3GMP检查常见缺陷评定表.doc

缺陷是指药品GMP检查过程中，记录的所右偏差或不足大类严重缺陷主要缺陷一般缺陷属于下列情形Z—的为严重缺陷：1） 对使用者造成危害或存在健康风险；2） 与药品GMP要求有严重偏离，易造成产品 不合格；3） 文件、数据、记录等不真实；4） 存在多项主要缺陷，经综合分析表明质量 管理体系中某一系统未能有效运行属于下列情形Z—的为主耍缺陷：1） 与药品GMP要求有较大偏离；3）存在多项一般缺陷，经综合分析表明 质量管理休系中某一系统不完善2） 不能按要求放行产品，或质量受权人 不能履行其放行职责；不属于严重缺陷和主耍缺陷但偏离药品GMP要求的为一般缺陷缺陷的风险评定原则：1） 所评定的风险与缺陷的性质和出现次数有关2） 所评定的风险与产品的类别有关当产品为一般风险产品时，一般不会被评定为严重缺陷，除非发现极端情况，如：假药或大范围的交叉污染、虫害成群或不卫生的情形GMP检查结果分为“符合”和“不符合”检查结果判定与相关风险冇关，风险评估应综合考虑缺陷的性质、严重程度以及所评估产品的类 另1屈于下列情形Z—的可判定检查结果为“符合”:1） 只有一般缺陷；2） 有主要缺陷，但整改情况或计划证明企业能够采取必要的措施对缺陷进行改正。

必要吋可根据情况对企业的整改进行现场复核2属于下列情形之一的町判定检查结果为“不符合”:1） 有严重缺陷；2） 有多项主要缺陷，表明企业未能对产品生产全过程进行有效控制；3） 重复出现前次检查发现的主要缺陷，表明企业没有整改，或没有适当的预防措施防止此类缺陷再次发生人员高风险产品生产企业的质量管理或生产管理 负责人无跖学或相关专业本科学历（或中级 专业技术职称或执业药师资格），冃对其负责 的工作缺乏足够的实践经验生产企业的质量管理或生产管理负责人 无药学或相关专业本科学历（或中级专 业技术职称或执业药师资格），且对其负 责的工作缺乏足够的实践经验委托无足够资质的的人员履行质量管理 部门或生产部门的职责质量管理部门与生产部门人员不足，导致 差错率高与生产、质量管理冇关的人员培训不足， 导致发生相关的GMP偏差健康要求内容不完整厂房无空气过滤系统以消除生产或包装时容易产 生的空气污染有大范围交叉污染，表明通风系统普遍存在 故障存在可能导致局部或偶发交叉污染的通 风系统故障—未对如空气过滤器的更换、压差监控进行 维护/定期确认生产区或检验区未与其它用于高风险产品的 生产区有效分隔人员可通过生产与包装区域的门直达 室外。

厂区卫生状况差，到处冇生产残留物积聚/ 有清洁不充分导致的异物虫害严重地漏敞口/无存水弯液体和气体的出口处无标志生产区内从事与生产无关的活动辅助系统（蒸气、空气、氮气、捕尘等） 未经确认符合耍求空调净化系统和纯化水系统未经确认符 合要求未根据需要控制或监测温湿度（如未按标 示的耍求贮存）—与生产区或产品暴露的设备直接相邻或 位于其上方的墙面/天棚有损坏（破洞、 裂缝或油漆剥落）不与暴露产品直接相邻或不直接位于 暴露产品上方的表面有损坏因管道或固定设备造成有无法清洁的表 面，或有灰尘直接位于产品或生产设备的 上方休息、更衣、洗手和盥洗设施设置不 当表面外层涂料（地面、墙面和天棚）无法 进行冇效清洁有证据表明生产区域内未密封的孔洞表 面存在污染（长霉、霉斑、来自以往生产 的粉尘等）生产区域空间太小，可能导致混淆未经授权的人员可进入物理和电子分隔 的待验区域/物理分隔的待验区域无良 好标志，且/或未按规程使用原辅料取样无独立区域/没有足够的预 防措施以防止原辅料取样中的污染或交 叉污染—厂房虽然洁净，但缺少书面的一卫生清洁规 程—无微生物/环境监控的标准操作规程 （SOP）,易受污染的非无菌产品生产区未 设纠偏限度。

设备- 设备未在规定的标准范围内运行用于高风险产品的复杂生产操作用设备未经 确认符合耍求，且有证据表明存在故障・用于复杂生产工艺的设备未经确认符 合要求・ 用于非高风险产品的小型设备未经确认符合要求・ 清洁（CIP）设备未经验证・ 液体制剂或汕膏剂的生产罐未安装卡篩式卫生接头・未对存放的设备采取防止污染的措 施・ 设备不适用于生产：表面多孔且无法 清洁/材质有颗粒物脱落・ 设备与墙面的间距太小而无法清洁有证据表明产品已被设备上的异物（如润 滑油、机油、铁锈和颗粒）污染・ 固定设备的基座连接处未完全密封大罐、料斗或类似的生产设备没有盖子设备（如烘箱或灭菌柜）存放有多个产品 时（有可能交叉污染或混淆），没有采取 措施或措施不当・在共用区域内，设备安装的位置不能 防止操作中的交义污染或可能的混淆 未维护或运行纯化水（PW）系统以提 供质量合格的生产用水- 垫圈不密封・ 无自动化设备、机械设备、电子设备 或测量设备的校验计划/未保存校验记 录・无设备使用记录・生产设备的清洁方法（包括分析方 法）未经验证 非专用设备用于高风险产品生产时， 生产设备的清洁方法未经验证・ 使用临时性的方法和装置进行维修。

—・ 有缺陷或不用的设备未移出或未贴上适当的标识清洁书面清洁规程内容不完整，但厂区处 于可接受的清洁状态清洁或健康卫生规程未有效实施生产管理无书面的生产处方生产处方由无资质人员编写/核对生产处方或生产批记录显示有明显的偏差或 重大的计算错误伪造或篡改生产和包装指令复杂的牛产工艺未经验证复杂生产工艺的验证研究/报告内容不 完整（缺少评估/批准）无品种更换生产的规程，或该规程未经验 证生产工艺规程上的主要变更未经批准/ 无书面记录生产中的偏差无书面记录，且未经质量管 理部门批准未对生产收率或物料平衡的偏并进行调 查SOP未包括生产不同产品之间的清场，且 无书面记录原辅料与产品处理的SOP内容不完整未定期检查测量器具/无检查记录生产操作间和111间物料缺少适当的标识， 易造成混淆不合格的物料和产品标识/贮存不当，可 能引起混淆物料接收后，到质量管理部门批准放行期 间，待包装产品、中间产品、原辅料和包 装材料未在待检区存放未经质量管理部门的批准，生产人员即使 用待包装产品、中间产品、原辅料和包装 材料对接收物料的检查不完全待包装产品、中间产品、原辅料和包装材 料标识不当/不正确未按SOP由有资质的人员对原辅料进行配 料。

生产处方不完整，或在生产操作过程中显 示出生产处方不准确生产批量的变更未经冇资质的人员准备 /审核生产/包装批文件的内容不准确/不完 整尽管有文件记录，但未经质量管理部门批 准即合并批号/ SOP未涵盖此内容无包装操作的书面规程包装过程中出现的异常情况未经冇资质 人员的调查打印批号、未打印批号的印刷包装材料 （包括储存、发放、打印和销毁）控制不 严未严格限制未经授权人员进入生产区 域质量管理质量管理部门不是明确的独立机构，缺乏真 正的决定权，有证据表明质量管理部门的决 定常被生产部门或管理层否决设施、人员和检验仪器不完备召冋规程内容不完整无权进入牛产区域无物料取样、检查和检验的SOP或相关 SOP未经批准产品未经质量管理部门批准即可销售质量管理部门未经正确核对生产与包装 的文件记录，即批准放行产品偏差和勉强符合要求的情况未按照SOP正 常调查并做书面记录原辅料与包装材料未经质量管理部门事 先批准即用于生产未经质量管理部门事先批准即进行重新 加工/返工操作无投诉与退货处理系统可能影响产品质量的操作（如运输、贮存 等）的SOP未经质量管理部门批准/未予 以执行无变更控制系统检验用实验室系统与现场控制（包括确 认、操作、校验和设备维护、标准甜、各 种溶液以及记录保存）无法确保检验结果 和所作结论是准确、精密和可靠的。

无药品召回规程，月•发货操作的方式无法 实施完全召冋（无发货记录或未保存记 录）隔离和处理方式不当，会导致召回的产 品、退货重新发货销售无自检计划或自检计划不完全/自检记 录内容不完整或未保存原辅料检验伪造或篡改分析结果未对销售商/供应商进行足够的审计即 减少检验计划用于符合性检验的原辅料，未经质量 管理部门批准即用于生产生产用水的质量不符合耍求企业接收物料后未在工厂内做鉴别试验 /未对毎个容器中的原料药，或经第三方 处理或再包装后的原料药做鉴别试验检验报告显示检验项目不全检验方法的验证内容不完整质量标准内容不完整质量标准未经质量管理部门批准检验方法未经验证超过复验期的原料药未经适当复验即使 用一次接收的物料由多个批次构成，未考虑 分开取样、检验与批准放行运输和贮存条件无SOP规定对供应商的审计无文件记录包装材料 检验未对供应商进行足够的审计即减少检验 计划运输和储藏规程内容不当未对包装材料进行检验过期/报废包装材料的处理不当质量标准未经质量管理部门批准检验项口不全包装/贴签生产企业接收物料后，未在工 厂做鉴别试验质量标准不全对供应商的审计无文件记录一次接收的物料由多个批次构成，未 考虑分开取样、检验与批准放行。

成品检验批准放行销售前，未按照所适用的质量标准 完成对成品的检验质量标准内容不完整/不正确物理指标的检验项目不全伪造或篡改检验结果/伪造检验报告成品质量标准未经质量管理部门批准检验项目不全检验方法未经验证O运输和贮存条件无SOP规定记录伪造或篡改记录无生产工艺规程产品的记录/文件内容不完整供应商提供文件记录不及时生产用建筑的平面图和标准不完整记录和凭证的保存时间不够无组织机构图清洁记录内容不完整检品未保存成品留样无原辅料样品成品或原料药样品数量不足贮存条件不正确稳定性无确定产品效期的数据用于确定产品有效期的批次不足/稳定 性考察数据不全持续稳定性考察的批次不足伪造或篡改稳定性考察数据/伪造检验报 告当稳定性考察数据显示产品未到冇效期 就不符合质量标准时，未采取措施检验项目不金无持续稳定性考察计划。