安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据.docx

精选优质文档-----倾情为你奉上工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患147排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1 资质证照1.1.1 无资质证照1.1.1.1 未取得工商营业执照或过期《企业法人登记管理条例》第 3 条查看有效证照1.1.1.2 主要负责人未取得安全资格证《中华人民共和国安全生产法》第24 条查看有效证件1.1.1.3 安全管理人员未取得资格证《中华人民共和国安全生产法》第24 条查看有效证件1.1.1.4 特种作业人员无上岗资格证《中华人民共和国安全生产法》第27 条查看有效证件1.1.1.5 从业人员无全员培训证明《中华人民共和国安全生产法》第25 条查看有关培训记录1.1.1.6 未 取 得 安 全 生产标准化证书《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发[2010]23号)第 7 条查看有效证件专心---专注---专业1.1.2 建设项目安全设施“三同时”1.1.2.1 新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第 36 号）第 13 条查看有关资料1.1.2.2 新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价《中华人民共和国安全生产法》第29 条查看有关资料1.1.2.3 新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全专篇《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第 36 号）第 11 条查看有关资料1.1.2.4 未取得试生产备案文件《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第 36 号）第 22 条查看有关资料1.1.2.5 未委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第 36 号）第 23 条查看有关资料1.1.2.6 新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格《中华人民共和国安全生产法》第31 条查看有关资料1.2.1.1 未按规定建立安全生产委员会或安全领导小组《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第 128 号）第 2.1 条查看文件二级1.2 安全生产管理机构及人员1.2.1 安全生产管理机构1.2.1.2 未按规定建立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员《中华人民共和国安全生产法》第21 条查看文件二级1.2.1.4 未定期召开安全会议，无会议记录《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第 128 号）第 2.1 条查看有关资料二级1.2.2 安全管理人员1.2.2.1 未 按 规 定 配 备专职安全管理人员《 上海市安全生产条例》第 20条查看有效证件二级1.3 安全责任制及规章制度1.3.1 安全生产责任制1.3.1.1 未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全责任制度《中华人民共和国安全生产法》第18、19 条查看制度二级1.3.1.2 未明确主要负责人的安全职责《上海市安全生产条例》第 14 条查看制度三级1.3.1.3 未明确分管负责人、其他负责人的安全职责《上海市安全生产条例》第 15条查看制度三级1.3.2 安全管理制度1.3.2.1 未按规定建立、健全安全管理制度，并符合法律法规要求《中华人民共和国安全生产法》第18 条查看制度三级1.3.2.2 未 实 行 档 案 管理，档案管理不规范，档案不全《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第 128 号）第 4.6 条查看资料三级1501.3.3 安全操作规程1.3.3.1 未按规定制定安全操作规程《中华人民共和国安全生产法》第18 条查看制度、核查岗位二级1.4 教育培训1.4.1 主要负责人、安全管理人员培训教育1.4.1.1 未按规定进行再培训教育《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第 63 号）第 9 条查看有关资料二级1.4.2 特种作业人员、特种设备作业人员培训教育1.4.2.1 未按期进行复审《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第 63 号)第 21 条查看有关资料二级1.4.3 一般从业人员培训教育1.4.3.1 未落实新进员工的“三级”安全教育培训《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第 3 号）第 11 条、第 12条查看记录二级1.4.3.2 未落实“四新”教育培训《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录二级1.4.3.3 未落实转岗、重新上岗等安全培训教育《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录二级1.4.3.4 再培训不符合要求《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第 3 号）第 13 条查看记录三级1.4.3.5 未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条查看记录三级1.5 安全投入1.5.1 安 全 投入1.5.1.1 无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用《中华人民共和国安全生产法》第20 条查看记录二级1511.5.1.2 提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求《中华人民共和国安全生产法》第20 条查看记录二级1.5.2 保险1.5.2.1 未依法参加工伤保险《中华人民共和国安全生产法》第48 条查看记录二级1.5.2.2 未依法为员工缴纳企业安全生产责任险《关于推进安全生产责任保险工作的通知》（赣安监管政法字〔2010〕387 号）查看记录二级1.6 重大危险源管理1.6.1 重大危险源管理缺陷1.6.1.1 未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局令第 40号）第 7、8、11、12 条查制度、记录二级1.6.1.2 未按规定进行登记、建档、备案等《中华人民共和国安全生产法》第37 条查档案三级1.6.1.3 未按规定对重大危险源进行监测监控《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第 128 号）查验收文件二级1.6.1.4 未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第 128 号）查看记录二级1.6.2 重 点 监管的危险化工工艺管理1.6.2.1 未按规定装备和完善自动控制系统安监总管三〔2009〕116 号；安监总管三〔2013〕3 号查验收文件二级1521.6.3 重 点 监管 的 危 险 化学品管理1.6.3.1 未按规定开展自动化监控系统改造提升工作安监总管三〔2011〕95 号、安监总厅管三〔2011〕142 号；安监总管三〔2013〕12 号查验收文件二级1.7 个体防护装备1.7.1 个体防护装备配备1.7.1.1 未 按 规 定 配 备个人防护用品、装备《上海市安全生产条例》第 31 条查现场二级1.7.1.2 个 体 防 护 装 备不合格《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第 1 号）第 16 条查现场二级1.7.1.3 特 种 劳 动 防 护用品不符合规定要求《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第 1 号）第 18 条查看现场二级1.7.2 个体防护装备管理1.7.2.1 未 建 立 健 全 相关管理制度《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第 1 号）第 17 条查制度三级1.7.2.2 未 按 要 求 进 行培训《个体防护装备配备基本要求》（ GB/T29510-2013）第 9.8 条查记录三级1.7.2.3 未按规定穿戴个人防护用品《中华人民共和国安全生产法》第42、54 条查现场二级1.8.1 责任体系1.8.1.1 未建立、健全职业病防治责任制《 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法》第 5 条查看相关文件二级1.8.2 规章制度1.8.2.1 未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程《中华人民共和国职业病防治法》第 21 条查看相关文件。