外协件不合格品控制管理办法.doc

不合格品控制管理办法1 目的和范围1.1 制定本办法目的在于对不合格品进行控制，防止不合格品非预期使用或交付1.2 本办法规定各类不合格品的控制内容和要求，适用于各类不合格品的控制管理，包括 原材料进货检验、试验、生产过程、成品交付检验及产品交付后不合格品的处理1.3 本办法适用于贵阳海信电子有限公司2 术语和定义2.1 不合格 未满足要求（未满足明示的或通常习惯上隐含的，或必须履行的要求或期望） 2.2 不合格品 不符合顾客要求和规范的产品或原材料，包含进货检验、过程检验、产品最终检验、 仓储过程中发现的可疑原材料或产品及市场端退回的产品2.3 让步接收 对不符合规定要求的物料经评估投入使用2.4 物料代用 当生产紧急缺料而仓库有某种物料的规格与标准料所需求规格相近，不影响整机功能和性能，且满足用户的使用要求的物料2.5 封库重启 由于不合格等原因，已经封存退库的生产物料的重新启动2.6 返工 为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施2.7 让步放行 对于不符合规格要求产品经评估放行出货3 职责和权限3.1 质量管理部门3.1.1 负责对各环节的不合格品进行监督处理， 监督各部门制定纠正预防措施， 改善到位；3.1.2 负责不合格物料的让步接收、物料代用以及物料封库后重新启动的确认，并从质量 把关角度对不合格物料提出最终处理意见；负责对各环节发现的不合格物料，对供应商进 行处罚和处理；3.1.3 负责监督相关部门对自制半成品及成品发现的不合格的改善；3.1.4 负责量产品放行评估的确认，并从质量把关角度对不合格品提出最终处理意见；3.1.5 负责组织各部门分析市场上发现的各种不合格的原因，并组织相关部门进行处理， 并对于贬低型用户做具体的原因分析及整改措施。

负责供方8D整改报告的有效性确认和保管3.1.7 负责对各环节发现的不合格物料，对供应商进行处罚3.2 采购管理部门3.2.1 负责对不合格物料进行退货处理或让步接收等特殊流程的申请提出，3.2.2 负责对采购不合格物料的组织处理，包括物料代用、物料消化以及物料封库后重新 启用申请的提出，负责对采购不合格物料的让步接收以及物料退料处理3.3 工艺及技术管理部门3.3.1 负责对生产过程中发现的不合格物料进行分析处理，会同责任部门制定相应的解决 方案或措施；3.3.2 将不合格信息反馈给供应商，并对供应商实施相应的质量管控，负责供方整改报告 的有效性确认和保管，监督供应商进行质量改善并监督改善的效果；3.3.3 负责对不合格物料的让步接收等特殊流程的确认； 负责不合格物料使用的现场指导； 其中在让步接收过程中， 需要确认让步部品对整机性能的影响， 对不良物料进行相关实验， 并出具实验结论；3.3.4 负责对量产品不合格进行分析，提出风险评估申请，并参与产品风险评估；3.4 生产部门3.4.1 负责将生产过程发现的不合格信息进行统计，对于影响正常生产的物料或整机不合 格信息反馈责任部门和质量管理部门；3.4.2 负责不合格成品或半成品的标识及管理，并反馈工艺及技术管理部门；3.4.3 负责按照返工方案和返工计划对不合格整机和半成品进行返工。

3.5 物资管理部门3.5.1 负责不合格物料的区分隔离，按评审结果进行处理；3.5.2 负责依据隔离单对不合格成品进行隔离；3.5.3 负责每周一将整机成品库存停发明细反馈至质量管理部门3.6 用户服务部门3.6.1 负责市场不合格信息的维护及传递；3.6.2 负责对市场不合格品的生成、退换、库存、包装及返厂等管理工作4 管理内容和要求4.1 不合格品的标识与记录4.1.1 检验或试验人员依据检验或试验标准进行原材料、 半成品和最终产品的检验与试验， 对发现的不合格品应进行标识、隔离，并详细记录不合格品信息，及时向送检部门及管理 部门反馈检验或试验结果4.1.2 生产人员根据作业指导书、工艺文件等进行生产，对生产中发现的不合格品应进行 标识、隔离，并详细记录不合格品信息、及时将不合格品送修4.1.3 出货环节检验人员或技术人员对发现的不合格产成品要进行标识、隔离，并记录不 合格信息，对于整批判定不合格的情况，出货检验人员需对不合格批进行标识与隔离的， 并由责任人分析原因，并出具处理方案，由质量管理部门确认后，决定对不合格产品的处 理要求4.1.4 用户服务部门对销售、用户使用环节发现的不合格品应进行标识与隔离，详细记录 不合格品信息并及时反馈相关部门。

4.2 对原材料不合格的控制进货检验不合格物料控制流程图f曲艮TI—去史巨昭『忑TnVi'P耶:理ii：I l*如邑型莓i融 护财林刚挨臨曹上込I b :号照二琶鬥莖I石期眸订匸惱*4理叶日、让料is收由18刃I樹料世厅栋|ii黑工訓如| 9上班硕I时则齐IIr■空煜丄嵋忙'\ JI p*前生旦浬非iHw,枷狞帥a - JWfi'fltaKffi工莒迟讦知益播方I跖I «.«i WSlAAftS 协攻iiffi万迷行Jt罚cKTTfHr■空煜丄嵋忙'TTn*fi'^ 冃弋理ii：、r：皿..lI ^： IT .I l*如邑型莓i融 山踐啊H檄嶠削|1 fitGttfI前生笆浬邙」AI枷狞酗旅对不自樹m+EH1工莒进it判益蟻方I烝I «.«1瘴财幸Uffl 协攻iiffi万迷行Jt罚I b :号弗二琶鬥莖I辛型眸订匸惱*4理叶1头讣涉删由応刃I抽料避庁帕自I ?>1 1旅工莒韵「耳轉料I的上班顾缶.去士亍,■外用”f曲艮进货检验不合格物料控制流程图二击亡：半曰i丄常¥忘压II422进货检验不合格物料处理4.221退货处理4.221.1 质量管理部门按照《原材料进货检验管理办法》对原材料进行检验，若检验不 合格，通知采购部门及物资管理部门，由采购部门通知供应商进行退货处理，并在内部形 成《供方产品封存退库通知单》传达相关部门。

物资管理部门保管员对不合格物料进行隔离、登记，防止在适当处置之前使用， 采购业务人员负责不合格物料的清退让步接收4.2.2.2.1 让步接收条件：当生产急需，且满足以下条件时可启用让步接收流程：a) 不影响产品的功能和性能；b) 必须满足用户的使用要求；c) 让步接收数量不能大于当批报检数量；d) 必须满足备案标准或国家强制法律法规4.2.2.2.2 让步接收流程a) 采购部门填写《不合格物料处理征询单》 ，由部门负责人签字后，提交给工艺及技术管 理部门；b) 工艺及技术管理部门接到《不合格物料处理征询单》后，从物料差异性、整机影响性、 工艺可操作性和可装配性等技术方面进行分析，对该批物料提出处置意见并由部门负责人 签字确认；由质量管理部门负责人最终判定是否执行让步接收；c) 《不合格物料处理征询单》审批完成后，申请部门将其发放给工艺及技术管理部门、质 量管理部门、物资管理部门和生产部门； IQC 在相应的物料上张贴让步接收标识贴，物资 管理部门办理入库，并将让步接收物料单独区分标识、存储，如需进行试流的物料，物资 管理部门单独区分发料，同时发放给生产部门使用时要做好相应的追溯记录；生产部门使 用过程中做好让步接收物料的区分、追溯，负责反馈让步接收物料相关的质量数据，出现 质量问题时，及时通知相关部门进行解决。

工艺及技术管理部门负责跟踪确认让步接收物 料投入线体后的质量状况，并反馈给质量管理部门质量管理部门按其投入使用结果，关 闭“四不放过”问题调查，改善流程，落实责任d) 同一供方物料(单独料号)在一个月(非自然月)内，让步放行第三次时需经管理者 代表审批4.2.3 自制物料不合格控制 股份公司自制物料不合格处理流程执行《不合格品处理操作规程》相关流程要求4.2.4 物料代用、封库重启、物料消化处理流程4.2.6.1 由工艺及技术管理部门根据物料情况确认是否要经过试流，其他流程同让步接收 流程一致4.2.6.2 经确认需经试流后执行物料代用、封库重启流程的物料，需在审批同意物料待用 及封库重启后，才能安排物料进行试流4.2.6.3 量产品物料第一次让步接收提出部门为采购部门，对于元器件、光学件物料供方 整改时间为一周，整改周期结束后产生让步接收由工艺及技术管理部门提出申请； JIT 物 料从第二批起让步接收由工艺及技术管理部门提出申请4.3 过程不合格品的控制4.3.1 生产过程不合格物料的控制4.3.1.1 当生产过程中发现因原材料存在质量问题时，由生产人员进行隔离标识，个例问 题，生产部门以《退料单》提交物资管理部门进行三包及重新发料；4.3.1.2 构成上线集中失效时由工艺及技术管理部门对物料进行技术鉴定分析，并确认是 否停线，工艺工程师分析为物料问题时下发《不合格品遏制表》征询各阶段库存，并且确 定相应的处理方式，需封存产品下发《供方产品封存退库通知单》 ；4.3.1.3 生产部门对现场不良物料及封库物料退库，物资管理部门根据工艺及技术管理部 门的处理意见对物料进一步处理；4.3.1.4 IQC 根据《供方产品封存退库通知单》对入库物料粘贴封库标识；对于厂家在产 或库存物料由采购部门通知厂家对物料进行处理。

4.3.3 生产过程中出现的因生产操作原因造成不合格品由生产人员进行区分标识，隔离， 个例不良进行维修或退换；维修后产品需要重新复检确认合格后，方可继续投入生产，批 量问题由质量管理部门组织形成质量信息反馈单追踪管理，生产部门负责对本部门责任质 量问题进行“四不放过”处理具体生产过程不合格品的控制流程参照《生产过程质量控 制管理办法》执行4.4 出厂检验环节不合格品的控制4.4.1 OQC 不合格品控制流程图丄旦西酚.兰炷«n不合恪品控钊潦程圏:勿a脸：-JL2.-1T/ fBWi?盼厅诃貝龄f Iff -l 比具方葉丿爲产品r®-］岂 i分粘•迤座二-主.•刃吋注坷览 _一；0Vtt由亍•贱至曲三彌I注户贰111 n生产部㈡理•诵I昇世预绘|I匚、叭护琦珀执巧曲 ■堪行箜杲到定|1』、昶于车兰脱忖輕订I齢石：I I：由工苕祁门袖眸 运行廿*出且孕融1睦心纂PI4启功口不故 、I妙I趴时于佛行的机誌宙周 早社円部.舅k市站赤圳I勺• 口寸i■韵盲誓们林畢册I行人時"r~1、1f贾Fim亍蜩斗1 »a J卜―111111I442不合格批的处理442.1返工处理的返工原则处理，执行返工流在各环节产生的不合格批，根据《产品返工管理办法》程。

不合格品风险评估放行量产品风险评估放行1）量产品风险评估放行条件：产品必须同时满足以下条件方可提出放行评估：a、该产品必须满足公司备案标准或国家强制法律法规；b、 该产品市场急需；c、 产品不合格项不影响产品可靠性、不影响性能和功能、不影响用户使用2） 评估人员：评审组要求至少由工艺及技术管理部门、质量管理部门、生产部门、相关 责任部门组成，且经过管理者代表审批后执行3） 风险评估放行处理形式：a） 《量产品质量问题分析评估报告》：OQC由检发现的A类故障，由责任部门在 0A流程发 起《量产品质量问题分析评估报告》组织工艺及技术管理部门、。