上海黄金交易所及其规章制度.ppt

上海黄金交易所及其规章制度上海黄金交易所及其规章制度 王元龙王元龙2021年年10月月27日日交易所介交易所介绍•上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国家工商行政管理局登记注册的, 不以营利为目的，实行自律性管理的法人遵循公开、公平、公正和老实信用的原那么组织黄金、白银、铂等贵金属交易交易所于2002年10月30日正式开业全国政协副主席李贵鲜同志、原全国人大副委员长陈慕华同志为交易所开业揭牌组织形式•交易所实行会员制组织形式，会员由在中华人民共和国境内注册登记，从事黄金业务的金融机构、从事黄金、白银、铂等贵金属及其制品的生产、冶炼、加工、批发、进出口贸易的企业法人，并具有良好资信的单位组成现有会员162家，分散在全国26个省、市、自治区；交易所会员依其业务范围分为金融类会员、综合类会员和自营会员金融类会员可进行自营和代理业务及批准的其它业务，综合类会员可进行自营和代理业务，自营会员可进行自营业务目前会员单位中年产金量约占全国的80%；用金量占全国的90%；冶炼能力占全国的90%交易方式•标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式进行，实行价格优先、时间优先撮合成交。

非标准品种通过询价等方式进行，实行自主报价、协商成交会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易交易方式•交易所主要实行标准化撮合交易方式交易时间为每周一至五〔节假日除外〕上午9:00-11:30，下午13:30-15:30，晚上21:00-2:30目前，交易的商品有黄金、白银和铂金，交易标的必须符合交易所规定的标准黄金有Au99.95、Au99.99、Au50g、Au100g四个现货实盘交易品种，和Au(T+5)与Au〔T+D〕两个延期交易品种及Au(T+N1)、Au(T+N2)两个中远期交易品种；白银有Ag99.9现货实盘交易品种和Ag(T+D) 现货保证金交易品种；铂金有Pt99.95现货实盘交易品种，和Pt(T+5) 现货保证金交易品种；中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行和深圳开展银行、兴业银行和华夏银行等作为交易所指定的清算银行，实行集中、直接、净额的资金清算原那么交易所实物交割实行“一户一码制〞的交割原那么，在全国37个城市设立55家指定仓库，金锭和金条由交易所统一调运配送展望•上海黄金交易所的建立，与货币市场、证券市场、外汇市场等一起构筑成我国完整的金融市场体系。

未来，交易所将在中国人民银行的领导下，一如既往，与时俱进，为我国黄金市场的繁荣做出更大奉献上海黄金交易所章程•第一章第一章 总 那么那么• 第一条第一条 为了开展社会主了开展社会主义市市场经济，促，促进黄金市黄金市场的健康开展，的健康开展，标准上海黄金交易所〔以下准上海黄金交易所〔以下简称交易所〕的称交易所〕的组织和行和行为，保，保证黄金交易的正常黄金交易的正常进行，行，维护黄金交易当事人的合法黄金交易当事人的合法权益和社会益和社会公众的利益，根据国家有关法律、法公众的利益，根据国家有关法律、法规和政策，制定本章程和政策，制定本章程第二条第二条 交易所交易所实行会行会员制制组织形式，是形式，是经中国人民中国人民银行行审批，批，在国家工商行政管理部在国家工商行政管理部门登登记注册的，不以注册的，不以营利利为目的，履行目的，履行交易所交易所规定定职能，按照本章程能，按照本章程组织黄金交易并黄金交易并实行自律管理的行自律管理的法人第三条第三条 交易所接受中国人民交易所接受中国人民银行的行的领导和和监管第四条第四条 交易所遵循公开、公平、公正和老交易所遵循公开、公平、公正和老实信用的原那么信用的原那么组织黄金交易。

黄金交易第五条第五条 本章程适用于交易所内一切交易活本章程适用于交易所内一切交易活动，交易所、交易所，交易所、交易所会会员、指定交割、指定交割仓库及其工作人及其工作人员必必须遵守本章程遵守本章程第二章第二章 设立、立、变更与更与终止止设立立•第六条 交易所中文名称为：上海黄金交易所；英文名称为Shanghai Gold Exchange，英文缩写为SGE第七条 交易所注册地址为上海市中山东一路15号第八条 交易所营业期限为50年第九条 交易所是经国务院批准设立的，是为黄金交易提供场所、设施和效劳并履行相关职能，按照本章程实行自律管理的法人第十条 理事长为交易所法定代表人第十一条 交易所注册资本为人民币3000万元第二章第二章 设立、立、变更与更与终止止设立立•第十二条 交易所职能：〔一〕提供黄金交易的场所、设施及相关效劳；〔二〕制定并实施交易所的业务规那么，标准交易行为；〔三〕设计交易合同；〔四〕组织、监督黄金交易、清算、交割和配送；〔五〕制定并实施风险管理制度，控制市场风险；〔六〕保证交易合同的履行；〔七〕生成市场价格，发布市场信息；〔八〕监管会员交易业务，查处会员违反交易所有关规定的行为；〔九〕监管指定交割仓库的黄金业务；〔十〕中国人民银行规定的其他职能。

第二章第二章 设立、立、变更与更与终止止设立立•第十三条 交易所的业务范围：在指定场所组织黄金、白银、铂等贵金属的交易、清算、交割、配送以及信息、咨询、培训等相关效劳交易所名称、注册资本、注册地址、法定代表人的变更，按有关规定办理变更手续第十四条 有以下情况之一的，交易所终止：〔一〕章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续；〔二〕因合并或者分立而解散；〔三〕中国人民银行决定关闭因前款第〔一〕、〔二〕项解散的,需报经中国人民银行批准交易所终止，应当成立清算组，进行清算清算组制定的清算方案，需报经中国人民银行批准第三章第三章 会会 员•第十五条 交易所会员是指依照中华人民共和国有关法律，在中华人民共和国境内注册登记，并经中国人民银行核准从事黄金业务的金融机构、从事黄金、白银、铂等贵金属及其制品的生产、冶炼、加工、批发、进出口贸易的企业法人第十六条 申请成为交易所会员必须具备以下条件：〔一〕中华人民共和国境内登记注册的企业法人；〔二〕成认交易所的章程及各项业务规那么；〔三〕拥有不低于500万元人民币净资产；〔四〕具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；〔五〕有健全的组织机构和财务管理制度及完善的黄金、白银、铂等贵金属业务管理制度；〔六〕有黄金经营资格，固定的经营场所和必要设施；〔七〕认缴交易所的会员资格费和年会费；〔八〕中国人民银行和交易所规定的其它条件。

第三章第三章 会会 员•第十七条 取得交易所会员资格，须由申请单位提出书面申请，经会员资格审查委员会预审，理事会批准，并报中国人民银行备案，同时颁发会员证书，并予以公布第十八条 会员享有以下权利：〔一〕参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；〔二〕按照本章程和交易规那么行使申诉权；〔三〕在交易所内进行黄金、白银、铂等贵金属的交易；〔四〕使用交易所提供的交易设施，获得有关交易信息和效劳；〔五〕按规定转让会员资格；〔六〕联合提议召开临时会员大会；〔七〕本章程规定的其他权利第三章第三章 会会 员•第十九条 会员应当履行以下义务：〔一〕接受交易所的监管，遵守国家有关法律、法规、规章和政策；〔二〕遵守交易所章程、业务规那么及有关决定；〔三〕按规定交纳各种费用；〔四〕出席会员大会，执行会员大会、理事会的决议；〔五〕接受交易所业务监管；〔六〕按交易所的规定提供经营情况和财务会计报表；〔七〕交易所规定的其他义务第二十条 会员应选派假设干名交易员，交易员须经过交易所业务培训并取得资格证前方可入市参与交易第二十一条 交易所对会员资格实行年审制度，对会员交易员资格实行审查制度第二十二条 交易所会员实行总数控制。

会员的数量由理事会确定，会员大会通过第三章第三章 会会 员•第二十三条 交易所会员依其业务范围分为金融类会员、综合类会员和自营会员金融类会员可进行自营和代理业务及批准的其它业务，综合类会员可进行自营和代理业务，自营会员可进行自营业务第二十四条 交易所按照不同的会员类型、不同的权利义务，制定相应的会员资格费和年会费金融类会员，资格费80万元，年会费5万元；综合类会员，资格费50万元，年会费4万元；自营会员，资格费30万元，年会费3万元第二十五条 会员可以按照交易所规定条件和程序转让会员资格，转让方必须提前60个工作日向交易所提出申请和提交有关报告，受让方应当符合本章程第十六条规定受让方需向交易所提出入会申请并提交相关文件、资料，经交易所理事会审查批准前方可履行转让手续第二十六条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人需要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经交易所理事会审查批准后，方可承继会员资格兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利第三章第三章 会会 员•第二十七条 交易所对严重违反有关法律、法规和交易所规章的会员，可提请理事会终止或取消其会员资格，理事会须在30个工作日内作出恢复或取消会员资格的决定。

会员因故被终止或取消会员资格的，按有关规定办理手续第二十八条 会员转让交易席位或被取消会员资格的，必须在30个工作日内结清交易业务，清偿债务第二十九条 交易所会员被取消资格或会员资格发生变更时，应报中国人民银行备案第三十条 交易所应制定会员管理方法，对会员进行管理第四章第四章 会会员大会大会•第三十一条 会员大会是交易所的权力机构，由全体会员组成会员大会行使以下职权：〔一〕通过交易所章程、会员管理方法和交易规那么及其修改草案；〔二〕选举和罢免会员理事；〔三〕审议批准理事会、总经理的工作报告；〔四〕审议通过交易所的财务预算方案、决算报告；〔五〕审议交易所风险基金使用情况；〔六〕决定交易所理事会提交的其他重大事项；〔七〕本章程规定的其他职权第三十二条 会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次有以下情形之一的，应当召开临时会员大会：〔一〕会员理事人数缺乏?黄金交易所管理方法?规定的最低数目或者交易所本章程所定数目的三分之二时；〔二〕三分之一以上会员联名提议时；〔三〕理事会认为必要时第四章第四章 会会员大会大会•第三十三条 会员大会由理事长主持理事长因特殊原因不能履行职权时，由理事长用书面形式指定的副理事长或者其他理事主持。

召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开30日以前通知会员临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议第三十四条 会员大会必须有三分之二以上会员出席，每一会员享有一票表决权会员大会决议必须经全体会员二分之一以上通过第三十五条 会员参加会员大会，应当由其法定代表人出席法定代表人因故不能出席会员大会的，会员可以委托代理人出席会员大会，代理人应当向交易所提交会员授权委托书，并在授权范围内行使表决权第三十六条 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名会员大会结束后10个工作日内，交易所应当将会员大会全部文件报中国人民银行备案第五章第五章 理事会理事会•第三十七条 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责理事会行使以下职权：〔一〕召集会员大会，并向会员大会报告工作；〔二〕监督会员大会决议和理事会决议的实施；〔三〕选举产生理事长、副理事长；〔四〕监督总经理履行职务行为；〔五〕拟定交易所章程、交易规那么及其修改草案，提交会员大会通过；〔六〕审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；〔七〕决定专门委员会的设置和人选；〔八〕决定会员的接纳和转让；〔九〕决定对严重违规会员的处分；〔十〕决定交易所的变更事项；〔十一〕对涉嫌违规的行为采取临时处置措施；〔十二〕在异常情况下采取紧急措施；〔十三〕审定根据交易规那么制定的细那么和方法；〔十四〕审定风险基金的使用和管理方法；〔十五〕审定总经理提出的交易所开展规划和年度工作方案；〔十六〕本章程规定和会员大会授予的其他职权。

前款第〔八〕、〔九〕项的职权，理事会可授予专门委员会行使上海黄金交易所理事长沈祥荣在交易所开业典礼上致辞第五章第五章 理事会理事会•第三十八条 理事会由9人至15人理事组成其中非会员理事不超过理事会总数的三分之一理事每届任期3年，理事连续任职不得超过两届会员理事由理事会或者五分之一以上会员联名提议，由会员大会选举产生非会员理事由中国人民银行委派交易所总经理是当然理事第三十九条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人理事长、副理事长由中国人民银行提名，理事会选举产生理事长不得兼任总经理第四十条 理事长行使以下职权：〔一〕主持会员大会；〔二〕召集和主持理事会会议；〔三〕主持理事会的日常工作；〔四〕组织协调专门委员会的工作；〔五〕提名交易所各专门委员会委员人选；〔六〕检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 副理事长协助理事长工作，理事长因故临时不能履行职权时，由理事长用书面形式指定的副理事长或者理事代其履行职权第五章第五章 理事会理事会•第四十一条 理事会会议每半年召开一次每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事有以下情形之一的，应当召开理事会临时会议：〔一〕中国人民银行提议；〔二〕交易所宣布进入异常情况；〔三〕三分之一以上理事联名提议。

根据本条第二款第〔一〕、〔二〕项召开理事会会议的，会议通知时间不受本条第一款规定限制第四十二条 理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经全体理事二分之一以上表决通过理事会会议结束后10个工作日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报中国人民银行备案第四十三条 理事会会议，应当由理事本人出席理事因故不能出席，应当以书面形式委托其他理事代为出席，委托书中应当载明授权范围，每位理事只能接受一位理事的授权理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名第五章第五章 理事会理事会•第四十四条 理事会下设交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会专门委员会为议事机构，协助理事会开展工作，专门委员会对理事会负责，专门委员会的职责由理事会规定第四十五条 各专门委员会委员由交易所会员、交易所工作人员和社会知名人士组成，由理事会任命，每届任期3年第四十六条 各专门委员会分别设主任1人，副主任假设干人，主任由会员担任，1名副主任由交易所工作人员担任，负责处理日常工作主任、副主任均由专门委员会选举产生，理事会任命交易所总经理、副总经理、理事会成员不得兼任各专门委员会正、副主任职务。

根据理事会工作需要，专门委员会正、副主任可列席理事会会议第六章第六章 总经理理•第四十七条 交易所设总经理1人，副总经理1至2人总经理和副总经理由中国人民银行任免总经理每届任期3年，连任不得超过两届第四十八条 总经理行使以下职权：〔一〕组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；〔二〕主持交易所日常工作；〔三〕根据章程和交易规那么组织拟定有关细那么和方法；〔四〕拟定并实施经批准的交易所开展规划、年度工作方案；〔五〕拟定交易所财务预算方案、决算报告；〔六〕拟定交易所变更方案；〔七〕拟定交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；〔八〕决定交易所工作人员的工资和奖惩；〔九〕本章程规定的或者理事会授予的其它职权总经理因故临时不能履行职责时，由总经理用书面形式指定的副总经理代其履行职责第四十九条 总经理离任时，交易所理事会应当聘请具有一定资质条件的中介机构进行离任审计聘请的中介机构和审计报告应当报中国人民银行备案第七章第七章 业务管理管理•第五十条 交易所实行?上海黄金交易所交易规那么?、?上海黄金交易所现货交易资金清算暂行管理方法?、?上海黄金交易所现货交易资金清算实施细那么?、?上海黄金交易所黄金交割管理方法?、?上海黄金交易所应急交易管理方法?、?上海黄金交易所指定仓库管理方法?等具体规那么。

第八章第八章 财务与会与会计制度制度•第五十一条 交易所财务实行独立核算、自负盈亏，按国家有关财务制度的规定进行管理第五十二条 交易所按照国家有关规定，从财政年度结束之日起90日内向中国人民银行和有关部门报送有关业务资料和经具有从业资格的注册会计师审计的有关财务会计报表第五十三条 交易所按照国家规定制定内部审计制度第五十四条 交易所按规定向会员收取年会费第五十五条 交易所从税后利润中分别按照国家规定或理事会决议按一定比例提取法定公积金、任意公积金和公益金第五十六条 为保证交易所正常运行，交易所按规定提取风险基金交易所设立风险基金和开展基金第五十七条 风险基金的来源：〔一〕按交易手续费的一定比例从手续费收入中提取；〔二〕政府指定用于风险基金的拨款和50%的会员资格费；〔三〕其他来源第八章第八章 财务与会与会计制度制度•第五十八条 风险基金的管理交易所对风险基金实行专户专储、专款专用第五十九条 风险基金的使用用于为维护市场正常运转提供财力担保和弥补因交易所不可预见风险所带来的损失风险基金的使用需由理事会决定，报中国人民银行备案第六十条 开展基金的来源：〔一〕按交易手续费的一定比例从手续费收入中提取；〔二〕政府指定用于市场开展的投入和50%的会员资格费；〔三〕其他来源。

第六十一条 开展基金的管理和使用 开展基金主要是为适应市场开展，开拓市场业务，进行人员培训，实施市场建设方面的投入 开展基金应按规定管理和使用第九章第九章 处分与争分与争议处理理•第六十二条 交易所可以根据本章程和业务规那么，对交易所参与者的违规、违约行为进行处理构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任第六十三条 交易所对违规行为，视情节轻重和后果大小，可单处或并处警告、通报批评、暂停交易、罚款、取消会员资格或禁止进入等处分第六十四条 交易所对违约行为，视情节轻重和后果大小，可单处或并处警告、通报、批评、支付违约金、支付赔偿金、取消会员资格或禁止进入等处分第六十五条 交易所及其工作人员不得参与本交易所的交易交易所工作人员不得以任何名义在会员单位兼职交易所工作人员违反本章程和业务规那么的，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任第六十六条 交易所工作人员的配偶及直系亲属不得代表会员单位参与本交易所的交易交易所工作人员的配偶及直系亲属违反本规定的，给予该工作人员纪律处分第九章第九章 处分与争分与争议处理理•第六十七条 指定交割仓库及其工作人员不得代表会员单位参与本交易所的交易。

指定交割仓库违反本章程和业务规那么的，交易所按上海黄金交易所与指定仓库的仓储保管协议所列的条款进行处分第六十八条 会员、客户、指定交割仓库之间因本交易所的交易发生争议，协商无效的，可以提请交易所调解或者直接依法提请仲裁或诉讼调解按交易所调解委员会调解规那么执行会员与交易所之间发生争议，协商无效的，可以依法提请仲裁或诉讼第十章第十章 附附 件件•第六十九条 交易所可依据本章程制订有关业务规那么和实施细那么第七十条 本章程中所称“以上、以下〞均包括本数第七十一条 本章程的解释权属于上海黄金交易所第七十二条 本章程的制定和修改经会员大会通过，报中国人民银行批准后生效第七十三条 本章程自2002年**月**日起实施上海黄金交易所会上海黄金交易所会员单位名位名单 金融金融类金融金融类会会员外资金融类会员综合合类会会员综合合类会会员综合合类会会员综合合类会会员综合合类会会员综合合类会会员综合合类会会员自自营类会会员上海黄金交易所交易上海黄金交易所交易规那么那么•第一章第一章 总 那么那么 •第一条第一条 为维护上海黄金交易所〔以下上海黄金交易所〔以下简称交易称交易所〕的正常交易程序，保障交易各方的合法所〕的正常交易程序，保障交易各方的合法权益，根据益，根据?黄金交易所管理方法黄金交易所管理方法?和和?上海黄金上海黄金交易所章程交易所章程?制定本制定本规那么。

那么第二条第二条 交易所交易所坚持公开、公平、公正的宗旨，持公开、公平、公正的宗旨，按照价格按照价格优先、先、时间优先的原那么，采取自由先的原那么，采取自由报价，撮合成交，集中清算，价，撮合成交，集中清算，统一配送的交易一配送的交易方式，同方式，同时提供提供询价交易等作价交易等作为辅助交易方式助交易方式第二章第二章 交易地点和交易交易地点和交易时间•第三条 交易所交易地点为上海市中山东一路15号第四条 每周一至周五开市〔国家法定节假日除外〕开市时间为 上午10:00--11:30；下午13:30--15:00第三章第三章 交易品种、交易品种、质量与量与报价方式价方式•第五条 交易品种为黄金、白银、铂第六条 黄金交易品种为标准牌号Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四种和金币白银交易品种为标准牌号Ag99.99、Ag99.95两种铂交易品种另定第七条 黄金交易品种的标准重量为50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金条、金锭和法定金币白银交易品种的标准重量为15千克的银锭第八条 交易所交易的黄金为经交易所认证的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金锭质量标准的黄金。

第九条 报价方式为人民币元∕克，人民币元以后保存两位小数第十条 交易的最小单位为千克，最小提货量为6千克第十一条 交易价格为上海交割地基准价第十二条 交易所按成交金额征收一定比例的手续费，目前暂定为万分之六仓储费、运保费由交易所代收代付交易所保存根据市场实际情况对以上费率进行调整的权利第四章第四章 交易方式交易方式•第十三条 会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易现场交易是指会员在交易所指定的场所进行交易远程交易是指会员在自行选定的场所通过通讯网络进行交易第十四条 采用远程交易的会员可选择以专线或拨号入网等通讯方式接入交易系统第十五条 黄金市场的交易工具包括现货黄金交易以及远期黄金交易交易所对现货交易实行T+0的清算速度办理资金清算，会员到指定仓库提取黄金时间为填写黄金提货申请单后3个工作日内远期黄金交易是指买卖双方在交易成交后T＋X日〔X为远期黄金交易的合约期限值〕办理清算与交割的交易交易所保存根据市场实际情况对交易工具及交易品种进行调整的权利第四章第四章 交易方式交易方式•第十六条 现货黄金交易前，买方会员必须在交易所指定的账户全额存入相应金额的人民币资金；卖方会员必须将需售出的黄金全部存放在交易所指定的黄金交割仓库。

远期黄金交易前，买方会员必须在交易所指定的账户按一定比例存入相应金额的人民币资金；卖方会员必须将需售出的黄金按一定比例存放在交易所指定的黄金交割仓库，或在交易所指定的账户按一定比例存入相应金额的人民币资金上述资金与黄金比例按照?上海黄金交易所远期黄金交易管理方法?制定第十七条 对于未挂牌交易的非标准黄金，会员可通过交易系统进行询价交易第十八条 为防止非正常因素对交易价格的干扰，交易所有权根据交易的实际情况，确定不同上市品种价格涨跌最大幅度〔涨、跌停板〕及实施方法，必要时将根据理事会的决定暂停该品种的交易第五章第五章 报价成交价成交•第十九条 会员在黄金交易系统中通过报价窗口方式进行报价 第二十条 会员报价按交易方向可分为买报价、卖报价、双向报价买报价是指会员买入黄金的报价卖报价是指会员卖出黄金的报价双向报价是指会员同时报出买入价和卖出价，其中买入价不得高于卖出价会员所报价格在本场交易时间内一直有效，直到该报价全部成交或被会员撤销第五章第五章 报价成交价成交•第二十一条 交易所计算机自动撮合系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原那么进行排序当买入价大于、等于卖出价那么自动撮合成交。

撮合成交价等于买入价〔bp〕、卖出价〔sp〕和前一成交价〔cp〕三者中居中的一个价格即：当bp≥sp≥cp，那么：最新成交价＝spbp≥cp≥sp， 最新成交价＝cpcp≥bp≥sp， 最新成交价＝bp当日首笔成交中前一成交价〔cp〕为昨日最后收盘价当一笔报价已局部成交，剩余局部继续参加当天交易的撮合排序第二十二条 每场交易开盘价为开盘后第一笔成交价，收盘价为最后五笔成交价的加权平均价交易价格涨跌幅度以上一交易日收盘价为基准当日加权平均价是指某一交易品种当日成交总额除以当日交易总量的加权平均价第五章第五章 报价成交价成交•第二十三条 会员报价后，该笔报价所对应的资金账户相应金额或黄金库存账户相应黄金即被冻结第二十四条 报价尚未成交前，会员可以撤销原报价 会员撤单指令只对原报价未成交局部有效，假设该笔报价已全部成交，那么该指令无效会员撤单后，该笔撤单所对应的报价冻结资金或黄金库存即被解冻第二十五条 会员报价成交后，即可打印成交单第二十六条 现货黄金交易中，会员〔自营或代理〕卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易；会员买入黄金，其所得黄金只在当天清算完成之后，即第二个交易日方可用于交易，不得用于本交易日的交易。

第二十七条 假设会员黄金库存账户中可用库存余额为正，那么可通过交易系统打印黄金提货单会员提货按照?上海黄金交易所黄金交割管理方法?的相关规定进行办理第六章第六章 清算与交割清算与交割•第二十八条 交易所实行集中、直接、净额的资金清算原那么第二十九条 进行现货黄金交易前，买方会员〔自营或代理〕必须在交易所指定的账户全额存入相应金额的人民币资金；卖方会员〔自营或代理〕必须将需卖出的黄金全部存放在交易所指定的黄金交割仓库第三十条 交易所对现货交易实行T+0的清算速度办理资金清算，即在交易日将资金从买方会员〔自营或代理〕保证金账户上扣除，将资金划入卖方会员〔自营或代理〕的保证金账户,下一个营业日,再划入卖出会员在清算行开立的〔自营或代理〕专用账户 第三十一条 交易所实行"择库存入"、"择库取货"的交割原那么，会员可自由选择交割仓库存入或提取黄金第六章第六章 清算与交割清算与交割•第三十二条 买卖双方成交当日收市后，由交易所为买卖双方进行货权转移第三十三条 买方会员〔自营或代理〕成交当日，交易所交易结束30分钟后即可在交易端填写黄金提货申请单，亦可根据需要择期填写黄金提货申请单或次日后进行卖出交易。

择期填写黄金提货申请单时间为交易所工作时间任一时间段〔交易所交易结束30分钟内暂停〕第三十四条 会员到指定仓库提取黄金时间为填写黄金提货申请单日后3个工作日内〔遥远地区为填写黄金提货申请单日后5个工作日内〕，有效提取期限为填写黄金提货申请单日后第五个工作日止第三十五条 会员按照?上海黄金交易所黄金交割管理方法?缴纳黄金仓储、运保费及其它相关费用第三十二条 买卖双方成交当日收市后，由交易所为买卖双方进行货权转移第三十三条 买方会员〔自营或代理〕成交当日，交易所交易结束30分钟后即可在交易端填写黄金提货申请单，亦可根据需要择期填写黄金提货申请单或次日后进行卖出交易择期填写黄金提货申请单时间为交易所工作时间任一时间段〔交易所交易结束30分钟内暂停〕第三十四条 会员到指定仓库提取黄金时间为填写黄金提货申请单日后3个工作日内〔遥远地区为填写黄金提货申请单日后5个工作日内〕，有效提取期限为填写黄金提货申请单日后第五个工作日止第三十五条 会员按照?上海黄金交易所黄金交割管理方法?缴纳黄金仓储、运保费及其它相关费用第七章第七章 信息信息统计•第三十六条 交易所及时、准确地发布当日市场行情及市场有关信息。

第三十七条 交易所发布的信息包括：1、公共市场实时行情：包括指定交易品种的开盘价、最高价、最低价、最新价、收盘价、当日加权平均价、涨跌价位、涨跌幅、成交量及成交金额等2、最优报价分布图：显示每一交易品种买卖各3个最优价位3、实时行情走势图：显示市场最新成交价走势4、国际黄金市场行情：显示国际黄金市场相关行情5、黄金市场历史行情：显示黄金市场的历史行情统计信息6、会员根底信息查询：显示交易所所有会员的根底信息7、市场公告及其他信息第七章第七章 信息信息统计•第三十八条 会员可以通过交易系统对自身的交易信息进行统计，包括：1、历史行情统计：统计本会员的历史成交行情2、历史成交量统计：按交易工具、品种、买卖方向等统计本会员历史成交量3、当日报价统计：统计本会员的所有当日报价4、会员成交统计，包括：〔1〕即时成交：统计本会员的即时成交记录〔2〕历史成交：统计本会员的历史成交记录 5、会员资金查询：查询会员在交易所指定账户的资金余额及应计利息等相关信息6、会员黄金库存查询：查询会员在交易所指定仓库的黄金库存等相关信息第八章第八章 代理代理业务•第三十九条 代理业务是金融类和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动，其程序是：〔1〕客户委托会员单位办理开户手续，双方根据代理章程签署代理交易协议书。

〔2〕交易所实行客户编码登记备案制度，客户开户时应由会员单位按交易所统一的编码规那么进行编号，一户一码，专码专用，不得混码交易〔3〕每场交易由客户通过被委托会员下达交易指令 〔4〕每笔交易完成后，会员单位将执行指令结果及时通知客户〔5〕办理财务及交割事宜第四十条 被委托代理的会员可参照交易所有关规定和比率向代理客户收取保证金和代理手续费，其中代理手续费最高上限不得超过千分之一点五第八章第八章 代理代理业务•第四十一条 个人黄金买卖业务通过金融类会员进行，并另行制定有关管理方法第四十二条 会员代理业务与自营业务的会计帐目必须严格分开当自营业务与代理业务在某笔交易中同时发生时，必须优先代理业务第四十三条 被委托代理的会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保 第四十四条 会员的自营业务、代理业务都必须通过交易所公开的竞价交易完成，自营与代理业务之间、代理业务相互之间以及会员之间的业务均不能相互私下对冲第八章第八章 代理代理业务•第四十五条 会员有责任如实向委托方提供本会员的资信和业务情况，并需向客户充分揭示交易的风险性，介绍交易行情及其他信息，对客户进行业务培训。

会员不得以任何形式向客户作获利保证第四十六条 会员及出市代表应按客户的要求在授权范围内代理交易，不得擅自变更指令，并为客户保守秘密第四十七条 会员对客户的代理交易负全部责任，代理客户与交易所不发生直接关系，但有向交易所反映代理业务中的问题和纠纷的权利 第四十八条 交易所对会员开展的各项代理业务有检查和监督权，并另行制定有关管理方法第九章第九章 异常情况异常情况处理理•第四十九条 异常情况是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格的行为或者不可抗力的突发事件以及中国人民银行规定的其它情形第五十条 在交易过程中，如果出现以下情形，交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：〔1〕地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行； 〔2〕会员出现清算、交割危机；〔3〕交易所业务规那么中规定的其它情况出现前第〔1〕项异常情况时，交易所总经理可以采取调整开市收市时间、暂停交易的紧急措施；出现前款第〔2〕、〔3〕项异常情况时，理事会可以决定采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨跌停板幅度、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施第九章第九章 异常情况异常情况处理理•第五十一条 交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国人民银行。

第五十二条 交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国人民银行批准延长的除外第十章第十章 罚 那么那么•第五十三条 对违规会员和违规行为，交易所有权依据国家法律、法规、政策及市场交易规那么等有关法规和政策采取相应的处分措施第五十四条 本规那么认定的会员违规行为包括：1、违反黄金市场管理有关规定的；2、成心破坏交易秩序、操纵市场行情的；3、指派未获得交易员资格证书的人员从事黄金交易的；4、违反资金清算和黄金交割有关规定，造成资金清算逾期到帐、黄金逾期交割的；5、未按照交易所的规定缴纳会员费或交易手续费等费用的；6、恶意破坏交易系统的；7、交易所认定的其他违规行为第十章第十章 罚 那么那么•第五十五条 会员有第五十四条所述行为的，交易所将视其情节轻重给予警告、通告处理及相应的经济处分；情节特别严重的，给予其暂停或取消会员资格的处分 除警告、通告处理外，交易所应将对会员的处分情况上报主管机关第五十六条 对会员发生第五十四条所述行为负有直接责任且情节严重的交易员，交易所有权给予暂停或取消交易员资格的处分受到暂停交易员资格处分的交易员必须经交易所再培训前方可上岗操作。

受到取消交易员资格处分的交易员三年内不得再次申请交易员资格第五十五条 会员有第五十四条所述行为的，交易所将视其情节轻重给予警告、通告处理及相应的经济处分；情节特别严重的，给予其暂停或取消会员资格的处分 除警告、通告处理外，交易所应将对会员的处分情况上报主管机关第五十六条 对会员发生第五十四条所述行为负有直接责任且情节严重的交易员，交易所有权给予暂停或取消交易员资格的处分受到暂停交易员资格处分的交易员必须经交易所再培训前方可上岗操作受到取消交易员资格处分的交易员三年内不得再次申请交易员资格第十一章第十一章 附附 那么那么•第五十七条 本规那么的解释权和修订权属交易所第五十八条 本规那么自发布之日起施行 黄金交易规那么表黄金交易规那么表黄金交易规那么表深圳市黄金资讯资讯研究部 谢谢大家！。