2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷三2.docx

2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷三注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）{A}. 提示{B}. 书面警告{C}. 公开谴责{D}. 行政处罚正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（ ）{A}. 审核{B}. 开户{C}. 认购{D}. 确认正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）{A}. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估{B}. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决{C}. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任. 解聘及薪酬事项{D}. 决定公司合规管理部门的设置及其职能正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

{A}. 能够更好地履行合规风险管理的职能{B}. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实{C}. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚{D}. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金{A}. 50%{B}. 60%{C}. 70%{D}. 80%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 公司型基金公司设有（ ），代表投资者的利益行使职权{A}. 股东大会{B}. 董事会{C}. 基金份额持有人大会{D}. 理事会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）{A}. 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值{B}. 实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%{C}. 买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出{D}. 基金申报价最小变动单位为0.001元正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。

{A}. 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较{B}. 对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督{C}. 对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础{D}. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（ ）{A}. 可以登载基金过去的业绩{B}. 根据基金过去业绩预测将来业绩{C}. 在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失{D}. 可以登载单位的推荐性文字正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）{A}. 不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范{B}. 积极配合基金监管机构的监管{C}. 负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果{D}. 不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 合规独立性中，最重要的是（ ）。

{A}. 部门独立性{B}. 机制独立性{C}. 问责独立性{D}. 以上都正确正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 货币市场基金的管理费率可能为（ ）{A}. 2.5%{B}. 3%{C}. 1%{D}. 0.2%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用{A}. 份额持有人{B}. 托管人{C}. 监管机构{D}. 注册登记机构正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费{A}. 0．50%{B}. 0．75%{C}. 1%{D}. 1．50%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。

{A}. 董事会{B}. 中国证监会{C}. 基金业协会{D}. 证券业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金监管活动的要素不包括（ ）{A}. 目标{B}. 内容{C}. 体制{D}. 政策正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告{A}. 50%{B}. 60%{C}. 80%{D}. 100%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金市场营销的特殊性不包括（ ）{A}. 规范性{B}. 服务性{C}. 持续性{D}. 全面性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金托管人有下列（ ）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

{A}. 违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的{B}. 连续2年没有开展基金托管业务的{C}. 连续3年没有开展基金托管业务的{D}. 使托管基金财产遭受损失的正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）{A}. 提供投资资讯及收益预测功能{B}. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能{C}. 交易功能{D}. 为基金投资人提供服务的功能正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程{A}. 全部资产{B}. 全部资产及所有负债{C}. 净资产{D}. 负债正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 基金业协会的职责不包括（ ）{A}. 依照法律. 行政法规的规定，办理股票. 公司债券的暂停上市. 恢复上市或者终止上市的事务{B}. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律. 行政法规，维护投资人的合法权益{C}. 提供会员服务，组织行业交流{D}. 制定和实施行业自律规则，监督. 检查会员及其从业人员的执业行为正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > （ ）是货币资金融通市场。

{A}. 金融服务机构{B}. 基金市场{C}. 股票市场{D}. 金融市场正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > （ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段{A}. 加强监管力度{B}. 制定监管法规{C}. 加强从业人员教育{D}. 加强基金管理人的内部控制机制建设正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > （ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构{A}. 基金管理人{B}. 基金托管人{C}. 中央银行{D}. 商业银行正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > （ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果{A}. 成本效益原则{B}. 有效性原则{C}. 独立性原则{D}. 相互制约原则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > （ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

{A}. 基金销售支付{B}. 基金份额登记{C}. 基金估值核算{D}. 基金投资顾问正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 > 2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点{A}. 淘宝网店{B}。