五、xx基金销售《培训管理制度》.doc

XXXXXXXXXXXXXXXX 基金管理有限责任公司基金管理有限责任公司基金销售培训管理制度基金销售培训管理制度20172017 年年 6 6 月月第一章第一章 总总 则则第一条第一条 目的为配合 XXXXXXXX 基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）的发展目标，提升员工素质，增强员工对本职工作的能力以及对企业文化的认同，有计划地充实其知识技能，开发其潜在能力，进而发扬公司的企业精神，特制定《培训管理制度》 （以下简称“制度” ） 第二条第二条 “持续学习”理念“持续学习”是金融从业人员应具备的持续性价值创造能力的唯一途径，培训应引导员工做好个人职业的发展规划，并为员工创造学习环境和机会，推动学习型组织的建立 第三条第三条 原则培训应坚持系统性、主动性和效益性的原则一）系统性：员工培训是一个全员性、全方位、贯穿员工职业生涯、伴随公司不断发展的系统工程，这就需要建立和完善培训管理制度，把培训工作例行化、制度化，保证培训工作的真正落实；（二）主动性：强调员工参与和互动，发挥员工的主动性；（三）效益性：员工培训是人、财、物投入的过程，是人力资源价值增值的过程，培训应该有产出和回报，应该有助于提升公司的整体绩效。

第四条第四条 适用范围 本制度适用于公司总部及各子（分）公司第二章第二章 培训职责培训职责第五条第五条 专职培训组织（部门或专职岗位）（一）公司依据战略发展的进程，应设立在行政人力资源中心系统下属的培训专岗（或部门)，作为公司人才培训与发展的管理部门，统一担负公司的人才“离岗训练（Off-Job）与发展”及“在岗训练（On-Job）与指导”的职责二）主要职责：1．公司培训与学习平台的建立；2．拟定、呈报全公司年度、季度培训计划、预算以及培训整体方案的设计；3．相关培训管理制度体系的制定及培训项目的监控；4．联系、组织或协助完成公司各项培训课程的实施；5．检查、评估公司及所属各单位权责除培训专岗之外的所有中心、部门，应配合培训专岗，主动担负起本部门员工的培训权利与义务（三）员工的培训权利：1．员工有权利根据业务发展要求和个人职业生涯规划，申请参加公司组织的各种培训；2．经批准参加培训的员工有权利享受公司为受训员工提供的各项待遇；3．员工有权利向培训专岗或行政人力资源中心提出改进培训效果的建议四）员工的培训义务:1．必须接受公司员工入职培训；2．培训期间应，应遵守培训纪律并受培训相关制度约束，认真学习，努力达到培训目标；第六条第六条 相关定义（一）新员工：是指通过公司的招录系统，并在公司总部行政人力资源中心办理了入职手续，处于试用期的员工。

二）新员工入职培训：主要指针对入职的新员工开展的岗前培训三）理财精英打造计划：1. 《EST 培训（英文全称为：Eagle sales training） 》即，新员工入职“飞鹰训练”：主要指针对新员工开展的岗前入职培训2.《AST 培训（英文全称为：Advanced sales training） 》即，员工进阶训练；主要指针对业务系统新老员工开展的技能提升性培训3. 《CBMD 培训（英文全称为：Certificate of business manager/ director.）业务部/分公司总经理资格认证》 即：主要针对业务分部负责人、分公司总经理等销售管理型人员进阶培训与资格认证4． 《任职资格认证集训》：即基于任职资格管理体系中针对不同资格认证需要而开展的相应的集中进行的培训（高端升级培训） 5． 《任职资格证书》：参加并全部通过该岗位任职资格各项考核且总成绩达标后，由公司颁发证书该证书旨在证明该员工具备了从事该岗位的任职能力要求，当公司出现了这个岗位的人员空缺时，行政人力资源中心及该岗位直属上级可优先考虑该员工的岗位异动6． 《ONJT：即 on-the-job training（在职/岗训练） 》：是一种培训手段，更是一种培训观念，强调“干中学”和老员工对新员工的“传帮带” 。

ONJT 的运用有利于降低培训费用和时间成本，促进部门领导与直接下属的沟通，使培训更具针对性；7． 《OffJT:即 Off-job training(离岗/脱产训练)》：是一种培训手段,主要采用集中式的脱产的训练方式,利用 2-3 天的封闭式培训使员工快速掌握工作的知识和某方面的专业技能,再结合工作中的实践以巩固所学（必要时，由培训专岗向公司提出《户外拓展训练计划》 ，通常每年 1 至 2 次） ；8． 《培训师》：公司专门执行和从事企业内训工作的讲师，由专职培训部门根据公司各中心的实际需求进行调配，或由培训专岗担任项目组织工作；具体人选由各中心（部门）具有专业特长和管理技能的员工和公司高层管理人员担任（兼职） ；9． 《培训导师》：指配合任职资格认证集训后效果的延续，在工作实践中安排相应的管理人员（主要为认证学员的直接上司）后续的实践工作，该管理人员被称为培训导师；10． 《课件》：由讲师或各中心（部门）开发、修订，通过培训专岗验收完毕的课程资料包该资料包由：课件（PPT 格式） 、培训大纲（Word 格式） 、学员手册（Word 格式） 、讲师手册（Word 格式、可附在 PPT 课件备注中） 、试题、课程案例、Q2. 所有学员应严格遵守培训时间安排，如确因特殊原因不能按规定时间参加培训而缺席或需早退的，应当以邮件申请或书面申请的形式（紧急情况可形式）提前（培训开始前 1小时内申请无效）向培训组织者说明。

培训组织者有权根据情况决定是否准许请假否则，在未经培训组织者准假的情况下，参训学员因此而造成的缺席或早退，培训组织者有权获公司授权给以违反者给予经济处罚，同时，由自己承担本次培训的人均培训费用，从下月工资中扣除；3. 授课前，学员应提前 5 分钟到达受训地点，按要求在《培训签到表》上签到或接受培训组织者的点名，并将通讯设备调至振动或关机状态，不允许铃声在课堂响起；4. 授课时，学员应认真做好课堂笔记，保持课堂安静，不准窃窃私语、私下议论；如遇讲师提问，学员应积极主动回答；5. 授课时，严禁学员抽烟、睡觉、玩、打游戏、阅读其他刊物或从事其他与本次培训不相关的行为；不允许在授课中接听或随意走动，若确实需要暂离座位或课堂的，必须获得培训组织者同意后，方可离开；6. 培训结束后，应认真完成培训组织者及讲师安排的课后作业凡培训后培训组织者要求学员填写提交培训总结的，学员应在规定时间内完成并按要求提交；7. 以上列明的培训纪律要求，若有违反，按照培训组织者培训开始前声明的纪律处罚规定执行二）组织人员纪律1．培训组织者承担培训的全程组织工作，应做好培训的通知、时间安排、课程安排、地点、讲师、物资、后勤、费用等培训前的准备和组织工作；2．培训组织者需对培训项目进行全程把控，并按照培训需求部门的要求完成整个培训的组织、效果反馈等事项；3．若培训组织者因工作疏忽大意、准备不足，造成整体培训组织工作发生至少 3 处以上的工作脱节，且造成参训学员投诉，经查证属实的，视情节轻重给相应的经济处罚。

第十八条第十八条 培训费用定义培训费用：是指培训项目中涉及培训教材、培训讲师、培训场所、培训物料、培训后勤等一切费用第十九条第十九条 培训预算申请一、培训组织专岗（部门）负责培训预算的申请；二、凡培训费用超过 500 元（含）以上，且培训时间超过 6 小时（含）的培训项目，培训组织必须做出详细的培训预算及预算执行方案，经所属负责人核准后，报公司批准后，方可执行三、培训组织者必须于培训项目正式实施前 1 周提交预算，相关领导的审批完结应控制在 3 天内并反馈培训组织者四、培训预算内容及说明为保障培训的整体效果，同时兼顾控制培训的成本，凡符合培训预算制定要求的培训项目主要包含以下内容（根据具体情况不同，予以申报）：1、住宿费：指当地酒店或宾馆的住宿，通常只安排外地员工；2、餐费：不包含早餐费午餐、晚餐费通常按工作餐的要求订购（特殊标准须经审批） 适用于跟本次培训相关的参训人员、工作人员（组织者） 、特邀嘉宾等；若需安排培训结束后的总结联谊聚餐的，按公司标准订餐，酒水适量，若有超出标准的，需提前经培训组织者报公司批准后执行；3、场地费：主要指培训用的教室、会议室、训练场地等；4、培训器具费：包含投影仪、培训用电脑、白板及白板笔、会议用大白纸、横幅、游戏用道具、激光笔及电池等硬件类和培训学员手册、培训笔记本或白纸及笔等；5、茶点费：主要指糕点、饮料、水果等食品，通常用于下午培训期间休息食用，以缓解困乏，提神醒脑，保障培训学员的学习注意力。

茶点的购买遵循易分配、易食用、提神醒脑的原则，食用不便、食用声音很大、易产生碎屑、汁水造成环境污脏的食品禁止采购采购公司制定的标准执行茶点费的预算审批由培训专岗视察培训的需要决定；6、其他特别费用：主要指服务于每次培训需要和效果保障等产生的费用如：小奖品等预算的审批由培训负责人视培训需要决定第二十条第二十条 培训费用管理培训组织者必须严格按审批后的预算项目执行，若在执行中，因外部市场原因发生变化、预计会造成实际费用超支的，必须事先报公司批准后方可执行否则，因此而造成的费用超额部分由培训组织者自行承担第二十一条第二十一条 组织者职责培训专岗负责建立和管理公司的培训档案，包括学员档案、课程档案、讲师档案、培训计划与总结档案等各类档案必须以电子文档的形式存在保管，特别档案的信息必须保留纸质的原始档案材料第二十二条第二十二条 参训者职责参训者认真参加培训，遵守培训的相关规定和纪律，并做好笔记；培训完毕，参训者对培训效果做出自我评价，对培训导师及整个培训的组织和效果做出评价第二十三条第二十三条 定义培训教材：是指用于培训项目中的培训 PPT、讲师资料、学员资料等，培训教材分为外部购买和外部购买教材。

外部购买教材需根据公司相关采购流程，由培训专岗统一安排购买第二十四条第二十四条 培训师管理培训讲师分为内部讲师和外部讲师，内部讲师包括培训专岗和公司内部兼职培训师外部讲师主要指聘请外部培训或咨询机构的老师第二十五条第二十五条 分类外部讲师管理外部讲师是通过同业、金融机构、培训顾问公司等聘请的授课讲师，外部培训讲师的课酬根据实际情况和培训预算确定，培训专岗通过对培训效果的预计、评估决定是否继续聘请该讲师第二十六条第二十六条 专职讲师管理培训专岗应做好自身的管理工作，包括：工作计划与总结，所有经手工作或项目的资料存档（含部分原始资料） ，重要档案的建立与存档，各类培训资料(含：书籍、光碟、教材、PPT、音/视频资料等)的整理、归类、保管当发生异动或辞/离职时，必须按以上所列所有内容以清单形式办理交接工作第二十七条第二十七条 外派培训管理主要指因业务发展的需要，由公司推荐或安排员工个人或多人参加外部培训机构的相关课程，以获得各中心（部门）某些业务或管理方面的最新资讯一）资格参加外派培训人员应有长期服务于本公司的意愿；根据外派项目的具体要求，制定对外派人员关于学历、能力等方面的相匹配的资格要求。

二）审批外派培训人员分为指定、推荐及个人申请三种情况凡参加外部进修培训人员均填写《外出培训申请表》 ，由培训专岗进行资格审查及总裁审批后，方可报名参加三）通知培训专岗应在至少培训开始前三个工作日通过邮件或的方式发出外派培训通知，及时通知参训人员四）外派培训总结外部培训结束后，受训人应于返公司七日内将外部培训期间所填写的外派培训总结报告及相关培训资料复印件或原件交公司培训专岗存档、登记，安排时间进行内部汇报五）外派培训费用员工外出培训凭已审批的《外出培训申请表》到财务部办理借款手续，外出培训活动中开支的住宿费、车船费等由公司承担六）内部授课凡是参加外部培训的员工有责任将外训所学的相关知识及技能开发成相应的课件，并在合适的时候向同事讲授第二十八条第二十八条 相关说明（一）本制度作为培训系统的总体原则框架，经公司领导签字后生效；（。