合规调查岗位职责任职要求.docx

合规调查岗位职责任职要求 合规调查岗位职责 合规调查专家岗位描述: 1、受理来自于不同渠道的举报及调查任务,娴熟运用各种调查方法,参与或组织团队查明事实真相,取得充分证据,针对调查过程及结论形成完整书面报告,对调查中发觉的舞弊风险进行分析和评估,与业务共同形成改进方案,并推动业务完成风险改进; 2、对于调查中发觉的涉嫌违法案件,推动司法资源介入,追究违法人员责任; 3、积极开拓及维护内外调查资源,并在公司内形状成广泛的调查联盟 岗位要求: 1、5年以上工作经验,其中含3年以上独立调查工作经验; 2、为人正直,原则性及保密意识强,擅长沟通及团队协作,对事物敏感度高,有较强的数据分析、规律推断能力、学习能力,性格开朗,抗压能力强; 3、熟识中国法律,有公/检/法、法律、内控背景者,有华南地区调查工作经历或资源者优先 4、有一定英语听说读写能力,有海外调查经历优先综合JD,有国际调查需求岗位描述: 1、受理来自于不同渠道的举报及调查任务,娴熟运用各种调查方法,参与或组织团队查明事实真相,取得充分证据,针对调查过程及结论形成完整书面报告,对调查中发觉的舞弊风险进行分析和评估,与业务共同形成改进方案,并推动业务完成风险改进; 2、对于调查中发觉的涉嫌违法案件,推动司法资源介入,追究违法人员责任; 3、积极开拓及维护内外调查资源,并在公司内形状成广泛的调查联盟 岗位要求: 1、5年以上工作经验,其中含3年以上独立调查工作经验; 2、为人正直,原则性及保密意识强,擅长沟通及团队协作,对事物敏感度高,有较强的数据分析、规律推断能力、学习能力,性格开朗,抗压能力强; 3、熟识中国法律,有公/检/法、法律、内控背景者,有华南地区调查工作经历或资源者优先。

4、有一定英语听说读写能力,有海外调查经历优先 合规调查岗位 篇2：风控合规专员岗位职责风控合规专员职责任职要求 风控合规专员岗位职责 合规风控专员PingPong金融杭州呯嘭智能技术有限公司,呯嘭1、深入理解支付行业商户的业务和需求,参与公司商户风险管理体系的构建和落地; 2、执行和完善商户准入标准、机制和相应的曾策; 3、协助制定风险掌握方案,跟踪其监控效果,给出优化建议; 4、参与风险处置策略的编写开发,根据合规和监控的要求,进一步完善商户管理的相关需求; 5、评估商户、产品风险和相关需求,并根据风险程度、类型给出相应解决方案,后续跟踪方案的落实 任职要求: 1、本科以上学历,金融、银行、法律等专业背景,有海外学习、互联网金融、合规等工作经验者优先; 2、熟识国内外各地区监管政策、了解FATF等反洗钱最新咨询者优先; 3、严谨的工作作风,良好的规律思维能力和文字表达能力; 4、有良好的团队合作意识,抗压能力强,能够适应高强度高要求的工作氛围; 5、良好的英文书面表达能力和英语沟通能力优先。

篇3：高级合规经理岗位职责高级合规经理职责任职要求 高级合规经理岗位职责 职责描述: 1、主导上市前的财务合规诊断工作; 2、流程梳理,内部掌握,风险管控 任职要求: 1、3-5年财务、审计背景,四大会计事务所经验优先; 2、熟识或了解美国IPO上市流程经验; 3、熟识美国会计准则,熟识sox; 篇4：安全合规专员岗位职责 岗位职责: 1、对公司基础架构和业务平台的信息安全风险进行调研、梳理、评估; 2、协助信息安全审计,根据监管要求进行IT合规审查; 3、开展ISO27001管理体系及信息安全等级保护体系建设及维护; 4、协助信息安全制度的修订、宣导 任职要求: 1、全?制重点院校本科及以上; 2、信息安全、网络安全、信息管理理与信息系统、计算机科学、计算机?网络技术等相关专业优先; 3、具备良好的学习能力,适应能?,沟通能?,执行力; 4、具有互联网、金融企业信息安全实习经历优先; 5、了解国内外信息安全政策标准、信息安全等级保护优先; 6、娴熟使用Office办公软件,具有良好的?档编制能?。