美国城市史学的产生与发展.doc

美国城市史学的产生与发展 美国城市史学的产生与发展 【作 者】黄柯可 【作者简介】黄柯可　女，现为中国社会科学院世界史所副研究员城市史是一门交叉学科，这不仅由于它融汇了多门学科，如：历史学、社会学、经济学、地理学、人口学和统计学等，而且仅从其产生之初亦可得到证明最早，城市史学是作为社会学的一个分支在美国出现的它形成的时间众说纷纭，一说产生于20世纪20年代；另一说，出现于19世纪和20世纪之交然而，公认的是，城市史作为一门独立的、跨学科的新兴学科，是从本世纪60年代，在美、英、德和前苏联发展起来的城市化研究又是城市史中的一个领域它主要研究工业革命以后出现的城市化发展情况在人类历史上，城市出现于古代社会，约在公元前3000一4000年，两河流域和尼罗河流域已有城市存在，印度河一带和我国黄河流域出现城市，也在公元前2000年左右，距今已有4000多年然而，世界上最早发生的工业革命，是18世纪60年代才在英国出现因此，城市史和城市化史并不是一回事，尤其在那些历史悠久的国家美国是个例外，自最早的移民算起，至今不过500年，而美国建国只有220年美国城市在工业化之前没有经历漫长的道路，基本与工业化同步。

因此，它的城市史也就基本上等于城市化史工业革命前的经济情况，是作为城市化发展的背景，自然地被纳入这一领域　　一说美国的城市史学产生于世纪之交，或形成于20年代，其实，笔者认为，并不矛盾因为，如任何新生事物一样，城市史学从开始出现到形成一定规模，尤其是为人所知并产生一定影响，必有一个过程最初提出研究城市问题的是芝加哥大学的一些社会学家芝加哥大学创建于1891年，由石油大王约翰·洛克菲勒投资兴办19世纪末是美国向垄断资本主义过渡的年代，芝加哥发展的尤为惊人，建市不到100年，便由一个无名小镇迅速成长为300万人口的大城市，在美国城市化过程中具有典型性因此，芝加哥大学便在全美最早开办了社会学系，以该市为研究对象，发展至今已经形成为世界著名的城市研究中心这批学者被称为城市社会学芝加哥学派，由于他们从人与空间的角度研究城市社会，亦称为人类生态学家其代表人物有：罗伯特·帕克、厄尼斯特·伯吉斯、罗德里克·麦肯齐和路易斯·沃思等人19世纪末，正是美国城市大发展的时期城市人口在全国人口中的比例，内战前只占15.3%，而到1890年发展到占35.1%，1910年上升为占45.7%〔1〕城市人口增长的前题，正是产业结构发生的深刻变化，第一产业农业在国民经济中的比重不断下降，而第二产业工矿业迅速成长，随之而来的是第三产业服务业异军突起。

第二、三产业主要集中于城市，故使人口大量流入城市19世纪末，在美国不但是国内人口大流动的时期，而且也是外来移民高涨的年代不同民族、肤色各异、职业多样的人们汇聚于城市，尤其是大城市，自然产生出诸多社会问题新闻媒体、作家、艺术家以各种方式揭露社会阴暗面，有识之士呼吁进行改革城市作为反映全国政治、经济生活的脉搏，表现得尤为敏感在这种形势下，社会学家出于职业的责任感，将目光转向城市生活，进行实地调查和研究，进而作出一些理论分析，无疑是一件有益的工作，具有深远意义城市史正是在社会的迫切需求中应运而生这门学科产生于时代的需求，所以也就不被国界所限几乎就在芝加哥社会学家们开展城市研究的同时，德国社会学家马克斯·韦伯发表《城市的性质》一书，对工业化之前的世界城市进行研究，提出所谓“理想的典型”城市的标准，如：应该由市民选举产生具有权威的市政府，商业的贸易必须发达，还要有自己的法院和法律等等〔2〕英国著名企业家兼社会学家查尔斯·布什实施了一项有关伦敦城市情况的大型调查活动，耗时17年，最终于1892年出版了一套16卷本的巨著《伦敦人民的生活和劳动》，对伦敦各阶层，各行业的人群进行了详实的分析这套书对美国的城市社会学研究产生很大促进作用。

1916年，帕克发表论文《城市：对于开展城市环境中人类行为研究的几点意见》〔3〕，在学术界引起轰动，被称为“划时代之作”此作之所以得到如此殊荣，主要在于它首次明确了城市社会学的性质、研究的目的和方法帕克强调指出，城市并不是许多个人的集合体，也不是各种社会设施的聚合体或各类民政机构的简单汇集，而是一种心理状态，是各种礼俗和传统构成的整体因此，城市绝非简单的物质现象或简单的人工构筑体城市已同其居民的各种重要活动密切地联系在一起，是自然的产物，尤其是人类属性的产物〔4〕他提出一个概念，人文生态学，即研究人和社会机构的特有结构秩序的科学，以此区别于动植物的生态学帕克认为，人类学以人类为研究对象，但其注意力集中在原始社会，如对北美印第安人进行了细致的考察他批评说，却无人把这些研究方法用于城市社区，而城市生活的情况主要反映在作家笔下的文学作品中，以及报刊上记者的报导鉴于此，帕克在文中郑重倡导，必须加强城市研究，深入研究它的具体组织，它的各种职业和它的文化〔5〕帕克的文章产生了深远影响，不仅由于他提出了理论和方法，还在于他身体力行，对城市社会的许多方面进行了调研，而且提出一系列值得研究的问题在“城市规划和地方组织”一节中，〔6〕帕克指出，城市是根植于它的居民的风俗习惯之中的。

因此，城市既有物质的组织形式，又有道德的组织形式，这两种形式以其特有的方式互相作用，互相影响.互相调节他认为，由于城市有自身固有的生活秩序，人们不能随心所欲地改变它的物质结构和道德秩序，所以必须有城市规划他分析了邻里、社区、移民集居区和隔绝地区等各式社会关系，并提出一些耐人寻味的问题，如：城市人口来源；经济利益、情感利益、种族、职业等因素对城市人口分布的影响；人口流动的情况；构成社会团体的因素；邻里的历史；社会礼仪等帕克在这篇重要文章中，还就人与人的关系如何随着城市的发展而变化，提出了带有实质性的观点：人们之间原有的面对面的直接关系，已经被间接关系所取代他对于家庭的变化，犯罪的原因，社会控制的能力和效果，相互隔绝的团体中的道德问题，政党、选举、宣传手段的作用等城市中产生的问题，均进行了严肃的探讨在文章最后，帕克提出倡议，应该把城市作为一个实验室或诊疗所，来对人类特性的社会进程进行认真研究因为城市把人性中过度的善与恶都展示了出来，而这些个性与特征在小型社会环境中原本是模糊的、潜藏着的〔7〕 帕克的论著是在他对美国城市进行研究的基础上发展的，所以具有较强的说服力和号召力芝加哥学派的社会学家们很快响应他的倡议，纷纷行动起来，开始对美国城市生活进行系统调查和研究。

1925年，汇集了他们研究成果的专著《城市》〔8〕一书出版，奠定了美国城市社会史的基础，其影响直至40年代或许，说美国城市史源于20年代的观点，正是以这本书的问世作为标志该书是芝加哥学派城市社会史学的代表作，共汇集了4位学者的10篇文章，包括帕克的6篇，伯吉斯的两篇及麦肯齐和沃思各1篇帕克以本文前述的“几点意见”一文的观点为基础，进一步深入到城市生活的各个方面，如：从生态学的角度，对社区进行解剖，包括社区的位置、规模、稳定程度；社区的功能分类；社区发展与消亡中起决定作用的生态学因素，社区的内部结构等问题他还对于当时作为新闻媒体主要形式的报纸在城市生活中的作用，以及报界名流的言论进行了分析他在几篇文章中论及的另一个重要问题，即人们的心理状态与城市生活的关系伯吉斯所著《城市发展：一项研究计划的导言》〔9〕对于城市的发展又提出新的理论他以植物生态学常用的研究方法，将城市发展的过程用同心圆图形表示，从市中心的商业区直到郊区或卫星城镇，城市发展经历一系列由里向外辐射的过程，类似几个套在一起的同心园他认为，过去对城市的研究，仅限于从调查的角度，对物质形式的发展进行分析，而没有从“过程”的角度研究城市的发展。

因此，他特别强调这个同心圆的城市发展过程他说，每一层地盘的扩大，都是由于与之相邻的那个外层区的侵入而引　起的城市发展的这一过程，除了延展和继承之外，还包括集中和疏散的过程，亦称为向心流动和离心流动，两者互相对立又互为补充〔10〕伯吉斯进而提出，应该把城市发展看作社会结合和社会解体的一种后果，类似于肌体内部新陈代谢的同化和分解过程，按照居住和职业对个人和团体进行筛选和分布就是一种表现他称人口运动是城市社区的脉博城市社会史的另一重要组成便是对社区的研究麦肯齐在《城市》一书中“人类社区研究的生态学方法”〔11〕一节中指出，人类社区与植物群落的区别在于，前者能够移动，能够主动选择生态环境，而且还能控制和改变环境麦肯齐把社区分为4类，除一类社区属于自然资源而外，其他3类均集中出现在城市，如商业社区，以制造业为中心的工业城镇，以及他称之为“缺乏自身明确经济基础”，“在商品生产和分配过程中不负担任何功能”的社区，如娱乐、旅游地点，政治教育中心等用现在的概念，即第三产业集中的地区对于社区不同功能进行研究，有助于分析城市居民的职业、收入和流动情况，是研究城市史的基础之一《城市》一书成为城市社会学的奠基之作，除了上述的立论和深刻分析外，还在于它提供了500多种书刊资料，成为1925年之前有关城市研究书目之集大成。

编者路易斯·沃思克服多方困难，搜集资料这不仅由于工作量巨大，更因为在当时，“就连社会学家自己对于‘城市’这个概念究竟作何解释也不甚了然，而且，对于自己所从事的研究工作同其对象之间是什么关系，也仍在认识之中”〔12〕可见，一门学科的形成，需要经历相当长的时间，沃思将书目分为11大类53项，分门别类写出导读，并对每本书加以评介由此可见芝加哥学派的社会学家严谨的治学精神这批书目正是美国城市史问世之初的宝贵财富本世纪20-30年代，美国城市人口已超过农村人口，基本实现了城市化世界经济大危机带来的沉重灾难，使城市问题愈显突出一批执教于哈佛大学的历史学家阿瑟·施莱辛格、塞缪尔·莫里逊、弗雷德里克·默克等呼吁研究“人民”的历史，研究那些与平民百姓密切相关的事情施莱辛格率先对过去的史学提出批评，说史学中占主要地位的是政治史和军事史，但真正的历史并不在首都或战场上，而是社会史他强调，史学家应该研究美国人是如何生活的，研究来自世界各地的人民创造的文明基于这种史学思想，1927至1943年，施莱辛格与狄克迩·福克斯合编了一套13卷本的丛书《美国生活史》1933年，施莱辛格所著的《城市的兴起》〔13〕一书出版，正是属于该丛书之一种。

《城市的兴起》出自历史学家之手，其问世的意义非同一般，它打破了社会学家一统天下的局面，开启了史学家研究城市史的先河1952年，史学家布莱克·麦凯尔维在《美国历史评论》杂志发文，首次称施莱辛格为“当代美国城市史奠基人”从此，施莱辛格被公认为美国城市史的鼻祖其实，城市史既然是一门边缘学科，以帕克为首的社会学家所作的贡献，已经为城市史学的发展奠定了雄厚的基础麦凯尔维所以用“当代”二字，笔者以为，正好可以说明前人的成就功不可没施莱辛格及其夫人（老一辈史学家乔治·班克罗夫特的后代）还倡导研究妇女史，并身体力行因此，他也被称为美国妇女史学的开创者施莱辛格（1888-1965）〔14〕在50多年的学术生涯中，受到社会学的深刻影响，特别在最初的年代30年代，他曾指导博士生奥斯卡·汉德林作学位论文，为他选择的题目为“1790-1850年波士顿的移民：关于文化适应的研究”〔15〕由此可以证明施莱辛格对以社会学为基础研究城市史的关注1922年·他在艾奥瓦大学开设“美国社会和文化史”课程，还发表一部重要著作《美国历史的新观点》，1940年又发表了《美国历史上的城市》等论文〔16〕在史学观点上，施莱辛格属于当时在史学界占统治地位的“经济学派”。

20-30年代，以查尔斯·比尔德为代表的学者批判特纳的“边疆理论”，代之以经济史学理论经济学派的标志是美国历史学会于1931年召开的两次会议，以及次年发表的会议文件集《美国的历史学：急需与机会》〔17〕历史学会提出，美国史的。