地大2021年12月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考6.docx

地大2021年12月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考1. 在盘整格局中，比较适合采用( )指标A.MACDB.KDJC.威廉指标D.移动平均线参考答案：C2. ( )也称次级收购A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B3. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D4. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式 )A.正确B.错误参考答案：B5. 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者A.风险偏好型B.风险中立型C.风险厌恶型D.无法判断参考答案：C6. 配股发行不向投资者收取手续费 )A.正确B.错误参考答案：A7. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。

)T.对F.错参考答案：T8. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参考答案：BD9. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 )A.正确B.错误参考答案：A10. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 )T.对F.错参考答案：T11. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC12. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D13. 证券业协会是证券市场的监管机构 )T.对F.错参考答案：F14. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大﹔预期收益越低的证券，风险越小。

)T.对F.错参考答案：T15. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 )T.对F.错参考答案：T16. 下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上参考答案：B17. 认股权证(名词解释)参考答案：赋予投资者以规定的认购价格从发行公司购买一定数量普通股权利的凭证，是一种有价证券18. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求 )A.错误B.正确参考答案：B19. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B20. 财政政策的种类大致呵以分为( )A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松参考答案：ABC21. 下列属于无形资产的是( )A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A22. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。

)A.错误B.正确参考答案：A23. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业 )A.正确B.错误参考答案：A24. 看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D25. 普通席位与专用席位均不得转让和退回 )A.正确B.错误参考答案：B26. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础这种定价方法叫做( )A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C27. 简述孕育型K线组合的形态特征参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反28. 简述垄断竞争的特点参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。

29. 基金托管人是基金资产的名义持有人 )T.对F.错参考答案：T30. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程 )A.错误B.正确参考答案：B31. 新加坡二板市场规定上市后每年收取费用为( )A.2000-3000B.2000-4000C.1000-2000D.2000-3500参考答案：A32. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B33. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场 )A.错误B.正确参考答案：B34. 在百分比线中，下列最为重要的线有( )A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3E.3/8参考答案：BCD35. 记名股票的流动性要高于无记名股票 )T.对F.错参考答案：F36. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 )T.对F.错参考答案：T37. 在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是( )A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论参考答案：D38. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌 )T.对F.错参考答案：F39. 下列关于年金的说法，正确的有( )Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D40. 证券公司的客户招揽包括( )等环节A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD41. TOM.COM是在香港创业板上市的 )A.正确B.错误参考答案：A42. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本 )T.对F.错参考答案：F43. 证券投资分析的三个规律是( )A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD44. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。

)A.正确B.错误参考答案：A45. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果 )T.对F.错参考答案：T46. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B47. 效用函数的基本类型( )A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC48. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C49. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 )T.对F.错参考答案：F50. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元 )A.正确B.错误参考答案：A51. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性 )T.对F.错参考答案：T52. 有如下两种国债：债券A和债券B。

国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较参考答案：C53. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 )A.正确B.错误参考答案：A54. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C55. 可转换证券持有者。