葡萄酒审查记录表.docx

附件7对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表申请人名称：申证食品品种类别：葡萄酒申请生产食品申证单元：生产场所地址：审查日期：年月日使用说明1.本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查2.本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共37个项目对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”“不符合”的判定标准3. 审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准，填写审查结论4. “审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况申请材料审核序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录1.1组织领导1.申请人治理结构中至少有一人全面负贝质里安全工作制度规定了该人负责质量安全工作的职能，符合；制度对质量安全工作负责人规定不清楚，基本符合；制度未规定作负责人，不符合1. 申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工作，有任命书，应明确规定质量安全负责人的岗位职责，权责明确2. 质量安全负责人应熟悉食品质量安全有关法律法规，了解应依法承担的责任和义务3. 食品生产加工企业必须明确企业法人代表是食品质量安全的第一责任人。

4. 酒类生产经营者要建立完善质量安全控制体系，依法严格执行进货查验、生产经营记录、过程控制、检验检测和自查自纠等制度加强从业人员培训，强化法制观念，树立责任意识和诚信意识建立酒类产品安全控制关键岗位责任制，依法配备食品安全管理人员，明确其为质量安全直接责任人1. 〈〈食品安全法》第二十二条；2. 〈〈食品安全法实施条例》第一十八条3. 国务院食品安全委员会〈〈关于进一步加强酒类质量安全工作的通知》查看文件、现场提问口符合口基本符合口』、符合(1)序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录2.申请人应设置相应的质里官理机构或人员，贝贝灰用吕理体系的建立、实施和保持工作申请人有明确的机构或专职人员负责质量管理工作，符合；有机构和兼职人员负责质用吕理工作，基本符合；无机构和人贝负贝企业的质量管理工作，不符合1. 企业应设立质量管理机构或有相有专职人员负责质量管理体系的建立、实施和保持工作2. 企业应当建立并执行原料验收、生产过程安全管理、贮存管理、设备管理、不合格产品管理等食品安全管理制度3. 质量管理机构必须能独立行使不合格产品的否决权4. 质量管理人员必须具有大专以上学历或初级工程师以上专业技术职称，具有3年以上相关实际工作经验，熟练掌握食品质量安全有关法律法规，了解应依法承担的责任和义务。

5. 质量管理人员必须与必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同〈〈食品安全法》第二十七条、第三十二条查看文件、相关证明材料口符合口基本符合口』、符合(2)序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录1.2质里目标申请人应制定明确的质量安全目标有明确的质量安全目标，符合；质里安全目标不明确，基本符合；无质量安全目标，不符合企业制定的质量安全管理制度应有明确的质量方针，量化合理的质量目标及具体的实施办法〈〈食品安全法》第二十二条查看文件口符合口基本符合口』、符合(3)序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录1.3管理职责1.申请人制7E各有关部门质量安全职责、权限等情况的管理制度制定了管理制度，并规7E各有关部门质量职责、权限，且内容合理，符合；规定的内容不全面，基本符合；没制定质量管理制度或制定了部门质里官理制度但内容不合理，不符合1. 企业制定质量安全管理制度应明确各有关部门的质量职责、权限，并符合落实国家质检总局〈〈关于食品生产加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（2009年第119号）第二章中有关企业质量安全主体责任的相关要求。

2. 组织架构中相应的部门或人员的设置应合理，职责、权限应明确1. 〈〈食品安全法》第二十七条、第二十二条；2. 〈〈关于食品生广■加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第二章查看文件口符合口基本符合口』、符合⑷序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录2.申请人应当制定对不符合情况的管理办法，对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施制定/不符合情况管理办法，符合；制定/不符合情况管理办法，但内容不合理，基本符合；未制定"、付合情况管理办法，不符合1. 企业应建立不合格品管理制度企业应建立和保存采购的不合格食品原料、食品添加剂、食品相关广品的处理记录；企业应建立和保存生产的不合格产品的处理记录2. 不合格品管理制度的内容应完整，有效，应包括有对原辅料、包装材料、半成品、成品出现不合格的管理办法和相应的纠正措施3. 企业应建立不安全食品召回制度；企业应建立和保存对不安全食品自主召回、被责令召回的执行情况的记录，包括：企业通知召回的情况；实际召回的情况；对召回产品采取补救、无害化处理或销毁的记录；整改措施的落实情况；向当地政府和县级以上监管部门报告召回及处理情况。

1. 〈〈食品安全法》第五十三条；2. 〈〈食品安全法实施条例》第一十八条；3. 〈〈关于食品生广■加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第1条、第十五条查看文件、相关记录口符合口基本符合口』、符合(5)序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录1.4人员要求1.申请人应规定生产管理者职责，明确其责任、权力和义务，生产管理者的资格应符合有关规定明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合1. 企业制7E的质量安全管理制度应明确生广■管理者的责任、权力和义务2. 生产管理人员应具有与生产岗位相适应的资质和相关工作经验，熟练手握食叩质里安全有关法律法规，了解应依法承担的责任和义务3. 必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合问4. 应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案制度，具有有效的健康证明5. 企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培训记录1. 〈〈食品安全法》第二十七条、第一十一条、第一十四条；2. 〈〈关于食品生广■加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第十八条。

查看文件和证明文件口符合口基本符合口』、符合(6)序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录2.申请人应MteMm吕理人员的职责，明确其责任、权力和义务质量管理人员资格应符合有美规定明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合1. 企业制定的质量安全管理制度应明确质量管理人员的职责、权力和义务2. 质量管理人员应具有大专以上学历或初级工程师以上专业技术职称，具有3年以上相关实际工作经验，熟练掌握食品质量安全有关法律法规，了解应依法承担的责任和义务3. 必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合问4. 应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案制度，具有有效的健康证明5. 企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培训记录1. 〈〈食品安全法》第二十七条、第一十一条、第一十四条；2. 〈〈关于食品生广■加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第十八条查看文件和证明文件口符合口基本符合口』、符合⑺序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录1.4人员要求3.申请人应规7E技术人员的职责，明确其责任、权力和义务。

技术人员资格应符合有关规定明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合1. 企业制定质量安全管理制度应明确技术人员的职责、权力和义务2. 技术人员应当具有高中以上学历、经过培训考核后方可正式上岗，并熟练掌握产品工艺流程、关键控制点及技术标准3. 必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合问4. 应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案制度，具有有效的健康证明5. 企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培训记录1. 〈〈食品安全法》第二十七条、第一十一条、第一十四条；2. 〈〈关于食品生广■加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第十八条查看文件和证明文件口符合口基本符合口』、符合(8)序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录4.申请人应规定生产操作人员的职责明确其责任、权力和义务生产操作人员资格应符合有关规*a£o明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。

1. 企业制定的质量安全管理制度应明确生产操作人员的职责、权力和义务2. 生产操作人员必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同，且经过培训合格后方可正式上岗3. 应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案制度，具有有效的健康证明4. 企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培训记录1. 〈〈食品安全法》第二十七条、第一十一条、第一十四条；2. 〈〈关于食品生广■加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第十八条查看文件和证明文件口符合口基本符合口』、符合(9)序号内容宙查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法宙查结论宙查记录1.5技术标准1.申请人应具备宙查细则中规定的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准具有审查细则中规定的产品标准和相关标准，符合；缺少个别标准，基本符合；缺少若十个标准，不符合应具备生产产品相关的现行有效的标准，包括广■品及广■品相关的原辅料、食品添加剂、包装材料的食品安全标准、卫生标准、质量标准等〈〈食品安全法》第二十七条查看标准口符合口基本符合口』、符合(10)2.明示的企业标准应按〈〈食品安全法》的要求，经卫生行政部门备案，纳入受控文件管理。

符合要求，符合；已经过备案，但未纳入受控文件管理，基本符合；未经过备案，不符合1. 执行企业标准的应提。