美国一流研究型大学博士生教育内部质量保障体系研究-以加州大学伯克利分校为例_1.docx

美国一流研究型大学博士生教育内部质量保障体系研究以加州大学伯克利分校为例 摘要：在多年的发展与变革过程中，美国博士生教育不仅得到了世界范围的广泛认可，而且其内部质量保障活动对于推动博士生教育质量的提升发挥了重要作用通过对加州大学伯克利分校典型案例的分析可以看出，美国一流研究型大学博士生教育内部质量保障体系在发展中表现出一些基本特征，即：灵活多样的招生入学政策，确保博士生招生的平等性与包容性；宽领域的课程设置，着力保障博士生的培养质量；严要求的资格考试，确保博士生具备完成学位论文的相关能力；规范化的研究计划书，为博士学位论文的开展提供方向性指导；高标准的学位论文要求，确保博士学位论文的高质量完成；多样化的资助政策，为博士生顺利完成学位提供一定的保障关键词：一流研究型大学，加州大学伯克利分校，博士生教育，内部质量保障体系博士生教育的水平不仅可以反映出一国高等教育水平和科研水平，而且也影响着知识创新的能力和学术的水准鉴于博士生教育的战略性意义，美国已将博士生教育列为研究的重要方向，并启动了一系列博士生教育改革的行动计划在多年的发展与变革过程中，美国博士生教育不仅得到了世界范围的广泛认可，而且其内部质量保障活动对于推动博士生教育质量的提升也发挥了重要作用。

纵观美国一流研究型大学，可以发现，其在博士生教育内部质量保障过程中通过多环节共同促进和保障博士生教育质量的提升基于此，本文将有效结合加州大学伯克利分校①的具体实例，以期全面审视美国一流研究型大学博士生教育的内部质量保障体系一、灵活多样的招生入学政策，确保博士生招生的平等性与包容性一般而言，美国在招收博士生时需满足一些基本标准和要求然而，随着新时代的发展以及国际化等多方面的推动，美国一流研究型大学开始在博士生招生入学政策方面进行相应的变革一）美国博士生招生入学的基本标准和要求博士生招生是博士生教育的首要环节，招生的质量与水平对博士生教育质量的优劣起着至关重要的作用总体而言，美国博士生招生入学需要至少达成以下五个方面的标准和要求[1]：（1）申请者的本科学业成绩平均绩点（GPA）需达到B级或以上；（2）美国研究生入学考试（GRE）的官方成绩；（3）三封推荐信（Letters of Recommendation）——推荐人要对申请者的知识能力、研究能力或专业技能、性格、学习情况以及未来潜力等方面进行说明；[2]（4）除了陈述申请的目的之外，申请者还需提供最具代表性的学术成果样刊，或者至少大约两页的摘要；（5）如果申请者来自非英语国家，他们需提供相应的英语成绩（如TOEFL）。

二）伯克利分校博士生招生入学政策的灵活多样发展由于美国高等教育分权的传统，所以各研究型大学在具体的实践中会依据自身学校的使命、特点等对博士生招生入学的相关标准和要求进行适当的调整在博士生教育发展过程中，伯克利分校致力于博士生招生入学政策的多样化，而为了鼓励这种多样化，该校的研究生院委员会（Council of Graduate Schools）发表声明宣称，要努力增强博士生招生与选拔的多样化为此，伯克利分校重申了如下政策：第一，研究生院委员会采取措施积极推广伯克利博士生项目，以招收一些高素质的、具有多样化背景的申请者第二，研究生院委员会主要通过奖学金（如GSI、GSR等）的途径来支持学生，以增强学生群体的多样性第三，研究生院委员会特别要求博士生项目评选委员会在选择博士生时仔细权衡各种定性和定量的标准第四，对于在招生方面经验不足或是在吸引多样化学生方面缺乏吸引力的项目，应当从该领域已有的其他项目中汲取经验[3]近年来，为了加强对博士学位申请者的综合性评估，美国一流研究型大学对招生入学政策也进行了灵活调整，即在博士生招生入学时大力倡导“平等性”与“包容性”的理念伯克利分校研究生院委员会认为，GRE考试成绩一直是博士生入学申请的一个重要条件，但在未来的发展中应当考虑不同项目的不同权重，同时需综合考虑申请者的家庭背景、教育背景和生活经历等，这在很大程度上有助于招收各类学生（如单亲家庭的学生、贫困地区的学生、有身体缺陷的学生等），从而增强教育的多样性。

[4]在加州相关法律的约束下，种族、宗教、性别、肤色、国籍不得作为学生入学标准的分类当前伯克利分校不仅重视增加国际留学生的比例、促进研究生种族的多样化，而且更重视增加弱势群体研究生数量，如实施开展了残疾学生项目（Disabled Students’Program），以降低身体残疾对学生进入伯克利分校学习的不利影响，从而解决残障学生的公平机会问题[5]二、宽领域的课程设置，着力保障博士生的培养质量课程设置在美国一流研究型大学博士生教育内部质量保障中扮演了非常重要的角色伯克利分校通过宽领域的课程设置，着力保障博士生的培养质量一）课程要求依不同的博士项目而不同每个博士项目会有自己内部的一套要求，包括课程的数量和内容，以及相应的形式、程序和考试的数量等如许多工程和物理科学项目通常在第一学年末要求安排预考（prelims），而社会科学、人文学科和一些专业性的学院却很少安排这种考试博士项目间的另一个显著区别是，即使是加州大学中同一个学科的课程要求也是非常灵活的如戴维斯分校的电气工程专业要求有一套固定的课程体系，而伯克利分校的该专业却没有相关的课程要求，主要由教师决定学生学习哪些课程相比较而言，许多社会科学项目不仅要求学生开展专业领域内的课程学习，而且还要求他们参加其他领域的课程学习。

[6]然而，如果学生没有获得硕士学位，他们需在攻读博士学位的前1～2年选修硕士生的课程对于外语的要求，各个专业领域则有很大的不同人文学科领域通常要求2～3门外语的学习，而社会科学领域一般只要求一门外语即可，许多生命科学、工程和物理科学项目等也都不要求外语学习[7]由上可知，美国不同专业的博士生课程的安排和要求是不同的，但实际上这只是寻求知识的过程不同而已，目的都是为了掌握专门知识[8]（二）伯克利分校教育研究生院具体的课程要求关于博士生课程的具体要求，在此以伯克利分校教育研究生院为例予以说明哲学博士学位旨在使学生对相关的教育问题开展原创性和理论性的研究，未来主要从事研究工作和大学教学的职业就学术准备（Academic Preparation）而言，教育研究生院的所有博士生除了要参加学院的课程学习之外，还需参加至少两门教育研究生院以外的课程学习，这些课程必须与学生的专业领域密切相关如果学生所获硕士学位与攻读的博士学位密切相关，便可免除一些附加的学术准备要求，但仍需参加除教育研究生院以外的至少两门课程的学习就专业领域（Areas of Specialization）而言，博士学位项目要求学生能够展现其在所从事领域方法层面的能力，并且获得关于教育问题的多种分析视角。

其目标是促进学生对于教育过程本质的理解，同时增加学生对于影响教育发展的社会、政治与经济力量的认识和了解博士候选人至少需选择三个不同的研究领域，被称为“专业领域”，博士生应获得充足的学术和方法论储备，以期对既定的问题能有一种学理层面的认识[9]总体而言，在伯克利分校教育研究生院参加两年的全日制课程学习是博士生参加资格考试（Qualifying Examination）的最低要求，具体课程要求参见表1三、严要求的资格考试，确保博士生具备完成学位论文的相关能力资格考试是对学生所学知识的深度和广度进行评估，确保学生具备完成学位论文相关理论、知识等方面的能力一）美国博士生资格考试的一般规定和要求资格考试是美国博士生培养过程中的重要环节之一，同时也是美国一流研究型大学在博士生教育中的重要特征资格考试的题目主要强调理论和研究，博士生在完成了相关课程学习之后，也就是说在开始博士学位论文之前，需要参加资格考试准备和参加资格考试是所有博士项目的一个必要环节[10]需要指出的是，美国各校以及各学院之间资格考试的方式和具体内容均存在较大的差异，但形式通常包括口试和笔试两部分，考试则由研究生院代表研究生院委员会管理。

人文社会科学领域的资格考试通常包括笔试和口试，其主题范围可能涉及所在专业领域的任何一个可能的领域和论文中的具体问题而科学和工程专业领域的学生常常要求设计1～2个研究计划，口语部分通常是论文工作的一个展示[11]（二）伯克利分校博士生资格考试的相关规定和要求通常情况下，美国一流研究型大学博士生申请参加资格考试之前，除了要完成相应的课程要求之外，还需通过博士生资格预审（Prequalifying Review）[12]，主要包括对两篇论文以及学位论文提纲的审批当完成了资格预审以及所要求的课程学习之后，博士生将有资格申请参加资格考试伯克利分校的博士生资格考试的主要目的是了解学生所在专业领域的课程学习情况，其次是检视学生是否具备敏锐的思考能力以及对相关理论与实践的批判能力伯克利分校专门成立了资格考试委员会，它是学术评议会的重要组成部分大多数资格考试委员会成员需是学生所在专业领域的专家，在委员会为四人的情况下，至少有两名成员需来自学生所在的专业，而委员会主席也应来自学生所在专业，并且是伯克利分校学术评议会的成员在资格考试的具体实施过程中，伯克利分校也有严格的规定，其中资格考试委员会主席有责任确保考试过程中的公平性，保证所有人员在实施中遵循所规定的程序和步骤。

委员会外部成员的作用是代表校长来观察资格考试实施全程的情况，并且对任何违规操作的情况向研究生院予以报告如果资格考试没有遵循研究生院的考试指南，那么该项考试则是无效的最后，资格考试委员会所有成员将对学生的资格考试表现进行投票，从而确定学生是否有资格进阶至下一阶段的学习[13]四、规范化的研究计划书，为博士学位论文的开展提供方向性指导伯克利分校研究生院明确指出，学生在通过了资格考试之后可以进阶至博士候选人阶段一般情况下，一旦进阶至博士候选人，研究生院就会赋予学生5个学期的候选资格，加上4个学期的宽限期来完成他们的学位论文如果9个学期后学生的学位论文仍没有达到研究生院的要求，那么博士候选资格将失效[14]博士生在获得候选资格之后，面临的主要任务是确定论文选题、选择指导教师并且撰写论文计划书，为博士学位论文的开展提供方向性指导一）确定论文主题，选择指导教师在博士学位论文主题的选择与确定过程中，导师发挥了重要的作用具体而言，导师可以通过如下几种方式帮助学生更好地选题：首先，在整个课程和研讨会中，导师可以向学生推荐其所在领域中可作为博士学位论文的题目，指出有趣味的知识缺口和理论难题其次，鼓励学生较早澄清思想和写作要求。

第三，允许学生提交研究论文以取代一般领域的考试第四，在第一学年或第二学年的课程学习和专题研讨会中，要求学生提交一份学位论文计划书第五，开展非正式的专题研讨会，为学生提供一个锻炼自己的机会[15]总体而言，博士生在选择合适的学位论文主题时还需重点考虑三个因素，即：不要过于专业化（Do Not Overspecialized）；做自己喜欢和感兴趣的（What Loves Got to Do With it）；预测未来（Forecast the Future）[16]在选择导师时，博士生主要依据自身的兴趣与导师的兴趣，通常有三种途径：一是博士生将自己的兴趣与要求告知院系中的研究生指导委员会，委员会协助学生选择适合的导师；二是学生与教授事先约谈，得到教授的同意后便可以开展合作研究；三是对于一些偏理论性的学科而言，学生也会考虑导师是否会提供一定的资助需要注意的是，导师对学生的指导会因学科专业的不同而有所不同，对于理工科和实验科学专业而言，导师通常和博士生共同工作和开展研究，而对于偏理论性的专业而言，博士生的大量研究工作通常都是独立完成的因此，这也就形成了目前不同学科科研训练的不同模式，例如自然科学的实验室密集型的学徒模式和人文学科。