期货公司风险控制与合规管理.ppt

单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,期货公司,风险控制与合规管理,目 录,一、期货公司风险认识,二、公司风险控制与合规管理体系,三、公司风险控制和合规管理运作,四、公司风险监管方式,五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会,1,一、期货公司风险认识,1,、信息技术风险,2,、合规风险,3,、盘中风险,2,二、期货公司风险控制和合规管理体系,分管领导,信息技术管理委员会,信息技术部,营业部,IT,专员,1,、信息技术管理体系,3,2,、合规管理体系,首席风险官,公司董事会,合规稽核部,各部门、营业部合规专员,4,3,、风险控制体系,分管领导,风险管理委员会,风控部,各业务部、营业部风控员,5,三、期货公司风险控制和合规管理运作,1,、事前合规审核,对公司所有新增、修订的规章制度进行合规审核,对公司对外签署的所有协议进行合规审核,对公司所有的对外宣传文件和材料进行合规审核,6,2,、事中动态监和控检查,首席风险官,公司董事会,合规稽核部,合规专员,合规月报,临时报告,监督整改,季度报告特别报告年度报告,报告制度,稽核检查,各部门、营业部,日常稽核检查,常规稽核检查,专项稽核检查每周稽核检查,经理层,监管局,3,、事后总结完善制度流程，及时监督整改。

7,四、期货公司风险监督方式,（一）信息技术,1,、按中期协信息技术管理指引、分类监管要求,检查制度及配置是否完善；,2,、检查日常运维日志及客户回访和投诉记录；,3,、掌握各部门对,IT,使用的意见和建议；,4,、信息技术管理委员会会议资料审核5,、专项检查,8,（二）合规经营,1,、按,期货交易管理条例,、,期货公司管理办法,、,期货公司分类监管规定,的要求检查制度及流程是否,完善；,2,、通过常规检查、专项检查、每周抽查、动态监控方式,依照分类监管要求逐项监督检查；,3,、各部门合规专员按公司要求每月检查部门的合规经营,情况，递交部门合规报告，合规稽核部负责处理；,4,、检查重点：人员及岗位情况，开户及股指期货投资者,适当性制度实施情况、交易委托、居间人、保证金账,户披露及报备、客户合法权益保护、风险监管指标及报,告义务、资金管理、四统一、信息公示9,（三）盘中风险控制,1,、按,期货交易管理条例,、,期货公司管理办,法,、,最高人民法院关于审理期货纠纷案件,若干问题的规定,检查制度流程是否完善健全；,2,、审核交易保证金；,3,、监督风险控制计划落实情况；,4,、盘中动态跟踪10,五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会,1,、董事会、董事长的支持；,2,、经营班子沟通配合；,3,、合规稽核部门人员及专业能力的保障，公司合规,文化的建设；,11,4,、合规管理架构。

主要负责公司合规管理、稽核检查、反洗钱,和异常交易监控四块业务合规管理,：合规专员管理、合规培训、合规咨询、制度,审核、合同审核和修改、法律法规跟踪和传达、投诉举,报信访事件的处理、公司非诉讼事项和诉讼案件的咨询,、指导和承办等；,稽核检查：,合规检测、常规稽核、专项稽核、合规报告,、合规风险处置、根据监管部门要求出具内部稽核报告,和调查报告、合规考核和问责、合规有效性评估等；,反洗钱,：反洗钱日常监测、反洗钱制度审核、反洗钱知识宣传培训和反洗钱材料的上报工作；,异常交易监控,：异常交易的日常监控、应急处理、监督检查各部门异常交易管理的执行和落实情况合规稽核部在编人员,6,人，其中硕士,2,人，,教育背景涵盖法学、经济、金融和会计四类，,吸纳了具有海外留学经历、长期法律事务、期货从业经历,等业务背景的专业人员，能够适应合规工作的“专业”、,“广度”和“深度”的要求谢 谢！,。