地大2021年12月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考7.docx

地大2021年12月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考1. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B2. 如果某证券或证券组合的β=1，其系统性风险与市场风险一致; β>1，大于市场风险; βA.错误B.正确参考答案：B3. TOM.COM是在香港创业板上市的 )A.正确B.错误参考答案：A4. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌 )T.对F.错参考答案：F5. 所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具 )A.正确B.错误参考答案：B6. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 )A.正确B.错误参考答案：A7. 关联交易(名词解释)参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产、提供商品或劳务的交易行为8. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD9. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。

A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A10. 看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D11. 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 )A.正确B.错误参考答案：B12. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式 )A.正确B.错误参考答案：B13. 证券业协会是证券市场的监管机构 )T.对F.错参考答案：F14. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B15. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B16. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D17. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。

)A.正确B.错误参考答案：A18. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B19. 保险转移是转移风险的一种方式 )A.正确B.错误参考答案：A20. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD21. 有关收入总量目标的论述，不正确的是____A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C22. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人 )A.正确B.错误参考答案：A23. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D24. 可转债“债转股”的申报方向为买入。

)A.正确B.错误参考答案：B25. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A26. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力 )T.对F.错参考答案：T27. 基金托管人是基金资产的名义持有人 )T.对F.错参考答案：T28. 积极成长型基金的投资目标是( )A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A29. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D30. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线31. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C32. 与优先股相比，普通股票的风险较大 )T.对F.错参考答案：T33. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。

)A.正确B.错误参考答案：A34. 证券投资分析的三个规律是( )A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD35. 负债毒丸计划的含义是( )A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B36. 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证参考答案：ABC37. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 )T.对F.错参考答案：T38. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D39. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指( )A.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB40. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表 )A.错误B.正确参考答案：A41. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )Ⅰ、身体状况Ⅱ、理财目标的弹性Ⅲ、收入、职业和财富规模Ⅳ、资金的投资年限A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D42. 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者。

A.风险偏好型B.风险中立型C.风险厌恶型D.无法判断参考答案：C43. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A44. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC45. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A46. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合47. 关于投资风险，下列不正确的说法是( )A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益参考答案：D48. 套利定价理论的创始人是( )。

A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫·罗斯参考答案：D49. 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征 )A.正确B.错误参考答案：B50. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____A.公司经营效。