③初级产品的最惠国关税税率（tariff rate，most favored nation，simple mean ，primary products），以英文 TPRIM代表，主要是国际贸易分类标准第3版中第 0～4章的初级产品再加上第68 条的非有色金属产品所有的数据均是按照国际贸易商品编码协调制度进行分类的，其中的税则细目对应到国际贸易标准分类第3 版中的编码所有被解释变量的数据均来源于世界银行WDI （2010）和 GDF （2010），是世界银行工作人员在《联合国贸易与发展会议》贸易分析和信息系统数据库（TRAINS ）、WTO 一体化数据库（ IDB）、世界一体化贸易解决体系的基础上计算的3）解释变量：① WTO 成员的资格本文采取两个维度的变量来衡量，一个是该国是否加入WTO 的虚拟变量，也就是若该国加入则变量取值为1，否则为0，本文以英文 MEMDUM代表。

此外，本文还特别构建了一个能够反映一国获得WTO 成员资格时间长短的变量MEMSHIP，用该国或地区获得WTO 成员资格以后至今的时间长短来表示 （单位为年） ⑤，目的是从另一个侧面测度WTO 成员资格对关税税率的长期影响 有关解释变量的数据来源于WTO 网站中有关成员资格的网页以及相关文件 ②成员加入 WTO 时的贫富程度 由于不同收入水平的国家或地区在加入 WTO 之后的受益情况很可能会非常不一样，所以我们按照该数据库开始的 1991 年时相关国家或地区的贫富标准，构造了一个所谓穷国的虚拟变量，主要指 1991年时低于用 2005年不变国际元计算的人均GDP 中位数的国家或地区就属于穷国，于是我们就有了相应的虚拟变量Poor有关这些国家或地区1991 年时按照 2005 年国际元计算的人均收入数据，来自2011 年世界银行 data bank网站③成员是否是农业国家或地区我们按照1991 年该国农业附加值占GDP的比重作为衡量标准， 如果当时该国的农业附加值比重高于中位数以上，就定义该国为农业国（ Agricul ），否则就定义为工业国原因是，通常而言，一国的农业附加值在 GDP 中所占的比重越高， 该国的初级产品在国家或地区的经济地位就越重要，因而在加入 WTO 的谈判过程中， 这些国家或地区初级产品的关税削减面临的难度通常就比较大；反之，可能就相对容易一些。

综上，我们共收集到了7 个相关变量下面我们先从图形以及统计上对这些变量进行初步的分析2. 相关变量的初步图形与统计分析在这 7 个变量中，由于绝大部分变量的数值较小，或者为虚拟变量， 或者为百分比，而 WTO 成员资格的时间长短是以年计算的，也是一个较小的数字， 所以，这些变量在后面的分析中均不需进行任何形式上的变换图 1 给出了作为 WTO 成员资格时间长短的MEMSHIP 与 3个可供选择的被解释变量之间关系的散点图 从中可以初步看出， 随着各国获得 WTO 成员资格时间的延续，无论是从所有产品的最惠国关税税率、制造业的最惠国关税税率还是初级产品的最惠国关税税率来看，都呈现下降趋势，这说明，WTO 成员资格的时间长短是影响这些国家或地区对外关税税率的因素衡量 WTO 成员资格的另一个变量MEMDUM为虚拟变量，因而不便于直观地看出它与相关被解释变量的相关关系，但可以通过多元回归的形式进行精确度量由于本文所用的数据覆盖215 个国家或地区的横截面，同时又涵盖了1991-2010 年 20 年时间序列的面板数据， 并且这些国家或地区不是随机选择的，因此，按照常识，下面的分析将采用固定效应模型进行分析。

表 1 中给出了下面回归中可能用到的解释变量之间相关系数矩阵从中可以看出，用以表征 WTO 成员资格的两个维度的变量之间存在一定的相关性，相关系数达到 0.76，其余解释变量之间的相关系数都很小，不大存在完全共线性的可能，因此，不会影响到下面面板模型的应用四、基于 1991-2010 年 215 个成员和非成员数据的实证检验1.WTO 成员资格对最惠国关税税率的当期影响通过以上的初步分析， 现在可以对本文的核心命题进行正规的计量经济学检验由于本文数据为面板数据，因此要决定是使用固定效应还是随机效应模型，通常可以采用 Hausman 检验进行检测 另外，从样本统计量信息看， 代表关税的几个变量的方差、最大值、最小值与均值的差距，以及JarqueBera 统计量都大大高于其他变量， 这说明这些变量之间的初始差距较大；此外，由于我们的数据类型是长截面、 短时间的面板数。