2022年证券市场基础知识考试大纲.docx

本文格式为Word版，下载可任意编辑2022年证券市场基础知识考试大纲 2022年证券市场根基学识考试大纲 【目的与要求】本片面内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场根基工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、进展、布局、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部操纵和风险操纵指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德模范和资格管理等根基学识 通过本片面的学习，要求纯熟掌管证券和证券市场的根基学识、根本理论、主要法规和职业道德模范;掌管证券中介机构的主要业务和风险监管 第一章证券市场概述 掌管证券和有价证券定义、分类和特征;掌管证券市场的定义、特征、布局和根本功能 掌管证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌管证券发行主体及其发行目的;掌管机构投资者的主要类型及投资管理;掌管证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟谙投资者的风险特征与投资适当性;熟谙证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。

熟谙证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来进展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场展现的新趋势;了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化;掌管新中国证券市场历史进展阶段和对外开放的内容;熟谙《关于推进资本市场改革开放和稳定进展的若干观法》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义进展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在参与WTO后对外开放的内容 其次章股票 掌管股票的定义、性质、特征和分类;熟谙普遍股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的识别和特征;掌管股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念 熟谙股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌管股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接理由;掌管影响股票价格变动的根本因素，熟谙影响股票价格变动的其他因素 掌管普遍股票股东的权利和义务;掌管公司利润调配依次、股利调配条件、原那么和剩余资产调配条件、依次;熟谙股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产调配权、优先认股权等概念;了解累积投票制和表决权的代理行使制度 熟谙优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

掌管我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌管国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌管我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟谙A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念 熟谙我国股权分置改革的处境 第三章债券 掌管债券的定义、票面要素、特征、分类;熟谙债券与股票的异同点;熟谙债券的根本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟谙各类债券的概念与特点 掌管政府债券的定义、性质和特征;掌管中央政府债券的分类;熟谙我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和识别;熟谙地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行处境; 熟谙各种国债的概念;了解我国更加国债、长期创办国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行处境 掌管金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌管我国金融债券的管理规定;熟谙我国金融债券的品种和发行概况;熟谙中央银行票据的性质和作用;熟谙各种公司债券的含义;熟谙我国企业债的管理规定;了解我国企业债的进展阶段;熟谙我国企业债的品种和管理规定;了解我国非公开定向发行债券的有关规定;掌管我国公司债的管理规定;熟谙我国公司债券和企业债券的识别;熟谙可交换债券与可转换债券的不同;了解我国可转换公司债券、可分开交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

掌管国际债券的定义、特征和分类;掌管外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解国际开发机构人民币债券的发行管理规定;了解亚洲债券市场 第四章证券投资基金 掌管证券投资基金的定义和特征;掌管基金与股票、债券的识别;熟谙基金的作用;熟谙我国证券投资基金的进展概况;熟谙证券投资基金的分类方法;掌管契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与识别;掌管货币市场基金管理内容;熟谙各类基金的含义;掌管交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同 熟谙基金份额持有人的权利与义务;掌管基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌管基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟谙基金当事人之间的关系 熟谙基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定 掌管基金资产净值的含义;熟谙基金资产估值的概念及估值的根本原那么 熟谙基金收入的来源、利润调配方式与调配原那么;掌管基金的投资风险;了解基金的信息披露要求 掌管基金的投资范围与投资限制 — 5 —。