国企刑事法律风险防范普法讲座课件.ppt

国企刑事法律风险提示与防范 国企刑事法律风险防范 一、一、国企刑事法律风险何以成为一个话题 1.1.一组数据一组数据 8484万件万件 105.1 105.1 万人万人 2.2.不可逆转性不可逆转性 3.3.一种普遍的心态一种普遍的心态 国企与民企国企与民企背景材料一 20122012年年6 6月，深圳卫生系统掀起一股反月，深圳卫生系统掀起一股反腐风暴据深圳市检察院通报称，已对该腐风暴据深圳市检察院通报称，已对该市市、区两级市市、区两级1313家医院的家医院的1616名管理人员以名管理人员以涉嫌受贿犯罪立案侦查，其中包括涉嫌受贿犯罪立案侦查，其中包括9 9名正名正(副副)院长、院长、7 7名科室负责人名科室负责人背景材料二 烟台银行数十人正在接受司法机关调查烟台银行数十人正在接受司法机关调查迄今为止，公安抓了迄今为止，公安抓了1717人，案由主要是金人，案由主要是金融诈骗、行贿受贿；检察院抓了融诈骗、行贿受贿；检察院抓了2121个人，个人，涉及渎职罪董事长庄永辉已被涉及渎职罪董事长庄永辉已被“双规双规”、批捕邮储银行行长陶礼明近日被邮储银行行长陶礼明近日被“双规双规”，调查内容涉及到若干笔贷款和银行资金业调查内容涉及到若干笔贷款和银行资金业务。

务4.4.个个 案案 二、二、国企及其工作人员犯罪的“群体符号”1.1.民民 企企 涉税、涉发票、非法集资、集涉税、涉发票、非法集资、集资诈骗、诈骗、行贿、串通投标、资诈骗、诈骗、行贿、串通投标、注册资本、非法经营、强迫交易、注册资本、非法经营、强迫交易、敲诈勒索、涉黑等敲诈勒索、涉黑等 2.2.国国 企企媒体盘点媒体盘点20112011年十大国企企业家犯罪年十大国企企业家犯罪来源：来源：法制日报法制日报 1.1.冯永明冯永明，光明集团家具股份有限公，光明集团家具股份有限公司创始人、前董事长司创始人、前董事长20112011年年1 1月月1414日，黑日，黑龙江伊春市中院作出一审判决，认定冯永龙江伊春市中院作出一审判决，认定冯永明等明等3 3兄弟贪污（兄弟贪污（7.97.9亿）、侵占财产、挪亿）、侵占财产、挪用资金罪罪名成立，冯永明被判处死缓用资金罪罪名成立，冯永明被判处死缓2.2.李经纬李经纬，广东健力宝集团前董事长，广东健力宝集团前董事长兼总经理兼总经理20112011年年1111月月3 3日，佛山市中院一日，佛山市中院一审以贪污罪判处李经纬审以贪污罪判处李经纬1515年有期徒刑年有期徒刑。

3.3.张春江张春江，中国移动通信集团公司原，中国移动通信集团公司原副总经理副总经理20112011年年7 7月月2222日，河北沧州市中日，河北沧州市中院以受贿罪（院以受贿罪（746746万余元）一审判处张春江万余元）一审判处张春江死缓4.4.沈长富沈长富，原中国移动通信集团重庆有限公，原中国移动通信集团重庆有限公司董事长、总经理、党委书记、全国人大代表司董事长、总经理、党委书记、全国人大代表20112011年年1111月月1111日，重庆市五中院一审以受贿罪日，重庆市五中院一审以受贿罪（36163616万万)判处其死缓判处其死缓5.5.李晓枫李晓枫，原重庆市广播电视集团原，原重庆市广播电视集团原(总台总台)党委副书记、总裁党委副书记、总裁(总台长总台长)、全国人大代表全国人大代表20112011年年9 9月月1616日，重庆市一中院一审以受贿罪日，重庆市一中院一审以受贿罪（49094909万）、挪用公款罪（万）、挪用公款罪（300300万），数罪并罚，万），数罪并罚，判处其死缓判处其死缓6.6.吴建文吴建文，上海医药，上海医药(集团集团)有限公司原总裁有限公司原总裁20112011年年1111月月8 8日，法院作出一审判决：吴受贿日，法院作出一审判决：吴受贿11871187万，判处死缓；挪用公款万，判处死缓；挪用公款33553355万，判处无期万，判处无期徒刑；贪污徒刑；贪污500500万，判处有期徒刑万，判处有期徒刑1515年；隐瞒境年；隐瞒境外存款外存款110110万港币，判处有期徒刑万港币，判处有期徒刑6 6个月。

决定执个月决定执行死缓7.7.肖时庆肖时庆，银河证券原党委书记、纪委书，银河证券原党委书记、纪委书记、总裁记、总裁20112011年年4 4月，河南省高院作出二审判月，河南省高院作出二审判决：肖时庆犯受贿罪（决：肖时庆犯受贿罪（15461546万），内幕交易罪万），内幕交易罪（1 1亿），数罪并罚，判处死缓亿），数罪并罚，判处死缓8.8.王观超王观超，北京三九汽车实业有限公司原，北京三九汽车实业有限公司原总经理20112011年年1111月月9 9日，重庆市一院作出一审日，重庆市一院作出一审判决，王贪污判决，王贪污26292629万、挪用公款万、挪用公款400400万，数罪并万，数罪并罚判处死缓罚判处死缓9.9.李华李华，四川移动前党组书记、董事长、，四川移动前党组书记、董事长、总经理20112011年年8 8月，四川攀枝花市中院作出一月，四川攀枝花市中院作出一审判决，李华犯受贿罪（审判决，李华犯受贿罪（16471647万），判处死缓万），判处死缓10.10.董跃进董跃进，中国通信建设总公司原总经理，中国通信建设总公司原总经理助理兼进出口贸易部总经理助理兼进出口贸易部总经理20112011年年1 1月，北京月，北京市二中院作出一审判决，董跃进挪用公款市二中院作出一审判决，董跃进挪用公款5.85.8亿亿元、受贿元、受贿9191万元，数罪并罚判处无期徒刑。

万元，数罪并罚判处无期徒刑更加详实的情况 20122012年年1 1月月1515日，由中国人民大学诉讼制度与日，由中国人民大学诉讼制度与司法改革研究中心、北京大学法律经济学研究中司法改革研究中心、北京大学法律经济学研究中心提供学术支持，法制日报指导并由心提供学术支持，法制日报指导并由法人法人杂杂志联合学者、律师共同参与的志联合学者、律师共同参与的 “20112011中国企业家犯罪报告中国企业家犯罪报告”正式发布报告正式发布报告显示，在企业家涉案的显示，在企业家涉案的199199例例案件中，国企和民案件中，国企和民企分别为企分别为8888例例和和111111例例，其中，其中5959例国企企业家贪例国企企业家贪腐案例中，平均涉案金额达到腐案例中，平均涉案金额达到33803380万万元报告显示，报告显示，0909年中国可统计的落马企业家有年中国可统计的落马企业家有9595位，位，1010年该数据上升到年该数据上升到155155位，位，1111年突破年突破200200位国企高管犯罪特点国企高管犯罪特点 1.1.数额高数额高 2.62.6个数罪并罚、个数罪并罚、4 4个一罪一罚个一罪一罚 3.3.重刑（重刑（8 8死缓，死缓，1 1无期，无期，1 1有期有期1515年）年）4.4.无死刑立即执行无死刑立即执行 5.5.共犯比例高（共犯比例高（40%40%）内蒙古乾坤金银精炼公司原董事长宋文代，涉内蒙古乾坤金银精炼公司原董事长宋文代，涉嫌贪污嫌贪污52905290多万元、黄金多万元、黄金58.958.9公斤，挪用公款公斤，挪用公款21002100万元，使这家几度被评为万元，使这家几度被评为“中国黄金行业之中国黄金行业之首首”的大型国有企业濒临绝境。

的大型国有企业濒临绝境黄金黄金58.958.9公斤，折合公斤，折合5890058900克，按最新市价每克，按最新市价每克克318318元计算，大约价值元计算，大约价值18731873万元国企及其工作人员犯罪倾向国企及其工作人员犯罪倾向 受贿罪、贪污罪、挪用公款罪、内幕交受贿罪、贪污罪、挪用公款罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、非法经营同类营业易、泄露内幕信息罪、非法经营同类营业罪、为亲友非法谋利罪、虚报注册资本罪、罪、为亲友非法谋利罪、虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪、虚开增值税专用虚假出资、抽逃出资罪、虚开增值税专用发票罪、行贿罪、污染环境罪、单位行贿发票罪、行贿罪、污染环境罪、单位行贿罪、对单位行贿罪等罪、对单位行贿罪等 国企及其高管犯罪原因解析国企及其高管犯罪原因解析 1.1.确实有罪确实有罪 2.2.无意识犯罪无意识犯罪 3.3.因法律界限不清导致犯罪因法律界限不清导致犯罪 4.4.被诬陷导致犯罪被诬陷导致犯罪专题一 无意识如何构成犯罪广东中山李启红案 李启红，原中共广东省中山市委副书记、市李启红，原中共广东省中山市委副书记、市长，广东省委党校研究生学历，长，广东省委党校研究生学历，19681968年年6 6月参加月参加工作，工作，19741974年年8 8月加入中国共产党，前任中山市月加入中国共产党，前任中山市市委副书记、市长，被外界誉为市委副书记、市长，被外界誉为“十大明星市长十大明星市长”。

20102010年年5 5月因经济问题双规月因经济问题双规20112011年年4 4月月6 6日日至至7 7日，李启红将在广州受审，其被控日，李启红将在广州受审，其被控内幕交易内幕交易、泄露内幕信息罪泄露内幕信息罪和和受贿罪受贿罪两项罪名两项罪名李启红称，自己的行为确实构成了犯罪，是李启红称，自己的行为确实构成了犯罪，是一次惨痛的教训，她说主要是由于自己法律观念一次惨痛的教训，她说主要是由于自己法律观念淡薄，淡薄，对证券法不懂对证券法不懂，“认为认为(这种行为这种行为)只是违只是违纪或者违规纪或者违规”分析：其辩解针对分析：其辩解针对内幕交易内幕交易、泄露内幕信息泄露内幕信息罪罪，不知行为之违法性，言下之意更不知刑事违，不知行为之违法性，言下之意更不知刑事违法性法性 结论：结论：不知法不免罪不知法不免罪 刑法第刑法第1414条条明知明知自己的行为自己的行为会会发生发生危危害社会害社会的结果，并且的结果，并且希望希望或者或者放任放任这种结这种结果发生，因而构成犯罪的，是故意犯罪果发生，因而构成犯罪的，是故意犯罪犯罪故意直接故意间接故意专题二 单位犯罪一、法律规定一、法律规定 刑法第刑法第3030条条 公司、企业、事业单位、公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。

规定为单位犯罪的，应当负刑事责任解读：含国有公司、企业解读：含国有公司、企业 单位与法人单位与法人 刑法上的单位一般具有法人资格，个刑法上的单位一般具有法人资格，个别时候，法人的别时候，法人的下属下属或或分支机构分支机构等非法人等非法人单位也可成为单位犯罪主体单位也可成为单位犯罪主体 分公司、分厂分公司、分厂 不具有法人资格的不具有法人资格的独资企业独资企业、私营企私营企业业、合伙企业合伙企业不能成为单位犯罪主体不能成为单位犯罪主体 刑法第刑法第3131条条 单位犯罪的，对单位判处单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其罚金，并对其直接负责的主管人员直接负责的主管人员和和其他其他直接责任人员直接责任人员判处刑罚本法分则和其他判处刑罚本法分则和其他法律法律另有规定的另有规定的，依照规定，依照规定 1.1.双罚制双罚制（原则）：既惩罚单位本身，（原则）：既惩罚单位本身，又惩罚直接责任人员（又惩罚直接责任人员（2 2类类 ）2.2.单罚制单罚制（例外）：仅处罚（例外）：仅处罚直接责任人直接责任人员员（妨害清算罪、虚假破产罪）（妨害清算罪、虚假破产罪）直接负责的主管人员直接负责的主管人员 董事长、总经理、厂长、分董事长、总经理、厂长、分 管副总、副厂长、部门经理、管副总、副厂长、部门经理、主任等主任等直接责任人员直接责任人员 其他直接责任人员其他直接责任人员 经办人、经手人、执行人经办人、经手人、执行人二、单位犯罪的构成要件二、单位犯罪的构成要件 1.1.一般要件一般要件（7 7）A.A.独立的社会功能独立的社会功能 B.B.独立的人格独立的人格 能以自己名义对外独立开展活动能以自己名义。