2022年证劵实习报告.docx

本文格式为Word版，下载可任意编辑2022年证劵实习报告 xx年7月14日至xx年8月31日我到证券有限公司营业部举行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的布局熟谙证券交易的流程了解证券市场行情 一、公司介绍 证券股份有限公司前身为证券有限责任公司，是在原证券有限责任公司、市国际信托投资公司、信托投资公司、北方国际信托投资公司、滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的根基上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司 xx年4月30日，经中国证监会《关于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司 公司总部设在，下设管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部公司秉承诚信、和谐、高效、共赢的经营理念、团队拼搏，创新图强的企业精神和客户至上、服务领先的根本原那么，在团结高效的经营团队率领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格操纵各类风险、大力拓展各项业务、为客户供给专业化的金融服务公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

二、证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户、嘱托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、 挂失、销户等业务环节 (一)开立证券帐户 不管机构或个人，在深圳、上海证券交易所举行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动处境的帐册，是股东身份的重要凭证每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡 1、证券帐户的分类 上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类各类证券帐户通过编号加以识别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，结果一位数字为校验位) 2、开立证券帐户的地点 ① 各大证券公司营业部及营业网点 ② 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构 3、开立证券帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供给本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪b股帐户由他人代办的，还须供给代办人身份证及其复印件、经公证的授权嘱托书 机构投资者：办理人须供给以下资料： ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; ②法定代表人授权嘱托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。

4、开立证券帐户的处理流程 ①到营业柜台办理时，照实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的申请人填写栏; ②交纳费用; ③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡 (二)开立资金帐户 有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额处境的帐户资金帐户由证券公司营业部为投资者开设您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议 1、开立资金帐户的必备资料 个人投资者：本人亲往办理的，供给本人身份证、证券帐户及其复印件; 机构投资者：须供给工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权嘱托书和经办人的身份证及其复印件 2、营业部现场开户流程 ①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖嘱托合同》等资料交柜台审核; ②柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，告成注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底; ③获得某券商的证券客户号或资金帐号。

3、预约上门开户服务 大多数的券商各证券营业部供给预约上门开户服务 (三)资金划转 可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息银证转帐的途径与证券交易的途径一致,对外服务时间为正常交易日9：00-15：30[!--empirenews.page--] 1、买卖过程中的资金变动 当您每次嘱托买入指令告成，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金每次嘱托卖出告成后，交易系统将立刻把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为 资金当日回转，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易全体关资金清算的时间商定：a股、基金、债券为t+1日(即 t日卖出返回的资金余额，t+1日可取款);b股的资金清算为t+3 (四)嘱托买卖 1、交易时间和嘱托时间 上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市): 9:15至 9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。

下午(后市): 13:00至15:00(连续竞价时间)双休日和证交所公布的休市日休市与交易时间相对应，投资者下达嘱托的时间通常为每一交易日的9:00-15: 00 2、嘱托方式 证券公司各营业部为投资者供给的主要嘱托方式有：a. 当面柜台嘱托： 需要投资者本人供给资金帐户卡，填写嘱托单并签章嘱托完毕，请投资者留神合理保存嘱托单b. 自助终端嘱托:通过证券营业部供给的电脑自助操作设备举行嘱托与查询c. 嘱托:通过拨打券商供给的专用嘱托举行交易与查询：d、网上交易： 网上交易是通过因特网举行证券嘱托买卖的简称 3、嘱托申报 嘱托通常应在规定的交易营业时间内办理嘱托一般当天有效，即嘱托有效期从嘱托申报开头至当天闭市终止在办理嘱托时，请您留神申报领会以下内容：a、证券的名称或证券交易代码;b、买卖方向：即买进或卖出;c、买进或卖出的数量;d、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率) 4、嘱托数量和嘱托价格的相关规定 证券交易所对嘱托的数量和价格有特定的要求嘱托数量的规定主要包括：(1)交易单位，即嘱托数量理应是一个交易单位为起点的整数倍2)最高申报上限，单笔嘱托的嘱托数量不得超过确定的上限。

不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不一致 需要更加说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性嘱托卖出 嘱托价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常处境下，嘱托价格的单位是人民币元，但片面证券并非以人民币元作为报价币种2)价格档位的规定，即嘱托价格所应遵循的最小变动单位3)涨跌停板的规定，为防范股价奇怪波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的嘱托一律无效不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不一致 5、嘱托的执行 证券营业部采纳投资者嘱托后，将立刻通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所交易所对全体嘱托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原那么举行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交处境投资者的嘱托如未能一次全部成交，其剩余嘱托仍可持续执行，直到有效期终止嘱托成交后，投资者理应对符合嘱托条件的成交结果赋予供认，并请按期履行交割手续 6、嘱托的撤销与变更 在嘱托未成交之前，您有权变更或撤销嘱托变更嘱托，视同重新办理嘱托 (五)清算交割 1、交割制度 目前，证交所对a股股票、基金、债券及其回购，实行t+1交割制度，即在嘱托买卖的次日(其次个交易日)举行交割。

对b股股票，那么实行t+3交割制度，即在嘱托买卖后(含嘱托日)的第四个交易日举行交割 2、办理交割手续 为确定成交与否，请您在嘱托后实时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等)，以实时了解证券帐户和资金帐户的库存余额处境 (六)指定交易 上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者嘱托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以举行证券的交易 由于营业部搬迁等理由，投资者想重新选择证券营业部时，那么须办理指定交易转移手续即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易随后投资者便可在这家新的证券营业部举行证券的嘱托买卖指定交易一般在指令送达交易所时即时生效 (七)转托管 投资者从一个营业部搬到另一个营业部举行交易时，假设涉及深圳股票的转移，务必办理证券的转托管转托管务必到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号[!--empirenews.page--] (八)非交易过户 证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要举行非交易过户。

上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业 1 [2] 下一页 部申请办理证券的非交易过户深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理 (九)分红配股 1、红股上市流程 (1)上市公司在指定报刊上刊载权益分派公告，确定股权登记日(r)、除权除息日(通常为r+1)和红股上市流通日(通常为r+2);(2)从红股上市流通日开头，投资者可以卖出其所得红股 2、红利派发流程 沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐处境 深市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上刊载权益分派公告，确定股权登记日(r); (2)r+2日，各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户 ;(3)r+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动处境，了解红利到帐处境;(4)更加说明：深市代理市值配售的沪市上市股票(证券代码为003xxx)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户 沪市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上刊载权益分派公告，确定股权登记日(r)和现金红利发放日(一般在r+5日之后);(2)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户。

3、配股认购流程 (1)上市公司在指定报刊刊载《配股说明书》，确定股权登记日(r);(2)配股认购于r+1日开头,认购期为十个工作日逾期不认购,视同放弃;上海证券交易所的配股权证代码通常为700***(对应股票代码600***),其股份余额表示投资者的可配总量投资者认购配股可比照卖出证券：证券代码700***、卖出价为配股价、卖出数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否告成可查询成交回报深圳证券交易所的配股权证代码通常为08****(对应股票代码00****),其股份余额表示投资者的可配总量投资者认购配股可比照买入证券：证券代码08****、买入价为配股价、买入数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否告成可查询成交回报配股认购期间，权证不允许转托3)配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后，在指定报刊上。