企业安全风险分级管控体系建设指南.doc

企业平安风险分级管控体系建立指南. z.-目 录1.适用X围12.编制依据13.总体要求、目标与原那么14.危害辨识、风险评价和风险控制管理14.1危害辨识、风险评价和风险控制的根本要求14.2危害辨识、风险评价和风险控制的根本步骤;24.3危害辨识、风险评价和风险控制的记录25.风险点识别方法35.1风险点识别X围的划分要求35.2风险点识别方法36.风险评价方法37.风险分级及管控原那么38.风险控制措施筹划59.风险分级管控考核方法510.风险点识别及分级管控记录使用要求5附件5附件A: 风险点分类标准6附件B：作业条件风险程度评价〔LEC〕17附件C：作业风险分析法〔风险矩阵〕20附件D：风险分级管控建立〔示X〕企业成果24附件E 风险分级管控程序框图28附件F：几种常用评价方法29F.1 定性评价方法29F.2 定量评价方法29F.3 常用评价方法适用X围29. z.-1适用X围本实施指南适用于XX市各行业企业的风险识别、评价、分级、管控2编制依据"国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知"〔安委办[2016]3号〕；"关于印发的通知"〔冀安委[2016]5号〕及其他国家相关法规、标准、相关政策等要求。

3总体要求、目标与原那么明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原那么，确保该项工作开展的长期性、有效性4危害辨识、风险评价和风险控制管理4.1危害辨识、风险评价和风险控制的根本要求为保证危害辨识、风险评价和风险控制满足实际需要，组织应：a〕指定组织内的一名管理人员促进和管理评估活动；b〕征询相关人员的意见，讨论应方案做什么并得到其建议和承诺；c〕确定危害识别的方法；d〕鼓励员工参与危害辨识；e〕选择评价方法，确定风险可容许的标准；f〕风险评价应包括活动、产品和效劳的影响以及平安技术措施g〕评价人员应承受风险评价培训；h〕制定控制措施将风险降到可容许程度；i〕将风险管理活动的过程形成文件4.2危害辨识、风险评价和风险控制的根本步骤;危害辨识、风险评价和风险控制的根本步骤如下：a〕划分作业活动〔或称单元，下同〕：编制作业活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、人员、作业环境和平安管理，并收集有关信息；b〕辨识危害：辨识与作业活动有关的所有危害；c〕评价风险：对与各项危害有关的风险做出评价；d〕依据风险可容许标准，确定出不可容许的风险；e〕制定风险控制措施方案：针对不可容许的风险，制定控制措施方案；f〕评审措施方案：评审措施方案的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把危害控制在可容许X围。

注意：采取的控制措施是否产生新的危害4.3危害辨识、风险评价和风险控制的记录组织宜设计一种简单的、能记录评价发现的表格记录内容应包括但不限于以下几方面：a〕作业活动；b〕危害因素；c〕潜在的事故类别及后果；d〕风险等级；e〕现有控制措施；f〕根据评价结果所采取的措施；g〕评价人员、审核人员、日期等5风险点识别方法5.1风险点识别X围的划分要求比方以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖5.2风险点识别方法建议以平安检查表法〔SCL〕对生产现场及其它区域的物的不平安状态、作业环境不平安因素及管理缺陷进展识别；以作业危害分析法〔JHA〕并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不平安行为进展识别6风险评价方法风险评价方法的选用参见"附件F〞企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析〔LEC〕或者风险矩阵法〔L·S〕进展风险大小的判定考虑指南的普遍适用性，建议采用风险矩阵法〔L·S〕进展风险评价7风险分级及管控原那么按照"XX市平安风险辨识与管控实施方法"要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级风险分级管控原那么如下：A级：红色风险\不可容许的〔巨大风险〕，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

只有当风险已降低时，才能开场或继续工作如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须制止工作，立即采取隐患治理措施B级：橙色风险\高度危险〔重大风险〕，必须制定措施进展控制管理公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由平安主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实当风险涉及正在进展中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开场工作C级：黄色风险\中度〔显著〕危险，需要控制整改公司、部室〔车间上级单位〕应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进展控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防本钱，在规定期限内实施降低风险措施在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进展评价，确定伤害的可能性和是否需要改良的控制措施D级：蓝色风险\轻度〔一般〕危险，可以承受〔或可容许的〕车间、科室应引起关注，负责D级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外本钱的改良措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保存记录以下情形应直接确定为B级风险：〔1〕化工企业开停车作业、非正常工况的操作；〔2〕同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的；〔3〕化工企业10人以上的检维修作业及特殊作业；〔4〕涉及重点监管化工工艺的主要装置；〔5〕根据"XX省重大危险源分级评定方法"〔冀安监管应急〔2013〕93号〕及"关于进一步加强和规X全省重大危险源监管工作的通知"〔冀安监管应急〔2016〕11号〕构成重大危险源的场所和设施；〔6〕厂区外公共区域的危险化学品输送管道。

8风险控制措施筹划对4个级别的风险实施多种措施控制：A\级红色风险，B\级橙色风险，C\级黄色风险，D\级蓝色风险企业应依次按照工程控制措施、平安管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施9风险分级管控考核方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管控制定实施内部鼓励考核方法10风险点识别及分级管控记录使用要求本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限附件附件A 风险点分类标准附件B 作业条件风险程度评价方法附件C 风险矩阵法附件D风险分级管控建立〔示X〕企业成果附件E 风险分级管控程序框图. z.-附件A风险点分类标准企业平安风险识别时不局限于下述分类，可结合企业自身情况充分识别A.1 物的不平安状态 装置、设备、工具、厂房等a) 设计不良——强度不够；——稳定性不好；——密封不良；——应力集中；——外型缺陷、外露运动件；——缺乏必要的连接装置；——构成的材料不适宜；——其他b) 防护不良——没有平安防护装置或不完善；——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；——没有指定使用或制止使用某用品、用具；——其他。

c) 维修不良——废旧、疲劳、过期而不更新；——出故障未处理；——平时维护不善；——其他 物料a) 物理性——高温物〔固体、气体、液体〕；——低温物〔固体、气体、液体〕；——粉尘与气溶胶；——运动物b) 化学性——易燃易爆性物质〔易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质〕；——自燃性物质；——有毒物质〔有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质〕；——腐蚀性物质〔腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质〕；——其他化学性危险因素c) 生物性——致病微生物〔细菌、病毒、其他致病微生物〕；——传染病媒介物；——致害动物；——致害植物；——其他生物性危险源因素 有害噪声的产生〔机械性、液体流动性、电磁性〕 有害振动的产生〔机械性、液体流动性、电磁性〕 有害电磁辐射的产生——电离辐射〔X射线、γ离子、β离子、高能电子束等〕；——非电离辐射〔超高压电场、此外线等〕A.2 人的不平安行为 不按规定的方法——没有用规定的方法使用机械、装置等；——使用有毛病的机械、工具、用具等；——选择机械、装置、工具、用具等有误；——离开运转着的机械、装置等；——机械运转超速；——送料或加料过快；——机动车超速；——机动车违章驾驶；——其他。

不采取平安措施——不防止意外风险；——不防止机械装置突然开动；——没有信号就开车；——没有信号就移动或放开物体；——其他 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节——对运转中的机械装置等；——对带电设备；——对加压容器；——对加热物；——对装有危险物；——其他 使平安防护装置失效——拆掉、移走平安装置；——使平安装置不起作用；——平安装置调整错误；——去掉其他防护物 制造危险状态—— 货物过载；——组装中混有危险物；——把规定的东西换成不平安物；——临时使用不平安设施；——其他 使用保护用具的缺陷——不使用保护用具；——不穿平安服装；——保护用具、服装的选择、使用方法有误 不平安放置——使机械装置在不平安状态下放置；——车辆、物料运输设备的不平安放置；——物料、工具、垃圾等的不平安放置；——其他 接近危险场所——接近或接触运转中的机械、装置；——接触吊货、接近货物下面；——进入危险有害场所；——上或接触易倒塌的物体；——攀、坐不平安场所；——其他 某些不平安行为——用手代替工具；——没有确定平安就进展下一个动作；——从中间、底下抽取货物；——扔代替用手递；——飞降、飞乘；——不必要的奔跑；——作弄人、恶作剧；——其他。

误动作——货物拿得过多；——拿物体的方法有误；——推、拉物体的方法不对；——其他 其他不平安行动A.3 作业环境的缺陷 作业场所——没有确保通路；——工作场所间隔缺乏；——机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；——物体放置的位置不当；——物体堆积方式不当；——对意外的摆动防X不够；——信号缺陷〔没有或不当〕；——标志缺陷〔没有或不当〕 环境因素——采光不良或有害光照；——通风不良或缺氧；——温度过高或过低；——压力过高或过低；——湿度不当；——给排水不良；——外部噪声；——自然危险源〔风、雨、雷、电、野兽、地形等〕A.4 平安安康管理的缺陷 平安生产保障a) 平安生产条件不具备；b) 没有平安管理机构或人员；c) 平安生产投入缺乏；d) 违反法规、标准A.4.2 危险评价与控制a) 未充分识别生产活动中的隐患〔包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关。