教育经济学第三章.ppt

第第三三章章 人力资本理论人力资本理论1主要内容主要内容l人力资本理论综述人力资本理论综述l人力资本理论的发展人力资本理论的发展l人力资本理论评析人力资本理论评析2思考题思考题1、什么叫人力资本？、什么叫人力资本？2、人力资本与人力资源的区别人力资本与人力资源的区别3、人力资本的构成要素有哪些？、人力资本的构成要素有哪些？4、述评人力资本理论的主要观点述评人力资本理论的主要观点5、简述舒尔茨和丹尼森的人力资本观简述舒尔茨和丹尼森的人力资本观6、筛选假设理论的要点有哪些？、筛选假设理论的要点有哪些？7、社会化理论的要点有哪些？、社会化理论的要点有哪些？8、劳动力市场划分理论的要点有哪些？、劳动力市场划分理论的要点有哪些？9、我国人力资本发展的问题及对策有、我国人力资本发展的问题及对策有哪些？哪些？3第一节第一节第一节第一节 人力资本理论综述人力资本理论综述人力资本理论综述人力资本理论综述一、人力资本的来源一、人力资本的来源一、人力资本的来源一、人力资本的来源可追溯到亚当可追溯到亚当可追溯到亚当可追溯到亚当. .斯密，斯密，斯密，斯密，17761776年，把劳动者的技能看成是经年，把劳动者的技能看成是经年，把劳动者的技能看成是经年，把劳动者的技能看成是经济发展的主要力量。

在固定资本定义中，也包括了人力济发展的主要力量在固定资本定义中，也包括了人力济发展的主要力量在固定资本定义中，也包括了人力济发展的主要力量在固定资本定义中，也包括了人力资本而只是简单地提及；资本而只是简单地提及；资本而只是简单地提及；资本而只是简单地提及；首次郑重提出这一概念的是美国沃尔什，首次郑重提出这一概念的是美国沃尔什，首次郑重提出这一概念的是美国沃尔什，首次郑重提出这一概念的是美国沃尔什，与与与与19351935年的年的年的年的《《《《人人人人力资本观力资本观力资本观力资本观》》》》，已纳入到资本概念范畴已纳入到资本概念范畴已纳入到资本概念范畴已纳入到资本概念范畴2020世纪世纪世纪世纪5050年代末年代末年代末年代末6060年代初，西方各发达国家经济快速增年代初，西方各发达国家经济快速增年代初，西方各发达国家经济快速增年代初，西方各发达国家经济快速增长，沿用传统集合函数法，测算增长额出现了余数，经长，沿用传统集合函数法，测算增长额出现了余数，经长，沿用传统集合函数法，测算增长额出现了余数，经长，沿用传统集合函数法，测算增长额出现了余数，经济之谜，很多经济学家设法揭开此谜以舒尔茨为代表，济之谜，很多经济学家设法揭开此谜。

以舒尔茨为代表，济之谜，很多经济学家设法揭开此谜以舒尔茨为代表，济之谜，很多经济学家设法揭开此谜以舒尔茨为代表，提出了人力资本理论，找出了经济增长新的因素及出现提出了人力资本理论，找出了经济增长新的因素及出现提出了人力资本理论，找出了经济增长新的因素及出现提出了人力资本理论，找出了经济增长新的因素及出现余数的原因是劳动投入，人力质量的作用余数的原因是劳动投入，人力质量的作用余数的原因是劳动投入，人力质量的作用余数的原因是劳动投入，人力质量的作用19601960年，明瑟年，明瑟年，明瑟年，明瑟《《《《个人收入分配的研究个人收入分配的研究个人收入分配的研究个人收入分配的研究》》》》，提出了教育程度，提出了教育程度，提出了教育程度，提出了教育程度的提高与经济收入提高的关系的提高与经济收入提高的关系的提高与经济收入提高的关系的提高与经济收入提高的关系19601960、、、、19631963年，舒尔茨年，舒尔茨年，舒尔茨年，舒尔茨4 舒尔茨首次将全资本区分为物质资本舒尔茨首次将全资本区分为物质资本（体现（体现在一定数量与质量的无上的资本）在一定数量与质量的无上的资本）和人力资和人力资本，首先给予阐释。

本，首先给予阐释二、人力资本的概念二、人力资本的概念（一）是指凝聚在劳动者身上的知识、技能（一）是指凝聚在劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力，使生产增长的主要及其所表现出来的能力，使生产增长的主要因素；是具有经济价值的一种资本因素；是具有经济价值的一种资本从个体角度定义，从个体角度定义，是指存在于人体之中，后是指存在于人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力天获得的具有经济价值的知识、技能、能力和健康因素之和和健康因素之和5 从群体角度定义，是指存在于一个国家或从群体角度定义，是指存在于一个国家或地区人口群体每一个人体之中，后天获得地区人口群体每一个人体之中，后天获得的的具有经济价值的知识、技能、能力和健具有经济价值的知识、技能、能力和健康因素之和是反映人口的综合能力和素康因素之和是反映人口的综合能力和素质的一种指标质的一种指标二）人力资本与人力资源之间的关系（二）人力资本与人力资源之间的关系1、区别、区别（（1））人力人力人力人力资资源：源：源：源：是数量化概念，是一种自然是数量化概念，是一种自然是数量化概念，是一种自然是数量化概念，是一种自然资资源，源，源，源， 使全体人口或社会使全体人口或社会使全体人口或社会使全体人口或社会劳动劳动者者者者人数人数人数人数。

人力人力人力人力资资本：本：本：本：是是是是质质量概念，反映出个人或人口量概念，反映出个人或人口量概念，反映出个人或人口量概念，反映出个人或人口群体的生群体的生群体的生群体的生产产能力或收入能力水平，反映他能力或收入能力水平，反映他能力或收入能力水平，反映他能力或收入能力水平，反映他们们之之之之间间素素素素质质差差差差别别6 （（2））（（3））人力人力人力人力资资源：源：源：源：自然状况自然状况自然状况自然状况强强，没有涉及关于投，没有涉及关于投，没有涉及关于投，没有涉及关于投资资、、、、资资源配置、投源配置、投源配置、投源配置、投资资决策等决策等决策等决策等经济经济关系关系关系关系人力人力人力人力资资本：本：本：本：正相反正相反正相反正相反人力人力人力人力资资本：本：本：本：是已是已是已是已经经开开开开发发了的，是了的，是了的，是了的，是对对人力人力人力人力资资源源源源的开的开的开的开发发与配置的与配置的与配置的与配置的过过程人力人力人力人力资资源：源：源：源：同自然同自然同自然同自然资资源一源一源一源一样样，有待于开，有待于开，有待于开，有待于开发发4 4））））人力人力人力人力资资本：本：本：本：人力人力人力人力资资源：源：源：源：不反映人的知不反映人的知不反映人的知不反映人的知识识、技能和能力等、技能和能力等、技能和能力等、技能和能力等质质量因素的稀缺性以及市量因素的稀缺性以及市量因素的稀缺性以及市量因素的稀缺性以及市场场关系。

关系2 2、、、、联联系：系：系：系：7 （三）人力资本与物力资本的关系（三）人力资本与物力资本的关系（三）人力资本与物力资本的关系（三）人力资本与物力资本的关系1 1、区别：、区别：、区别：、区别：（（（（1 1）物力资本的所有权可被转让或被继承，人）物力资本的所有权可被转让或被继承，人）物力资本的所有权可被转让或被继承，人）物力资本的所有权可被转让或被继承，人力资本的所有权不能力资本的所有权不能力资本的所有权不能力资本的所有权不能2 2）人力资本具有稀缺性、高效性、迟效性、）人力资本具有稀缺性、高效性、迟效性、）人力资本具有稀缺性、高效性、迟效性、）人力资本具有稀缺性、高效性、迟效性、多效性、多变性和易流性，多效性、多变性和易流性，多效性、多变性和易流性，多效性、多变性和易流性，2 2、联系、联系、联系、联系（（（（1 1）人力资本与物力资本作用的结果，都能使）人力资本与物力资本作用的结果，都能使）人力资本与物力资本作用的结果，都能使）人力资本与物力资本作用的结果，都能使个人收入增加和国民收增加；个人收入增加和国民收增加；个人收入增加和国民收增加；个人收入增加和国民收增加；（（（（2 2）都是通过投资形成、实现的；）都是通过投资形成、实现的；）都是通过投资形成、实现的；）都是通过投资形成、实现的；（（（（3 3）均具有资本的性质，具有带来利润的作用；）均具有资本的性质，具有带来利润的作用；）均具有资本的性质，具有带来利润的作用；）均具有资本的性质，具有带来利润的作用；（（（（4 4）在一定限度内存在相互补充或替代的关系。

在一定限度内存在相互补充或替代的关系在一定限度内存在相互补充或替代的关系在一定限度内存在相互补充或替代的关系8三、人力资本的构成要素及主要内容三、人力资本的构成要素及主要内容 （四）迁移与流动资本（四）迁移与流动资本---国内外吸流资本国内外吸流资本（三）健康资本（先决条件和基本保证）（三）健康资本（先决条件和基本保证）（一）教育资本（最基本要素）（一）教育资本（最基本要素）——能力资本能力资本（二）技术与知识资本（核心要素）（二）技术与知识资本（核心要素）9四、人力资本的性质及特点四、人力资本的性质及特点（一）人力资本的性质（一）人力资本的性质1、稀缺性、稀缺性2、生产性（最基本性质）、生产性（最基本性质）3、可变性、可变性4、功利性、功利性（二）人力资本的特点（二）人力资本的特点1、人力资本存在于人体之中，与其承载者不可分离（本、人力资本存在于人体之中，与其承载者不可分离（本质特点）；质特点）；2、所有权不能直接转让或买卖，不能被继承；、所有权不能直接转让或买卖，不能被继承；3、即具有资本的性质，也具有效益性质；、即具有资本的性质，也具有效益性质；4、其形成和发挥作用的程度，与人的生命周期直接相关，、其形成和发挥作用的程度，与人的生命周期直接相关，还具有易流失性，迁移和流动性；还具有易流失性，迁移和流动性；5、不仅是一种经济资源，可以带来经济效益，同时还是、不仅是一种经济资源，可以带来经济效益，同时还是一种社会资源，带来多方面的社会效益。

一种社会资源，带来多方面的社会效益10五、人力资本理论的基本观点五、人力资本理论的基本观点（一）主要观点（一）主要观点1、人口质量重于人口数量人口质量重于人口数量2、教育投资是人力资本的核心教育投资是人力资本的核心3、在现代化经济条件下，人力资本投资的作用大、在现代化经济条件下，人力资本投资的作用大于物的资本投资的作用应确立二者的最佳比例于物的资本投资的作用应确立二者的最佳比例4、教育投资收益率高于物力投资的收益率，资本、教育投资收益率高于物力投资的收益率，资本积累的重点应从物力资本转向人力资本，要追加积累的重点应从物力资本转向人力资本，要追加教育投资总量教育投资总量5、教育投资收益率是可以测算的，基本上同物理、教育投资收益率是可以测算的，基本上同物理形态投资收益率的测算相同收益：成本形态投资收益率的测算相同收益：成本=收益率收益率11（二）（二） 主要代表人物的观点主要代表人物的观点1、舒尔茨的人力资本观、舒尔茨的人力资本观（（1）人力资本的积累是社会经济增长的源）人力资本的积累是社会经济增长的源泉；泉；（（2）教育促进经济增长是通过提高人们处）教育促进经济增长是通过提高人们处理不均衡状态的能力的具体方式实现的；理不均衡状态的能力的具体方式实现的；（（3）人类时间是人力资本的组成部分）人类时间是人力资本的组成部分（（4）教育也是使个人收入的社会分配趋于）教育也是使个人收入的社会分配趋于平等的因素平等的因素122、丹尼森的人力资本观（与舒尔茨在理论观点上、丹尼森的人力资本观（与舒尔茨在理论观点上的区别）的区别）（（1）舒把教育作为生产过程的单独因素，而丹认）舒把教育作为生产过程的单独因素，而丹认为教育是生产中人力因素的一个组成部分。

为教育是生产中人力因素的一个组成部分2）教育因素和教育投资指的是受正规教育年限）教育因素和教育投资指的是受正规教育年限的多少的多少（（3）知识增进是人力资本的组成部分）知识增进是人力资本的组成部分（（4）正规教育因素对经济增长的作用，只有其中）正规教育因素对经济增长的作用，只有其中的的3/5在起作用在起作用133、贝克尔的主要观点、贝克尔的主要观点（（1）人力资本投资的目的，既要考虑当前的经济）人力资本投资的目的，既要考虑当前的经济收益，又要考虑未来的经济收益；收益，又要考虑未来的经济收益；（（2）在职培训是人力资本的重要内容在职培训是人力资本的重要内容3）收集信息、情报资料也是人力资本内容之一，）收集信息、情报资料也是人力资本内容之一，同样具有经济价值同样具有经济价值4）提出了人力资本投资收益率计算公式提出了人力资本投资收益率计算公式5）提出了年龄）提出了年龄—收入曲线收入曲线（（6）还用具体数学计算和实证研究说明了高等教）还用具体数学计算和实证研究说明了高等教育收益率，同时也比较了不同教育等级之间的收育收益率，同时也比较了不同教育等级之间的收益率差别益率差别14第二节第二节 人力资本理论的发展人力资本理论的发展筛选假设理论筛选假设理论社会化理论社会化理论劳动力市场划分理论劳动力市场划分理论15一、筛选假设理论创始人：迈克尔.斯潘斯和斯罗。

说明教育信息具有社会经济效益想解决20世纪年代出现的学生毕业后找不到工作的问题一）与第一代人力资本理论相同之处：同意把教育程度与工资收入水平看成是正比例关系二）不同之处：第一代：教育提高工人工作能力→提高工资水平第二代：教育只是反映能力，但不提高人的能力，教育的本质就是信息，通过劳动力市场的筛选过程，通过教育市场信息获得经济效益，教育程度与工资水平的正比例关系是通过教育的筛选作用形成的教育的作用直接反映在雇主根据教育程度对劳动力的筛选，把不同能力的劳动力经过筛选，输送到不同等级的工作岗位上去教育信号反映能力——筛选——工作岗位-经济效益-收入16又出现文凭膨胀、买卖文凭等新问题二、社会化理论创始人：鲍里斯和金梯斯创始人：鲍里斯和金梯斯 研究教育如何培养、训练劳动力的个性特征，从而为研究教育如何培养、训练劳动力的个性特征，从而为生产服务。

生产服务一）批评了一代人力资本理论认为教育的主要作（一）批评了一代人力资本理论认为教育的主要作用不在于提高劳动力的知识技能，而在于它的用不在于提高劳动力的知识技能，而在于它的社会社会化作用，化作用，即培养和训练社会生产中需要的各种劳动即培养和训练社会生产中需要的各种劳动力的个性特征，即服从意识和个性品质力的个性特征，即服从意识和个性品质二）教育的作用反映在两个方面，一方面从经济效（二）教育的作用反映在两个方面，一方面从经济效益上说，教育、培养和训练不同个性特征的劳动力，益上说，教育、培养和训练不同个性特征的劳动力，能顺利地做好不同技术水平的工作，起到岗位职责能顺利地做好不同技术水平的工作，起到岗位职责对口、生产顺利进行的作用；另一方面从教育与社对口、生产顺利进行的作用；另一方面从教育与社会不平等关系上说，教育会再生产社会不平等会不平等关系上说，教育会再生产社会不平等17l三、劳动力市场划分理论三、劳动力市场划分理论创始人：皮里奥和多林格戈登、爱德华兹创始人：皮里奥和多林格戈登、爱德华兹注重分析劳动力市场的内部结构，从而说明不同的注重分析劳动力市场的内部结构，从而说明不同的劳动力在劳动力市场受到不同的待遇。

劳动力在劳动力市场受到不同的待遇一）认为劳动力市场分为两个部分：主要和次要一）认为劳动力市场分为两个部分：主要和次要两种劳动力市场是有区别的：两种劳动力市场是有区别的：其一，在主要劳动力市场，劳动力受教育水平是比其一，在主要劳动力市场，劳动力受教育水平是比较高的，受教育程度与工资水平的正比例关系基较高的，受教育程度与工资水平的正比例关系基本上是成立的，但在次要劳动力市场，劳动力受本上是成立的，但在次要劳动力市场，劳动力受教育水平是比较低的，受教育程度与工资水平的教育水平是比较低的，受教育程度与工资水平的正比例关系是不成立的正比例关系是不成立的其二，在种族方面，劳动力主要市场是由白人占统其二，在种族方面，劳动力主要市场是由白人占统治地位，次要市场大部分是黑人劳动力治地位，次要市场大部分是黑人劳动力二）教育有把劳动力分到不同劳动力市场的作用，（二）教育有把劳动力分到不同劳动力市场的作用，劳动力在不同的劳动市场受不同的待遇，说明教劳动力在不同的劳动市场受不同的待遇，说明教育育有有把人等级化的作用把人等级化的作用18l第三节 人力资本理论评析l一、合理性一、合理性l（一）全资本的概念指出人的作用胜过物的作（一）全资本的概念指出人的作用胜过物的作用，对人的投资超过对物的投资；用，对人的投资超过对物的投资；l（二）重视人口质量、劳动力质量的提高，强（二）重视人口质量、劳动力质量的提高，强调对人的能力的提高，在经济增长中产生作用。

调对人的能力的提高，在经济增长中产生作用对于探讨人口问题、劳动力结构性就业和人才对于探讨人口问题、劳动力结构性就业和人才质量问题是有意义的质量问题是有意义的l（三）把教育投资视为生产性投资，把教育投（三）把教育投资视为生产性投资，把教育投资作为人力资本的核心观点是合理的资作为人力资本的核心观点是合理的19l二、价值和贡献二、价值和贡献l突破了传统经济增长突破了传统经济增长——土地、人口、物的资本的局限，土地、人口、物的资本的局限，肯定了人力投资对经济增长的作用；肯定了人力投资对经济增长的作用；l反映了现代经济发展科技和教育的重要价值；反映了现代经济发展科技和教育的重要价值；l使人在物质生产中的决定性作用得到复归；使人在物质生产中的决定性作用得到复归；l在理论上把消费纳入到生产过程中；在理论上把消费纳入到生产过程中；l（一）理论价值（一）理论价值l1、在经济理论上改变了以物质资本投资为主导的理论格、在经济理论上改变了以物质资本投资为主导的理论格局，为西方经济学开拓了新的研究领域，对改进以实物投局，为西方经济学开拓了新的研究领域，对改进以实物投资为中心的传统西方经济学理论是有贡献的资为中心的传统西方经济学理论是有贡献的。

l2、带来了经济学中的资本理论、增长理论、收入分配理、带来了经济学中的资本理论、增长理论、收入分配理论的革命性变革，特别是把劳动力质量纳入资本的范畴是论的革命性变革，特别是把劳动力质量纳入资本的范畴是有重要价值的有重要价值的l3、为西方教育经济学、卫生保健经济学等边缘学科的建、为西方教育经济学、卫生保健经济学等边缘学科的建立和发展起了促进作用，对西方若干经济学的基本理论问立和发展起了促进作用，对西方若干经济学的基本理论问题都具有巨大影响题都具有巨大影响20l（二）实践意义（二）实践意义l1、使人们认识到物力资本与人力资本的高度、使人们认识到物力资本与人力资本的高度互补性；互补性；l2、促进了世界许多国家把人力资源开发纳入、促进了世界许多国家把人力资源开发纳入国家经济、社会发展战略目标以及经济发展规国家经济、社会发展战略目标以及经济发展规划或计划，人力资本理论已成为各国经济、社划或计划，人力资本理论已成为各国经济、社会会发展的实践支撑点会会发展的实践支撑点l3、它促进了国家、社会、家庭及个人对教育、它促进了国家、社会、家庭及个人对教育的投入，推动了教育事业飞速发展和人口质量的投入，推动了教育事业飞速发展和人口质量的普遍提高；的普遍提高；l4、促进了科学研究与技术开发，加强了对科、促进了科学研究与技术开发，加强了对科学研究的投入；学研究的投入；21l三、局限性三、局限性l（一）把一切都资本化了，把人等同于资本，贬低了（一）把一切都资本化了，把人等同于资本，贬低了人的价值，把劳动力当作商品，把教育程度、技术水人的价值，把劳动力当作商品，把教育程度、技术水平都看成具有资本的性质，得出结论：西方经济增长平都看成具有资本的性质，得出结论：西方经济增长全是没人力资本创造的，是人力投资的结果。

抹杀了全是没人力资本创造的，是人力投资的结果抹杀了了劳动创造价值的基本事实；了劳动创造价值的基本事实；l（二）认为工资差别完全在于教育程度差别，宣扬的（二）认为工资差别完全在于教育程度差别，宣扬的是符合资本主义制度和阶级差别需要的价值观念不是符合资本主义制度和阶级差别需要的价值观念不切实际切实际l（三）人力资本理论把数量分析完全脱离生产关系的（三）人力资本理论把数量分析完全脱离生产关系的制约，证明他的数据在一切社会条件下都有效，用计制约，证明他的数据在一切社会条件下都有效，用计算公式代替其他社会因素，抹杀了人的本质是一切社算公式代替其他社会因素，抹杀了人的本质是一切社会关系的总和这个观点，把人完全数量化了，把人和会关系的总和这个观点，把人完全数量化了，把人和物等同起来了，不可取物等同起来了，不可取22l讨论l我国人力资本发展的问题及对策l述评人力资本理论2324。