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法律逻辑学法律逻辑学周金明周金明 zjmjz@ 第四节第四节 溯因推理溯因推理 一、什么是溯因推理一、什么是溯因推理 溯因推理是指溯因推理是指根据某事物现象特征去推测该根据某事物现象特征去推测该现象的原因现象的原因的逻辑方法它对已知事实作出理论的逻辑方法它对已知事实作出理论解释，使事实变成可以理解的东西解释，使事实变成可以理解的东西 在司法侦查实践中，大量运用着回溯推理在司法侦查实践中，大量运用着回溯推理侦查人员总是利用作案现场和已有知识，通过回侦查人员总是利用作案现场和已有知识，通过回溯推理先找出嫌疑犯，进而确定作案者溯推理先找出嫌疑犯，进而确定作案者例如例如，，死者刘某某死者刘某某( (其夫靳某某在外地工作其夫靳某某在外地工作) )于某日凌晨于某日凌晨两点前后，在卧室内被杀据查，事先房门确实两点前后，在卧室内被杀据查，事先房门确实是关着的，室内无任何可供藏身之处，门又不易是关着的，室内无任何可供藏身之处，门又不易拨开，且门闩上毫无刀拨痕迹，可以断定罪犯是拨开，且门闩上毫无刀拨痕迹，可以断定罪犯是先叫开门然后行凶的。

那么谁能够在深更半夜叫先叫开门然后行凶的那么谁能够在深更半夜叫开开——个青年女子的门呢个青年女子的门呢? ?侦查人员运用回溯推理侦查人员运用回溯推理作了如下推测：作了如下推测： 门是被叫开的；门是被叫开的； 如果是非常熟悉的人半夜叫门，就能将门叫如果是非常熟悉的人半夜叫门，就能将门叫开；开； 因此，可能是非常熟悉的人半夜叫门因此，可能是非常熟悉的人半夜叫门 通过这个推理，缩小了侦查范围，将侦查对通过这个推理，缩小了侦查范围，将侦查对象集中到与死者非常熟悉的人身上后经进一步象集中到与死者非常熟悉的人身上后经进一步调查，得知死者之夫靳某某曾提出与刘某某离婚，调查，得知死者之夫靳某某曾提出与刘某某离婚，刘某某被杀的夜晚，又有人亲眼看见靳某某回过刘某某被杀的夜晚，又有人亲眼看见靳某某回过村据此，侦查人员再次运用回溯推理：村据此，侦查人员再次运用回溯推理： 靳某某有作案时间；靳某某有作案时间； 如果是靳某某杀害其妻，那么他有作案时间；如果是靳某某杀害其妻，那么他有作案时间； 因此，可能是靳某某杀害其妻。

因此，可能是靳某某杀害其妻后来，侦查人员通过进一步的工作，查明靳某某后来，侦查人员通过进一步的工作，查明靳某某正是杀人凶手正是杀人凶手 例如：例如： 有一牧工死在其住房以南有一牧工死在其住房以南1 5001 500多米远的小多米远的小渠南岸勘查现场发现，死者头部有撞伤渠南岸勘查现场发现，死者头部有撞伤7 7处，处，胸部有擦伤；尸体正北有一条拖拉痕迹，直至死胸部有擦伤；尸体正北有一条拖拉痕迹，直至死者住房前者住房前1313米处消失伴随着拖痕有马蹄印，马米处消失伴随着拖痕有马蹄印，马的鞍、蹬和马垫子以及死者的鞋子都不在拖痕沿的鞍、蹬和马垫子以及死者的鞋子都不在拖痕沿线上，而是偏离拖痕较远，其中远的达线上，而是偏离拖痕较远，其中远的达8080多米，多米，近的也有近的也有4 4米死者的妻子胡某对侦查人员说，米死者的妻子胡某对侦查人员说，她丈夫的马比较烈因此，侦查人员作出推论：她丈夫的马比较烈因此，侦查人员作出推论：死者可能是被马套蹬拖死的死者可能是被马套蹬拖死的 从这里我们可以看出，侦查人员首先观察到从这里我们可以看出，侦查人员首先观察到死者现场的现象，然后去推测导致这些现象的原死者现场的现象，然后去推测导致这些现象的原因，即死者是被马套蹬拖死的。

因，即死者是被马套蹬拖死的 这种溯因推理在逻辑结构上包括以下要素：这种溯因推理在逻辑结构上包括以下要素： (1)(1)观察陈述；观察陈述； (2)(2)导致观察现象的可能原因，即猜测性假导致观察现象的可能原因，即猜测性假说；说； (3)(3)关于猜测性假说蕴涵观察陈述的命题：关于猜测性假说蕴涵观察陈述的命题： 如果我们用如果我们用E E表示观察陈述，用表示观察陈述，用H H表示猜测表示猜测假说，那么假说，那么溯因推理溯因推理可用下列可用下列公式公式表示：表示： E E 待解释的观察陈述待解释的观察陈述 H→E H→E 猜测性假说可导出观察陈述猜测性假说可导出观察陈述 H H 猜测性假说成立猜测性假说成立 从推理形式看，溯因推理的逻辑模式与充分从推理形式看，溯因推理的逻辑模式与充分条件假言推理的肯定后件式具有逻辑同构性，即条件假言推理的肯定后件式具有逻辑同构性，即从肯定蕴涵命题的后件到肯定蕴涵命题的前件。

从肯定蕴涵命题的后件到肯定蕴涵命题的前件因此，这种逻辑模式不具有逻辑必然性尽管在因此，这种逻辑模式不具有逻辑必然性尽管在溯因模式中，猜测性假说可导出观察陈述，但溯因模式中，猜测性假说可导出观察陈述，但溯溯因模式仍是或然性因模式仍是或然性的 从溯因模式中，我们还可以看到，由观察现从溯因模式中，我们还可以看到，由观察现象到原因的猜测推导，既不同于演绎推理，也不象到原因的猜测推导，既不同于演绎推理，也不同于归纳推理，而是一种独立的逻辑推理方法同于归纳推理，而是一种独立的逻辑推理方法同时，运用溯因推理去猜测现象的机理，所受的同时，运用溯因推理去猜测现象的机理，所受的逻辑规则的制约程度小，因而灵活性程度大它逻辑规则的制约程度小，因而灵活性程度大它是一种颇具创造性的思维方法是一种颇具创造性的思维方法 美国逻辑学家皮尔士称溯因法为美国逻辑学家皮尔士称溯因法为““外展法外展法””，并明确指出，尽管外展法很少有逻辑规则的约，并明确指出，尽管外展法很少有逻辑规则的约束，但仍然是逻辑的推理；诚然它的结论只具有束，但仍然是逻辑的推理；诚然它的结论只具有或然性或猜测性，不过它仍然具有完整的、确定或然性或猜测性，不过它仍然具有完整的、确定的逻辑模式。

美国科学哲学家的逻辑模式美国科学哲学家N N．．汉森明确地将汉森明确地将溯因模式表述为：溯因模式表述为： 1 1．某一令人惊异的现象．某一令人惊异的现象P P被观察到；被观察到； 2 2．若．若H H是真的，则是真的，则P P理所当然地得到解释；理所当然地得到解释； 3 3．因此有理由认为．因此有理由认为H H是真的  二、溯因推理的基本方法二、溯因推理的基本方法 1 1．溯因解释法．溯因解释法 溯因解释法，是溯因解释法，是对已知现象的机理对已知现象的机理( (或原因或原因) )作出回溯推测作出回溯推测的推理方法它是溯因推理方法的的推理方法它是溯因推理方法的典型形式，可用典型形式，可用公式公式表示如下：表示如下： E E 已观察到的某现象已观察到的某现象 如果如果H H，则，则E E 猜想理论猜想理论H H成立，则成立，则E E可被解释可被解释 所以所以，，H H 猜想理论成立猜想理论成立 例如，例如，在指纹能被计算机编目之前，身份确在指纹能被计算机编目之前，身份确定是一项很令人生畏的工作。

定是一项很令人生畏的工作19481948年年5 5月月1414日在日在英格兰北部的布莱克本，英格兰北部的布莱克本，3 3岁的琼岁的琼··德瓦尼在王德瓦尼在王后公园医院儿童病房内的小床上睡着了下半夜后公园医院儿童病房内的小床上睡着了下半夜1 1点点2020分，夜班护士发现那个小女孩已经不在她分，夜班护士发现那个小女孩已经不在她的床上了；护士报告了情况，但对整个医院及其的床上了；护士报告了情况，但对整个医院及其周围的快速搜查一无所获，周围的快速搜查一无所获，1 1点点5555分报了警凌分报了警凌晨晨3 3点点7 7分，小女孩的尸体在医院的界墙附近被发分，小女孩的尸体在医院的界墙附近被发现 兰开夏警察局指纹技术室刑警柯林兰开夏警察局指纹技术室刑警柯林··坎贝尔坎贝尔在在5 5月月1818日召开的警员大会上报告说，他从那只日召开的警员大会上报告说，他从那只输液瓶上提取了不属于院内医务人员的输液瓶上提取了不属于院内医务人员的1010枚指纹，枚指纹，这些指纹由左手这些指纹由左手5 5根手指和一只手掌、右手根手指和一只手掌、右手2 2根手根手指及指及3 3枚不完整的指纹所组成由于指纹间跨度枚不完整的指纹所组成。

由于指纹间跨度较大，且由于纹理清晰，没有粗糙或伤疤的迹象，较大，且由于纹理清晰，没有粗糙或伤疤的迹象，他认为很有可能是属于一个身材高大的年轻男子，他认为很有可能是属于一个身材高大的年轻男子，且那人很少参加重体力劳动且那人很少参加重体力劳动 (因为具备这两种因为具备这两种条件的人，其指纹就会呈现上述特征条件的人，其指纹就会呈现上述特征) ) 为此，警方决定提取被认为于为此，警方决定提取被认为于5 5月月14—1514—15日日留在布莱克本的每一位年过留在布莱克本的每一位年过1616岁男子的指纹岁男子的指纹————总共将近总共将近5 5万人这样，警官们着手工作，每天万人这样，警官们着手工作，每天查核查核500500套指纹到套指纹到8 8月月9 9日，他们通过挨家挨户日，他们通过挨家挨户查访，并于查访，并于8 8月月1111日提取了以前当过警卫兵的日提取了以前当过警卫兵的2222岁的彼德岁的彼德··格里菲思的指纹第二天下午，坎贝格里菲思的指纹第二天下午，坎贝尔工作组的一名警官在仔细核查最近一批指纹时，尔工作组的一名警官在仔细核查最近一批指纹时，停下手中的工作，又看了一下，然后叫了起来：停下手中的工作，又看了一下，然后叫了起来：““我找到他了我找到他了! !在这里在这里!”!”格里菲思那套指纹的编格里菲思那套指纹的编号为号为4625346253。

格里菲思招供了，并于同年的格里菲思招供了，并于同年的1 1月月9 9日被施以绞刑日被施以绞刑 从以上案例可以看出，坎贝尔根据犯罪现场从以上案例可以看出，坎贝尔根据犯罪现场留下的指纹特征的事实，推测出能够解释该事实留下的指纹特征的事实，推测出能够解释该事实的原因即犯罪嫌疑人可能具有的特征他所运用的原因即犯罪嫌疑人可能具有的特征他所运用的逻辑方法就是溯因解释推理方法的逻辑方法就是溯因解释推理方法 2 2．多元溯因法．多元溯因法 多元溯因法，可用以下多元溯因法，可用以下公式公式表示：表示： E E H H₁→E→E H H₂→E→E ………… HnHn→E→E 推测推测：：H H₁∨∨H H₂∨…∨∨…∨HnHn 例如，例如，侦查人员从一居民家失火案中收集到侦查人员从一居民家失火案中收集到如下材料：如下材料：(1)(1)群众在救火时，发现男主人躺在群众在救火时，发现男主人躺在床上，尸体已被烧焦；床上，尸体已被烧焦；(2)(2)勘查现场发现床顶上勘查现场发现床顶上的线路被烧毁，显然火苗是从床上开始燃烧的；的线路被烧毁，显然火苗是从床上开始燃烧的；(3)(3)邻居反映他们夫妻关系不和，亡者有过轻生邻居反映他们夫妻关系不和，亡者有过轻生的念头。

侦查人员根据这些材料，以火是从床上的念头侦查人员根据这些材料，以火是从床上开始燃烧的事实出发，依据他们的经验，应用逻开始燃烧的事实出发，依据他们的经验，应用逻辑推理对案件性质作了如下假设：辑推理对案件性质作了如下假设： 可能是因电路发生故障而失火；可能是死可能是因电路发生故障而失火；可能是死者自焚；可能是杀人毁尸灭迹因为这三种假者自焚；可能是杀人毁尸灭迹因为这三种假设都可以合逻辑地解释上述现象经查实发现设都可以合逻辑地解释上述现象经查实发现这几种假设穷尽了这几种假设穷尽了““火从床上燃起火从床上燃起””的全部原的全部原因但究竟是何种可能，还需进一步搜集事实因但究竟是何种可能，还需进一步搜集事实材料，在此基础上再作分析推断后进一步调材料，在此基础上再作分析推断后进一步调查，否定了线路失火和自焚两种可能，从而肯查，否定了线路失火和自焚两种可能，从而肯定了定了““杀人毁尸杀人毁尸””的结论 再如：再如：某地发生一起某地发生一起1919岁女孩被杀害的案岁女孩被杀害的案件侦察员对死者情况进行分析，认为：女孩件侦察员对死者情况进行分析，认为：女孩被杀害；被杀害； 如果凶手为谋财害命，那么女孩被杀害；如果凶手为谋财害命，那么女孩被杀害； 如果凶手为情、色害命，那么女孩被杀害；如果凶手为情、色害命，那么女孩被杀害； 如果凶手为妒忌害命，那么女孩被杀害；如果凶手为妒忌害命，那么女孩被杀害； 所以，凶手或为谋财害命、或为情色害命、所以，凶手或为谋财害命、或为情色害命、或为妒忌害命。

或为妒忌害命 3 3．多级溯因法．多级溯因法 多级溯因法是一种逐层探索事物现象原因的多级溯因法是一种逐层探索事物现象原因的溯因思维方法换句话说，多级溯因法是一种连溯因思维方法换句话说，多级溯因法是一种连续的溯因模式，即根据事实续的溯因模式，即根据事实E E去猜测可以解释去猜测可以解释E E的的原因原因H H₁；；接着根据接着根据H H₁的特征，去猜测蕴涵的特征，去猜测蕴涵H H₁的上的上层原因层原因H H₂…………如此连续下去，不断追求高一层次如此连续下去，不断追求高一层次的原因多级溯因法也是多个有内在联系的溯因的原因多级溯因法也是多个有内在联系的溯因推理的连锁式推理的连锁式 多级溯因法可用以下多级溯因法可用以下公式公式表示：表示： E E H H₁ →→ E E H H₂ →→ H H₁ H H₃ →→ H H₂ ………… Hn+Hn+₁→→HnHn 推测：推测：HnHn+ +₁ 例如，例如，一些科学工作者关于恒星红移现象的一些科学工作者关于恒星红移现象的多级溯因说明就是这种情形：多级溯因说明就是这种情形： 观察到恒星光谱红移；观察到恒星光谱红移； 如果恒星在退行，那么恒星光谱红移就可解如果恒星在退行，那么恒星光谱红移就可解释；释； 如果整个宇宙在膨胀，那么恒星都在离我们如果整个宇宙在膨胀，那么恒星都在离我们而去；而去； 如果宇宙在某一时刻起源于大爆炸，那么宇如果宇宙在某一时刻起源于大爆炸，那么宇宙就会不断膨胀；宙就会不断膨胀； 因此，因此，宇宙起源于大爆炸。

宇宙起源于大爆炸 多级溯因法在侦查分析中表现为不断上溯可多级溯因法在侦查分析中表现为不断上溯可能原因 例如，例如，19621962年年6 6月月3030日晚上，一枚炸弹在某日晚上，一枚炸弹在某国一家饭店的电梯里爆炸了在随后的国一家饭店的电梯里爆炸了在随后的2424小时里小时里又发生了四起炸弹爆炸事件：两起在饭店的电梯，又发生了四起炸弹爆炸事件：两起在饭店的电梯，一起在一个地下室，还有一起在一辆汽车的下面一起在一个地下室，还有一起在一辆汽车的下面共有共有5 5人受伤，其中人受伤，其中1 1人重伤，财产损失价值达人重伤，财产损失价值达2020万美元当地警方在查验炸弹残留物时，发现其万美元当地警方在查验炸弹残留物时，发现其所用雷管是本国正规生产的产品所用雷管是本国正规生产的产品(E)(E)，，而且都是而且都是在在6 6月月2727日购买的日购买的( (第一次爆炸发生的前三天第一次爆炸发生的前三天) ) 根据这一发现，警方认为：这种正规雷管产根据这一发现，警方认为：这种正规雷管产品是国家指定的零售商出售的品是国家指定的零售商出售的(H(H₁) )；；这家出售商这家出售商6 6月月2727日出售了这批正规雷管产品日出售了这批正规雷管产品(H(H₂) )；；这家零售这家零售店的购货单上留下了嫌疑人的笔迹店的购货单上留下了嫌疑人的笔迹(H(H₃) )，，因为国因为国家规定军火制品购买者必须亲自签名并留下地址。

家规定军火制品购买者必须亲自签名并留下地址所以，警方最后推断：犯罪嫌疑人可能在购货单所以，警方最后推断：犯罪嫌疑人可能在购货单上留下了笔迹上留下了笔迹 经过查询，警方终于在同年经过查询，警方终于在同年1010月月2424日找到一日找到一家军火零售商据他说，在家军火零售商据他说，在6 6月月2727日下午购买那日下午购买那些雷管的买主在其登记本上签下些雷管的买主在其登记本上签下““阿尔弗雷德阿尔弗雷德··斯帕尼斯帕尼’’’’的名字，并且留下了一个假地址警的名字，并且留下了一个假地址警方在苏黎世著名的笔迹学家方在苏黎世著名的笔迹学家M M．．利森诺的协助下，利森诺的协助下，抓获了真正的疑犯安东抓获了真正的疑犯安东··法恩德里希，一位能够法恩德里希，一位能够在炸弹的爆炸声、人们的喧嚣声和警笛的呜叫声在炸弹的爆炸声、人们的喧嚣声和警笛的呜叫声中激动兴奋的人中激动兴奋的人 在这里，警方根据爆炸现场的残留物，采用在这里，警方根据爆炸现场的残留物，采用多级溯因法，推测出犯罪嫌疑人可能在购货单上多级溯因法，推测出犯罪嫌疑人可能在购货单上留下了笔迹然后又根据调查事实情况，最终抓留下了笔迹。

然后又根据调查事实情况，最终抓获了疑犯获了疑犯 当然，从逻辑上看，多级溯因法的每一推导当然，从逻辑上看，多级溯因法的每一推导环节都是或然性的，经过多次逆传递之后，最先环节都是或然性的，经过多次逆传递之后，最先的事实与最后推断之间的联系程度很可能会降低，的事实与最后推断之间的联系程度很可能会降低，也就是说，最后的推断不一定能合理地解释原来也就是说，最后的推断不一定能合理地解释原来的观察事实这也表明，的观察事实这也表明，运用多级溯因法时，要运用多级溯因法时，要注意提高其结论的可靠性注意提高其结论的可靠性 三、提高溯因推理结论可靠性的要求三、提高溯因推理结论可靠性的要求 第一，第一，逆推时所没想的理论性假说逆推时所没想的理论性假说H H与待解与待解释的观察现象释的观察现象E E之间要有逻辑相关性之间要有逻辑相关性，即从前者，即从前者可导出后者可导出后者( (如果如果H H真，则真，则E E可被解释可被解释) )否则，逆否则，逆推的理论就无可靠性推的理论就无可靠性 例如，例如，有人在解释有人在解释““木星无卫星木星无卫星””这一观察这一观察现象时，运用现象时，运用““头有七窍、天有七星、金有七种头有七窍、天有七星、金有七种””等某些自然现象来论证。

这种论证与所探讨的等某些自然现象来论证这种论证与所探讨的问题相差甚远，不能为问题相差甚远，不能为““木星无卫星木星无卫星””的现象提的现象提供任何理由供任何理由 第二，第二，逆推的解释理论不应是特设性的，而逆推的解释理论不应是特设性的，而应是可检验的应是可检验的否则，如果逆推的理论不能进行否则，如果逆推的理论不能进行检验，那么它就导不出与实际相符合的事实性推检验，那么它就导不出与实际相符合的事实性推断，因而它就不能为待解释现象提供任何说明断，因而它就不能为待解释现象提供任何说明 例如，例如，如果运用如果运用““上帝是万能的上帝是万能的””的特设性的特设性假设来说明假设来说明““罪犯作案总会露出破绽罪犯作案总会露出破绽””的现象，的现象，那么这一解释就毫无意义那么这一解释就毫无意义 第三，第三，要注意分析假设原因要注意分析假设原因H H与现象与现象E E之间的之间的联系是否具有必然性联系是否具有必然性如果H H蕴涵蕴涵E E，，溯因的推测溯因的推测结论就可靠这就要求我们在运用溯因推理时努结论就可靠这就要求我们在运用溯因推理时努力寻找有关现象产生的真正原因，防止得出虚假力寻找有关现象产生的真正原因，防止得出虚假结论。

结论 例如，例如，据报道：在美国得克萨斯州的一次热据报道：在美国得克萨斯州的一次热浪袭击期间，一具男尸被发现挂在了他自己的家浪袭击期间，一具男尸被发现挂在了他自己的家里尸体在那里已经有三四天了，正在快速腐败尸体在那里已经有三四天了，正在快速腐败房间的墙上和天花板上沾有细微的血滴，看上去房间的墙上和天花板上沾有细微的血滴，看上去好像那人被殴打过然而，事实是那些房间的墙好像那人被殴打过然而，事实是那些房间的墙上和天花板上沾的不是血，而是在暴露的尸体上上和天花板上沾的不是血，而是在暴露的尸体上进食的房蝇的排泄物，这与死者的死亡无关进食的房蝇的排泄物，这与死者的死亡无关  。