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政府规制失灵政府规制失灵(一)论我国转型期的政府规制失灵 论我国转型期的政府规制失灵 政府规制是政府部门依据有关法规干脆对微观经济活动进展标准、约束和限制的行为它是对市场失灵最通常的回应现阶段我国政府规制的面貌有了很大的改观，但理论和实践都证明，政府并不是全能、完备的，也会由于自己的缺陷而产生失误，即“政府规制失灵”政府规制失灵除了具有一般意义上的缘由外，更有其特别的背景与根源结合我国处于转型期的特定背景，借鉴国外政府规制的理论和实践经历，笔者认为解决中国政府的规制失灵问题，除了政府要放松规制外，还要矫正政府失灵，对规制者进展规制，从而完善市场经济建立中的政府规制 转型期 政府规制 规制失灵 我国正处在从打算经济体制向社会主义市场经济体制过渡的转型期随着社会主义市场经济体制的建立和逐步完善，市场经济机制天生固有的功能局限——市场失灵，已逐步暴露出来这为政府干预市场供应了客观的依据一般来说，对于市场失灵，政府可以采纳供应纯粹公共物品、宏观调整、微观管理等手段加以克制，特殊是作为微观管理重要组成局部的政府规制在克制不完全竞争、信息的不完全性、交易费用、正外部性、负外部性等市场失灵方面能发挥重要作用；从理论上说，政府作为“道德人”，对市场失灵进展规制，维护市场经济的有序开展，这是政府必需履行的职能之一。

但是政府作为现实中的“经济人”，政府不是没有自身利益和缺陷的、理性的行为主体，现实中的政府规制行为正是在责任机制和利益机制两种动机的共同左右下发生的，是两种动机产生“合力”的结果转型期，由于历史及制度、体制不完善等方面的缘由，政府在履行规制责任、实现公共利益的过程中，往往偏离公共利益的目标，这就在市场失灵的同时产生另一种失灵，即政府规制失灵 对于什么是政府规制失灵，学术界还没有统一的界定依据暨南大学李郁芳教授的探究，我们可以从定性与定量两个角度来对规制失灵进展界定从定性的角度来看：首先，政府规制失灵属于政府失灵的范围，是政府失灵在微观规制领域中的表现，是政府在力图弥补市场缺陷的过程中不行幸免地产生的另外一种缺陷，使之不能到达预期的社会公共目标或损害了市场组织的效率或带来自身的低效率其次，政府规制失灵是在市场经济条件下政府为了克制市场失灵时引起的另一种缺陷从定量的角度来看：经济学家更多地是从效率损失的角度来分析规制失灵，政府规制失灵意味着规制本钱超出了规制收益 一、政府规制失灵的表现 政府规制失灵(二)论我国自然垄断行业的政府规制失灵 论我国自然垄断行业的政府规制失灵 提要政府规制是政府对市场失灵最通常的回应，其目的是通过采纳规制手段来解决市场失灵现象。

但理论和实践证明，政府也会由于自己的缺陷而产生失误，即“政府失灵”本文以自然垄断与政府规制的相关性分析为根底，分析政府规制在自然垄断行业中失灵的表现及缘由，并提出订正政府规制失灵的政策建议 关键词：自然垄断；政府规制 一、自然垄断的经济特征与政府规制 所谓自然垄断，是指由于存在着资源稀缺性、规模经济效应、范围经济效应，以及本钱的劣加性，使供应单一物品和效劳的厂商或联合起来生产多种物品和效劳的厂商形成完全垄断或寡头垄断的概率很高，这种由于技术缘由或其他特殊的经济理由而形成的垄断就称为自然垄断由于根底设施产业具有投资额大、投资回收期长、固定资产漂浮本钱大、规模经济效益显著等特点，因此，像铁路运输、航空、电力、电信、城市燃气、自来水等根底设施产业大都具有自然垄断的性质 西方经典规制理论认为，政府对行业进展规制的必要性在于自然垄断的存在垄断是不行幸免的，它是市场失灵的重要表现形式不受规制的垄断势必会造成经济损失，所以政府规制成为对市场失灵最通常的回应 〔一〕规模经济效应与进入管制自然垄断行业最显著的特征是“本钱函数的弱增性”，即产品平均本钱随着产量的增加而降低，企业生产规模越大，产品的平均生产本钱就越小。

因而，由单个企业进展生产比由两家以上企业同时生产，能够更有效率地利用资源和提高效率在市场消费空间有限的状况下，为了实现规模经济和幸免重复奢侈，政府有必要对自然垄断行业实行进入管制，以爱护行业的适度规模经营 〔二〕本钱劣加性与价格管制由递增的规模技术酬报所确定的本钱劣加性，是一个在理论上可以论证但在技术和价格上难以核定的经济指标，政府或是通过处理信息和环境等困难因素形成认知，或是依据以往经历，或是通过权威理论的解析，以判定自然垄断的性质，从而期望制定出既能维持竞争又能限制垄断的价格规制政策如，在电力、铁路运输、煤气和自来水供给等自然垄断领域，由于它们供应的产品和效劳是社会生活必需品，价格需求弹性小，简单诱使自然垄断企业为谋求高额垄断利润而制定高出边际本钱的垄断高价这就要求政府进展规制，严格限制自然垄断行业的产品价格，使之合理化，以保证在企业正常盈利的前提下消费者利益不受到侵害 〔三〕外部效应与政府管制自然垄断行业的很多活动具有外部效应，如电 政府规制失灵(三)政府规制问题 〔一〕论述政府规制的合理性 政府规制的需求是规制合理性的依据从宏观上来讲，政府规制是为了应对自然性垄断和外部性这两大问题。

在规制理论的演进中政府规制的合理性主要表达于以下理论 1.市场失灵理论 该理论将市场失灵作为政府规制的起点和前提从经济学角度启程市场的失灵势必是政府进展经济干预的初始动力，但是在一些方面，比方自然垄断行业，在自然垄断中是没有市场竞争或者完全的解除了市场竞争但是垄断的形成也是市场失灵的一种表达 2.规制的公共利益理论 该理论认为规制表达着公共利益，具有以下方面的优势：其一，规制者比法官更有动机进展调查；其二，规制者能够代表被损害一方的共同利益；其三，规制是事前的规制，有预防侵害的功能当然该理论也存在着一些缺点比方，没有说明如何将公共利益最大化转化为立法行为；规制并没有很好的实现公共利益，而是实现了某些团体或机构的利益 3.规制俘虏理论 该理论认为规制者能够受制于被规制者，认为，被规制者通过利益输送可以形象规制者的规制行为，进而有利于自身的利益这个理论没有很好的解决一下两个问题：一，没有说明为什么利益集团能够影响和限制规制部门；二，没有说明其他利益相关者为什么没有影响规制行为 4.规制的经济分析理论 主要有施蒂格勒模型、佩尔兹曼模、贝克尔模型、创租寻租理论、铁三角旋转门理论 5.政府失灵理论 该理论包括以下内容：一，信息偏在；二，选民短视效应和理性无知；三，政府运行的低效率；四，铁三角旋转门对政府的影响 6.可竞争市场理论 传统的竞争理论关注与现实的市场竞争，而可竞争理论不仅如此而且更加关注潜在的市场竞争，通过消退进入或退出的壁垒，竞争状态会突发巨变。

7.规制者规制理论 该理论主要指两个方面的鼓励立法者鼓励行政者〔基于公共利益理论〕；行政者鼓励被规制者〔基于私益理论〕 二、论影响政府规制有效性的因素 政府规制的目的在于消退市场失灵、政府失灵等带来的不利影响，确保经济的稳定开展确定政府规制有效性的标准有以下几点：1.法律法规是否能够得到有效的实施2.规制法律法规是否依据需求的改变进展适时的调整3.规制的结果能否提高整体的社会福利水平4.政府规制是否真正解决市场失灵和信息不对称问题 正好规制有效性的影响因素有：1.政府规制目标的多重性2.规制机构的自由裁量和寻租本钱增加3.规制自身的牟利行为导致规制失灵4.政治制度、传统文化、意识形态对政府规制也会产生影响 三、比拟分析经济性规制和社会性规制 经济性规制是指政府针对经济中存在的自然垄断和信息不对称问题而为的规制行为，社会性规制主要针对产品质量问题、环境污染问题和工作场所的安康与平安二者有着共同的目标就是为了经济活动中整体社会福利的提升二者也有所不同主要表达于一下方面：1.产生缘由目的不同经济性规制偏重经济效益，主要解决市场失灵问题；社会性规制注意社会效益，主要解决外部性问题2.作用的范围领域〔对象〕经济性规制是纵向的规制，有产业化趋势；社会性规制是横向规制，以目标为导向。

3规制的方法差异，经济性规制关注产品的价格和 数量问题；社会性规制更关注质量和行为问题，多采纳制止或者限制.一般为制止特定性为和限制进入相关领域4.开展趋势在总体趋势上，经济性规制在放松，而社会性规制在加强 四、比拟分析自然垄断行业三种规制的根本方法 自然垄断行业的三种根本的规制方法是价格规制、准入规制和鼓励性规制，这三种规制理论在时间上具有持续性的三种规制理论各有自己的优点与缺点，主要有以下分析： 1.针对的对象来看 价格规制针对对象较窄，主要针对自然垄断行业里的关系国计民生、稀缺资源、公益工程的价格问题，而准入规制和鼓励性规制即可以针对自然垄断者，也可以针对潜在的竞争对象 2.涉及能容有所不同价格规制主要涉及价格的定量和价格的合理性问题，准入规制主要针对市场主体的地位问题，而鼓励性规制重要针对市场主体的行为问题 3.理论创新与实践来看价格规制属于传统的规制手段，相比拟而言，准入规制与鼓励性规制那么属于新规制理论，并且在理论的历史沿革中，价格规制是最先产生的而鼓励性规制是新产生的规制理论而在实践中，价格规制能运用的较多，新规制理论运用的还不够。

开展趋势价格规制与准入规制这种强制性的规制方法将会慢慢转变成鼓励性规制这种柔性的经济利益的规制方法在面对自然垄断垄断时对垄断性行业的改革是以提高效率尤其是垄断企业的经营效率为核心目标的主要方法是引入竞争调整垄断性行业的产业构造将能放开的竞争环节尽可能放开尽量削减垄断性行业和垄断性行业中的自然垄断局部西方国家对垄 断性行业的改革主要采纳了包括互为条件的两项改革措施其一放松对市场准入的规制允许 新企业参加垄断性行业垄断局部的经营引入竞争其二对现有国有垄断经营企业进展私有化改革使之与新进入的私有企业一样成为可以同等竞争独立的市场竞争主体 五、试分析可竞争市场理论对规制改革的意义 传统的竞争理论注意于市场中存在的现实竞争，往往忽视了市场的潜在竞争可竞争市场理论认为，通过消退市场壁垒能够使市场竞争出现巨变，这也在理论上拓宽了对市场构造的相识和理解通过变更政府规制强度，促使新企业进入市场，这时的潜在竞争威逼自然会迫使产业内原有的垄断企业提高效率，这无疑为政府的规制供应了一种新的思路 可竞争理论须要以下假设条件：1.企业退出和进入市场完全是自由的2.潜在进入者可以依据现有竞争者的价格水平评价进入市场的盈利性。

3.潜在竞争者具有敏捷性，具有很小的沉淀资本，能够无亏损退出 可竞争市场理论包括以下内容：第一，可竞争市场上不存在超额利润其次，在可竞争市场上不存在任何形式的生产低效率和管理上的X低效率〔X--inefficiency〕 可竞争理论用一种新的角度和方法来探究市场上存在的竞争，对规制改革具有重要意义主要有以下意义：一、丰富了经济学的内容，构筑了一种新的市场竞争理论可竞争市场理论完全不同于完全竞争市场理论，他更加注意市场潜在竞争对市场竞争造成的影响，而不是仅仅通过调整产业构造来使得经济合理运行 二、与可竞争理论相适应，规制经济学出现了价格规制之外的准入规制和鼓励性规制，这在很大程度上革新了传统的规制理念 三、必须程度上影响了规制开展的方向和趋势经济性规制的弱化正是可竞争市场理论的要求可竞争市场理论认为只要尽可能的削减企业进入和退出相关。