2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲.doc.docx

感谢你的观看2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲第一章金融市场体系第一节金融市场概述掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握 金融市场的功能掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的 区别；熟悉直接融资对金融市场的影响第二节全球金融市场了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金 融体系的主要参与者了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征第二章 中国的金融体系与多层次资本市场第一节 中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了 解影响我国金融市场运行的主要因素了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要 金融中介机构的业务；了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情 况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行”的职责；了解金融服 务实体经济的要求了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备金制度与货 币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及 作用原理；熟悉货币政策的传导机制。

第二节 中国的多层次资本市场掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑； 掌握中国多层次资本市场的主要内 容、结构与意义熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟 悉主板、中小板、创业板的概念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念 与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报 价与服务系统的概念与特点第三章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特 征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再 融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及 演化掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用； 熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、 特 点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握 企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及 分类掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

第三节证券中介机构掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的 监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容； 了解证券公司业务 国际化熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟 悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、 期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理； 熟悉对资 产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务； 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市 场准入第四节自律性组织掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了 解我国证券交易所的发展历程熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协 会的职责和自律管理职能熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能； 熟悉证券登记结算公司的登记结算制度掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保 护基金公司设立的意义和职责第五节证券监管机构熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券 市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予 证券监督管理机构的职责、权限。

第四章股票第一节股票概述掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记 名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与 股票相关的资本管理概念掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原 则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资 产分配权、优先认股权等概念熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股与普 通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股票的分类及各种优先股票的 含义了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了 解我国股票按流通受限与否的分类及概念； 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、 L股、红筹股等概念第二节股票发行熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制、核 准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸 化发行和初始登记制度掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、 增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式；了解新股网上网下中 购的要求熟悉股票退市制度第三节股票交易掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融 资融券交易的基本概念与操作。

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了解证券托管 和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券委托的形式；掌握 委托指令的基本类别；熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解 委托指令撤销的条件和程序；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解涨跌幅 限制等市场稳定机制；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与 交收程序；了解股票的非交易过户熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟 悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数熟悉沪港通和深港通的概念及组成部分；了解沪港通和深港通股票范围及投 资额度的相关规定第四节股票估值掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股 票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因； 了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分析、量化分析的概念熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票投资价值的 因素；了解股票的绝对估值方法和相对估值方法第五章债券第一节债券概述掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点。

掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国 债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主 体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品 种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债的品种和管理规定； 了解我国公司债券的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、 特点; 了解我国国际债券的发行概况掌握资产证券化的定义与分类；熟悉资产证券化各方参与者；熟悉资产证券 化的具体操作要求；熟悉资产支持证券概念及分类；熟悉资产证券化的主要产品； 了解资产证券化兴起的经济动因；了解美国次级贷款及相关证券化产品危机； 我 国资产证券化的发展历史第二节债券发行掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉 国债销售的价格和影响国债销售价格的因素了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的 有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方 式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、 募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金 融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护 机制熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条 件；了解证券公司债券发行的申报程序、 申请文件的内容；熟悉证券公司债券的 上市与交易的制度安排了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定第三节债券交易掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券 现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别； 掌握债券报价的主要 方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、 托管、兑付及付息的有关规定掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银 行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市 场转托管的定义及条件第四节债券估值熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；了解债券报价与 实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；了解债券当期收益 率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；了解利率的风 险结构和期限结构的概念。

第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约 型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、 债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别； 掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉保本基金、 QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念； 了解证券投资基金的起源与全 球证券投资基金业发展概况；熟悉我国证券投资基金的发展概况第二节证券投资基金的运作与市场参与主体熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资管理过程；熟悉基金投资 面临的外部风险与内部风险；熟悉基金市场参与主体第三节 基金的募集、中购赎回与交易熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认 购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金中购、赎回的概念； 熟悉认购与申购的区别；熟悉中购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服 务费的概念；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念； 熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用第四节基金的估值、费用与利润分配熟悉基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；熟悉基金资产估值 需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金费用的种类；熟悉各种 费用的计提标准及计提方式。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分配的原则；熟悉基金自身投资活动产生的税收； 熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基 金的税收第五节证券投资基金的监管与信息披露熟悉基金监管的含义与作用；熟悉我国基金监管机构和自律组织；熟悉对基 金机构的监管内容；掌握对公募基金销售活动的监管内容； 掌握对公募基金投资 与交易行为的监管的内容；熟悉基金信息披露的含义与作用；掌握基金信息披露 的禁止性规定；熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容第六节非公开募集证券投资基金掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范；熟悉私募基金的募集程序；熟 悉私募基金的信息披露第七章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币 类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融衍生工具市 场的特点与功能；了解我国衍生工具。