守库安全操作流程.doc

守库安全操作流程 文件编号：ABZ-JB-009守库安全操作流程1目的本文件规定了××农村银行（以下简称“本行”）守库安全作业的操作流程和风险控制要点，旨在明确守库职责和守库要求，加强守库管理，规范守库行为，确保守库人员和库款的安全2适用范围本文件适用于本行设有金库的营业网点3定义、缩写与分类3.1定义守库：是指对储存货币、金银、有价单证等重要物品的场所的守卫管理带班：本办法所称“带班”是指机构值班领导对本单位安全保卫工作情况进行监督和管理3.2缩写无3．3分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责安全保卫部门/安保管理岗1）负责接收和督促各分支机构按时上报守库安排表；2）负责组织开展查岗或现场查岗，监督各分支机构的值班守库情况分支机构/负责人1）负责审查审批值班守库安排表；2）负责对调班人员的审批；3）负责对本机构的值班守库情况进行检查监督分支机构/安全员岗1）负责制定本机构值班守库安排，报机构负责人审批后执行；2）负责检查、监督本机构值班守库人员的值班守库执行情况分支机构/守库员岗1）按规定履行值班守库职责；2）执行守库期间的各项工作任务，确保库房安全。

5原则与基本规定5.1原则1）双人守库原则本行设有金库的分支机构晚间值班守库必须不少于2人2、节日带班原则在法定节假日必须执行机构主要负责人带班制度3、管库岗位回避原则即两个管库人员不得安排在同一天进行值班守库5.2 基本规定1）设有金库的机构，必须坚持24小时双人值班守库制度，值守人员要严守金库秘密，不得泄露金库值班守卫情况2）守库人员上岗前要检查库区内环境有无异常情况，门窗是否关好，电视监控、报警器、通讯和消防器材的技术状况是否正常3）守库人员要准时到岗，严禁擅离职守或找人替岗，更不得空岗；值班守库期间，不得接待和留宿外人，不得酗酒，不得从事与值班无关的其他活动4）金库与保险柜钥匙要实行双人分开保管，守库人员不得接触金库与保险柜钥匙5）严格按规定程序接受上级和公安部门的安全保卫检查，在确认有本行领导或安全保卫部人员的陪同下，经查验“三证”无误后，方可接受安全检查，但夜间不得接受查库检查6）守库室内严禁存放易燃、易爆物品，严禁使用大功率电器7）严格值班守库登记制度，值班守库结束前，按照值班守库登记簿的内容要求，认真填写值班记录8）严格交接手续，值班人员交接时，认真核对登记的内容，检查各种器械、设施是否完整、完好，接班人员未到岗时，交班人员不得离开岗位。

9）发现可疑情况或遇到突发事件时，守库人员要密切配合，沉着机智地按照应急防范预案处置，确保人身和资金、财产安全10）守库人员必须熟知公安机关报警号码、有关领导号码和联防单位6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1制定值班计划环节名称 : 制定值班守库安排适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 安全员岗;职责要求 : 制定值班守库安排表操作规范 : 各分支机构安全员应在每月月底前，根据本机构的人员及岗位设置情况，合理制定次月的值班守库安排（见附件一），值班安排应考虑本机构管库人员相分离因素，严禁将两个管库人员安排在同一天值班，安排表应明确带班人、主值班人和副值班人人员姓名，做到分工明确环节名称 : 审查审批值班安排适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 网点负责人;职责要求 : 负责对值班安排进行审查审批操作规范 : 分支机构负责人应在每月月底前对安全员制定的值班守库安排情况进行审查审批，审查重点是检查安排表制定是否科学合理，是否存在安排不公平合理现象，是否存在将两个管库人员安排在同一天值班情况，审查通过后，签署审批意见执行，并向本行安全保卫部门报备环节名称 : 接收值班安排表适用部门 : 安全保卫部门;适用岗位 : 安保管理岗 ;职责要求 : 接收上报的值班安排表，并组织或现场查岗操作规范 : 接收上报的值班安排表，并根据值班安排表，组织开展或现场查岗活动，监督检查各分支机构的值班守库情况。

6.2执行守库环节名称 : 执行守库按时到岗适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 守库员;职责要求 : 按照相关制度要求到达守库岗位操作规范 : 根据本机构负责人审查审批通过的值班安排表执行值班守库值班守库人员应按时或提前到达守库岗位，值班守库不得私自与其他人员调换班次，守库应坚守工作岗位，不允许出现空岗现象如遇特殊情况需要调班的，应经机构负责人同意后，方可调班环节名称 : 办理守库交接手续适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 守库员;职责要求 : 按规定办理值班守库交接手续操作规范 : 值班守库人员到岗后，应与交班人员办理好交接手续交接内容应包括：监控、报警、通讯、自卫器材、消防器材等对于配备枪支弹药守库的机构还应按照《枪支弹药管理办法》中对于守库值班持枪程序要求进行移交环节名称 : 内部巡查适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 守库员;职责要求 : 做好内部巡查工作操作规范 : 办理交接班手续后，值班守库人员应开展内部巡查工作，检查守卫区域环境有无异常情况，是否关好门窗、落好窗帘，监控系统、报警器、通讯和消防器材的技术状况是否良好等环节名称 : 布防值班适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 守库员;职责要求 : 进入守库室做好安防设备的布防操作规范 : 守库人员开展内部巡查，在确认无异常情况后，应开启防盗布控，按规定进行值班守库，值班期间不得进行与值班无关的其他活动，严禁随意开启值班室门。

值班期间如遇上级和公安部门检查，守库人员应按规定的程序和要求执行，并做好登记手续风险描述:员工未按规定布防,犯罪分子进入分支机构内,员工人身和财产受到损失风险等级:极大风险控制措施:加强员工制度学习，定期或不定期的查岗控制部门:安全保卫部门;控制岗位:守库员;6.3结束登记阶段环节名称 : 突发事件处置适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 守库员;职责要求 : 按规定处置各种紧急情况操作规范 : 1）当遇有外人前来借口找人、寻找物品等情况时，守库员必须坚守岗位，不得开门接待或外出，如有可疑情况应立即报告营业网点负责人、安全保卫部和公安部门2）收到报警信号或发现异常等可疑情况时，守库员应立即持起武器，互相联络，不要开灯，在安全范围内通过嘹望孔、电视监控设备或其他方法观察情况，作出判断，严禁开启守库室大门出外检查3、发现犯罪分子正在撬门或破窗时，守库员要相互联络作好防范准备，同时按动联网报警装置并打通知有关部门给予援助，及时制止犯罪分子的作案活动发现犯罪分子已经破门或破窗进入守卫区域时，应立即作好战斗准备并按动联网报警装置4、如发现电线、线、报警器线路遭破坏且情况不明时，守库员要坚守值班室，不开门外出，并立即对外大声呼喊或采用其他器材进行报警。

5、当罪犯分子终止犯罪逃跑时，守库员不要外出追赶，应立即报告有关领导和公安部门，提供详细发案情况环节名称 : 撤防登记适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 守库员;职责要求 : 按规定进行撤防，并做好守库登记操作规范 : 守库人员守库结束后，应及时对防盗系统进行撤防，并如实登记值班守库情况7检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查结果利用分支机构/负责人检查值班守库人员的值班到岗和值班制度执行情况；每月不少于两次安全保卫部门持续改进安全保卫部门检查值班守库人员的值班到岗和值班制度执行情况以及安全防范设施情况；每季度不少于一次分管领导持续改进内部审计部门对分支机构和安全保卫部门的安全检查制度执行情况进行检查每年不少于二次董事长、监事长持续改进8附件附件一：《XX农村银行值班守库按排表》附件二：《XX农村银行值班守库登记簿》附件一：XX农村银行 月值班守库安排表值班日期带班人主值班人副值班人备注第 9 页 共 11 页 守库安全操作流程 文件编号：ABZ-JB-009年值班人员上岗时间值班实物交接记录交接时间值 班 情 况 记 录月日甲乙时分防暴枪（支）防暴枪子弹（发）报警器遥控器（部）狼牙棒（支）灭火器（支）其它月日时分　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附件二：XX农村银行值班守库登记簿 第 页 第 11 页 共 11 页。