IATF16949要求必须形成的程序文件及表单.doc

新版IATF16949:2016要求必须形成的程序文件、作业文件及表单序号IATF16949：2016条款内容程序文件表单14.3确定质量管理体系的范围质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持文件124.3.1确定质量管理体系的范围-补充减应以形成文件信息（ISO9001.75）的形式进行证明和保持文件234.4.1.2产品安全组织应有形成文件的过程，用于与产品安全有关的产品和制造过程管理程序145.1.1.1公司责任明确并实施质量责任方针，至少包括反贿赂、员工行为准则以及道德准则升级政策（举报政策）文件355.2.2沟通质量方针a.可获取并保持成文信息文件465.3.1组织的角色、职责和权限-补充最高管理者应向人员指派职责和权限，以确保顾客要求得到满足，这些指派应形成文件文件576.1.2.1风险分析组织应保留形成文件的信息，作为风险分析结果的证据表单186.1.2.2预防措施所采取措施的成文信息文件696.1.2.3应急计划g.对应急计划形成文件文件7并保留描述修订以及更改授权人员的形成文件的信息表单2106.2.1建立质量目标组织应保持有关质量目标的成文信息文件8117.1.3.1工厂、设施及设备策划应开发并实施对新产品或新操作的制造可行性进行评价的方法文件9127.1.5.1监视和测量资源总则组织应保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据表单3137.1.5.2.1校准/实验记录组织应有一个形成文件的过程，用与管理校准/实验记录程序2校准/实验记录的记录应与保持表单4147.1.5.3.1内部实验室实验室范围应包括在质量管理体系文件中文件10157.2.1能力一补充组织应建立并保持形成文件的过程，识别包括意识在内的培训需求程序3167.2.3内部审核员能力组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力程序4在通过培训来取得人员能力的情况下，应保留形成文件的信息，证实培训师的能力符合上述要求表单5177.3.1意识一补充组织应保持形成文件的信息，证实所有员工都认识到其对产品质量的影响，以及他们所从事的活动在实现、保持和改进中的重要性，还包括顾客要求及不合格带给顾客的风险表单6187.3.2员工激励和授权组织应保持形成文件的过程，激励员工实现质量目标，进行持续改进程序5197.5.1.1质量管理体系文件组织的质量管理体系应形成文件，并包含在一份质量手册中文件11207.5.3.2.1记录保留组织应有一个确定的，形成文件的并且执行的记录保持政策文件12217.5.3.2.2工程规范组织应有形成文件的过程，描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准/规范及相关修订的评审、分发和实施程序6228.2.3.1.1产品和服务要求的评审—补充组织应保留形成文件的证据，证明对（ISO9001第8.2.3.1）中正式评审要求的弃权有顾客授权表单7238.2.3.2产品和服务的设计和开发—补充组织应对设计和开发过程形成文件程序7248.3.2.3带有镶入式软件产品开发为软件开发能力自评估保留形成文件的信息表单8258.3.3.1产品设计输入组织应对作为合同评审结果的产品设计输入要求进行识别、形成文件并进行评审文件13268.3.3.2制造过程设计输入组织应对制造过程设计输入进行识别、形成文件并进行评审文件14278.3.3.3特殊特性组织应采用多方论证方法来建立、形成文件并实施用于识别特殊特性的过程程序8288.3.4设计和开发控制（评审、验证、确认），保留这些活动的成文信息表单8298.3.4.4产品批准过程如顾客有所要求，组织应在发运之前获得形成文件的产品批准，此类批准的记录应与保存表单9308.3.5设计和开发输出组织应保留有关设计和开发输出形成文件的信息表单10318.3.5.2制造过程设计输出对制造过程设计输出应形成文件表单11序号IATF16949：2016条款内容程序文件表单328.3.6.1设计和开发更改一补充如有顾客要求，应在生产实施前，从顾客处获得形成文件的批准或弃权表单12对带有镶入式软件的产品，组织应对软硬件的版本级别形成文件，作为更改记录的一部分文件15338.4.1.2供应商选择过程组织应有一个形成文件的供应商选择过程程序9选择供应商应考虑的准则文件16348.4.2.1控制的类型和程度一补充组织应有一个形成文件的过程，以识别外包过程并选择控制的类型和程度程序10358.4.2.2法律法规要求组织应有一个形成文件的过程，确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国和顾客确定的目的国（如有提供）的现行适用的法律法规要求程序11368.4.2.3.1汽车产品相关软件或带有镶入式软件的汽车产品要求供应商为软件开发能力自评估保存形成文件的信息表单13378.4.2.4供应商监视组织应为供应商绩效评价制订形成文件的过程和准则程序12文件17388.4.2.4.1第二方审核组织的供应商管理方法中应包括一个第二方审核过程程序13组织应至少对第二方审核的需求、类型、频率和范围的形成准则形成文件文件18组织应保留第二方审核报告的记录表单14398.5.1.3作业准备的验证保持有关准备人员的形成文件的信息文件19保留作业准备和首件/末件确认之后过程和产品批准的记录表单15408.5.1.5全面生产维护组织应制定、实施并保持一个形成文件的全面生产维护系统文件20形成文件的维护目标文件21418.5.2.1标识和可追溯性一补充制定可追溯性计划并形成文件文件22确保保留了形成文件的信息，保留的信息使组织能够满足响应时间的要求表单16428.5.6更改的控制组织应保留成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施表单17438.5.6.1更改的控制一补充组织应有一个形成文件的过程，对影响产品实现的更改进行控制和反应程序14对相关风险分析的证据形成文件表单18448.5.6.1.1过程控制的临时更改组织应识别过程控制手段，包括检验、测量、实验和放错装置，形成文件的清单并予以保持文件23组织应有一个形成文件的过程，对替代控制方法的使用进行管理程序15对规定时期内对重新启动验证形成文件表单19458.6.1产品和服务的放行一补充组织应确保验证产品和服务要求得到满足的所策划的安排围绕控制计划进行，并且形成文件规定在控制计划中文件24468.7.1.4顾客让步授权顾客应保持有效期限或让步授权数量方面的记录表单20478.7.1.4返工产品的控制组织应有一个形成文件的符合控制计划的返工确认过程，或者其它形成文件的相关信息，用干验证对原始规范的符合性程序16组织应保留与返工产品处置相关的形成文件的信息，包括数量、处置、处置日期及适用的可追溯性信息表单21488.7.1.5返修产品的控制组织应有一个形成文件的符合控制计划的返修确认过程，或者其它形成文件的相关程序17组织应获得顾客对待返修产品的形成文件的让步授权表单22组织应保留与返修产品处置相关的形成文件的信息，包括数量、处置、处置日期及适用的可追溯性信息表单23498.7.1.7不合格品控制组织应有一个形成文件的过程，用于不进行返工或返修的不合格品的处置程序18509.1.1.1制造过程的监视和测量应记录重要的过程活动，如更换工具或维修机器等，并将其当作形成文件的信息予以保表单24组织应保持过程变更生效日期的记录表单25519.2..2.1内部审核过程方案组织应有一个形成文件的内部审核过程，质量管理体系审核、制造过程审核和产品'程序19529.3.3.1管理评审输出一补充当未能实现顾客绩效指标目标时，最高管理层应形成一个文件化的纠正措施计划并:实施文件255310.2.2不合格和纠正措施组织应保留成文信息，作为下列事项的证据：a.不合格的性质以及随后所采取的纠正措施b.纠正措施的验证结果表单26序号IATF16949：2016条款内容程序文件表单410.2.3问题解决组织应有形成文件的问题解决过程程序20对适当形成文件的信息（如：PFMEA/控制计划）的评审，必要时进行更新文件2610.2.4放错组织应有一个形成文件的过程，用于确定适当防错方法的使用程序21610.3.1持续改进组织应有一个形成文件的持续改进过程程序22。