航空减排路径之探讨兼评欧盟航空减排交易指令.doc

航空减排路径之探讨——兼评欧盟航空减排交易指令宣增益•摘 要:人类活动已大幅增加大气中温宗气体的浓度,引起地球表而和大气进一步增温, 并可能对B然牛态系统和人类产牛不利影响已经成为国际社会的共识联合国经过协商谈判 先后达成《气候变化框架公约》和《京都议定书》，建立了排放交易机制以减少或降低温室 气体的排放欧盟于2008年止式通过其航空排放指令，将包括国际航空在内的所冇航空排 放纳入排放交易体系中欧盟以外的国家认为，欧盟单方面处理具有全球性特点的航空排放 问题缺乏法律根基因此，国际航空排放问题只能山国际民航组处理才貝合法性其所捉出 的一揽子可供成员国选用的减排措施方案，在现实条件下，是符合实际的，可行的的方案 不过从长远来看，在“共同但有区别的责任”原则之下，达成国际统一的国际航空减排交易 机制，规制国际航空减排是授佳选择关键词：气候变化温室气体命令与控制减排交易机制共同但有区别的责任引言早在1898年，诺贝尔奖获得者，瑞典科学家Svante Arrhenius就曾预言，世界将因为二 氧化碳的过度排放而引起气候变暖1今天，这一预言已经变成了活牛牛的现实正如科学 家们所相信的那样，气候变暖并非危言耸听，而是现实存在。

它将或者已经给人类带来巨大 灾难彳充分考虑到人类活动已人輔增加人气中温室气体的浓度，这种增加增强了白然温室 效应，引起地球表面和人气进一步增温，并可能对自然主态系统和人类产主不利影响，彳联 合国于1992年在巴西里约热内卢召开环境与发展会议通过外签署了世界上第一个为全而控 制二氧化碳等温室气体排放的国际公约——《联合国气候变化框架公约》（united Nations Framework Convention on Climate Change,简称《框架公约》,UNFCCC）,旨在"将大气中的 温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到人为干扰的危险水平上”统997年《框架公约》 在FI本京都召开的第三届会议上乂通过了《联合国气候变化框架公约京都议定书》（以下简 称《京都议定书》the Kyoto Protocol）o《京都议定书》为发达国家和市场转型国家分别设定 了减排目标，且引入了基于基础市场的减排机制，即排放交易机制欧盟委员会为敦促其成 员国履行《京都议定书》项下的减排承诺于2005年1月1 H正式启动了欧盟白己的排放交 易机制，并于2006年12月20日欧盟委员会公布并于11月19 口欧盟理事会正式批准了一 项“建议指令” （Proposed Directive,以下称之为"欧盟航空减排指令”。

决定排放交易*中国政法大学航空与空间法研究中心主任、教授，中国国际私法学会副会长United Nations, Combating Global Warming: The Climate Change Convention (1997), httD：//www.LirLorg/ecosocdev/ge ninfo/sustdev/climate.htm.2Eric Chaisson& Steve Mcmillan, Astronomy Today 175 (5th ed. 2005); National Academy of Sciences (NAS), Understanding and Responding to Climate Change: Highlights of National Academies Report 2 (2005).3《框架公约》序言部分4《框架公约》第2条机制将扩大适用于民用航空领域这一指令一经公布即引起了世界各国特别是各国民用航空 业的极大反响一、现行减排机制（措施）：概述1、 命令少控制（commond-and-control, CAC）机制命令少控制机制是国际社会限制 二氧化碳排放的主要传统手段。

根据该机制，排放主体应当遵守特定的标准（命令），政府 部门应了以严格监督和实施（控制）过去儿十年以来，许多国家都采取此种机制来控制排 放，但山于该机制的政策制定权都掌握在政府手中，因而即缺乏灵活性，乂不能激励排放主 体减排的积极性7这就大大限制了控制排放的效力2、 排放交易机制（emissions trading schemes, ETS）o国际社会开始放弃这种机制转而采 収一种新的经济刺激（economic Incentives, Els）手段來控制排放所谓Eis就是，任何鼓励 排放企业主动降低排放的，如经济的，金融的激励手段ETS就是Els最重耍的，得到广泛 运用的形式「根据ETS,环境主管部门首先应设定排放目标，并以此确定排放总量，然示在 各排放金业Z间分配特定数量的排放额度（即排放权），这种额度可以出售或在市场上进行 交易也就是说，企业町以通过减少排放将其特定吋间内的剩余额度出售给那些超额排放的 企业由此看來，相对于CAC而言，ETS至少冇以下几点优势：（1）它鼓励企业在其排放配 额以内减少排放，故此减排费用较低；$该机制木质上是-•种强制管理调整方法，即通过政府的强制命令来减少污染。

参见：吕晨光、周珂，“英 国环境保护：命令控制与经济激励的综合运用”，《法学杂志》，2005, 11, 15第25卷，第41页 Clare Bayley, U.K. Parliamentary Office of Science and TECH., Environ Mental Policy and In novation 1 (2004), availablea ZhttD：//www・parliament.uk/documents/upload/POSTpn212・pdf・ See Richard A. Kerr, Acid Rain Control: Success on the Cheap, 282 SCIENCE 1024, Nov. 6, 1998, available 已fhttp://www・sciencemag・org/cgi/content/full/282/5391/1024?ck=ck・ Christina K. Harper, Climate Change and Tax Policy, 30 B.C・ Int*l & Comp. L. Rev. 411, Spring, 2007. U.S・ EPA, International Experiences with Economic Incentives for Protect!ng the Environment 2 (2004), available MttD：//yosemite・eDa・gov/ee/eDa/eermlile.（2）有利于促进技术革新，选择采用更加绿色，更 加经济的能源；”同注9. ”同注9. Dan CONG・ RES・ Service, Climate Change: the European Unions Emissions Trading System (EU-ETS) 1 (2006), available mfhttD：//digitallibrary.unt・edu/govdocs/crs//data/（3）有利于更广泛地适用各类企业，无论是人型的还是小型的。

门二、欧盟航空排放指令：缺乏法律根基1、欧盟排放交易机制（EUETS）2002年欧洲议会批准《京都议定巧》Z后，为敦促成员国履行《京都议定书》项下的 义务，欧盟于2003年即通过并公布了 2003第87号指令，即“排放配额交易指令”指令 建立了在欧共体内进行温室气体排放配额交易机制（以下简称欧盟排放交易机制，EU Emissions Trading Scheme, EUETS）根据EUETS,各成员国应在指令设定的参数以内制定各自 的国家分配计划（National Allocation Plans）,在不同的排放主体间进行配额分配,引入市场 进行排放权交易c按照相关规定，欧盟将分阶段地实施排放交易机制，第一阶段（即2005-2007 年间）主要涉及电力，能源、钢铁制造、纸浆和造纸以及矿产等5个产业；第二阶段（即2008-2012年及以后）将进一步收紧排放目标并逐步扩大适用于其他新领域口2、欧盟航空排放机制2006年12月20 F1,欧盟委员会采纳了关于将EUETS扩大适用于航空业的建议，2008 年11刀19日欧盟理事会正式以指令方式通过上述建议,亦即止式将民用航空减排问题纳入 EUETSo与现行的EUETS由成员国自行（member-state-level）分配排放额度的方法不同,航 空排放指令要求由欧盟（EU-level）统一分配排放额度。

欧盟委员会按照2004-2006年期间 分配给航空业平均配额数据来确定总额度在监管上，获准在欧盟境内营运的承运人，由 核发营运许可证的成员国负责监管和确保其遵守指令;非欧盟承运人则由在其境内排放温室 气体量最多的成员国负责航空减排指令从2011年开始适丿IJ于所有在欧盟境内营运的航班， 2012年将扩大适用于所有进出欧盟的航班，16也就是所有国际航班这就意味着，到2012 年包括小国航空公司在内的所有国际航班降落或飞离欧盟任何成员国时就要购买排放额度， 除非排放配额尚有结余冃前，无论是内国航班还是国际航班都没冇纳入ETS的先例"欧盟之所以将包括国际 航班在内的航空减排问题纳入EUETS,其主要理由不外乎是，（1）既然将成员国航空纳入 EUETS构成欧盟解决减排问题措施之一，那么在欧盟占-绝对多数市场份额的国际航班当然应 当一视同仁；IEL B. Reagan, Putting International Aviation into the European Union Emissions Trading Scheme: Can Europe Do It Flying Solo?35 B.C・ Envtl. Aff. L. Rev・ 349, 2008・ Commission Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council Amending Directive 2003/87/EC so as to Include Aviation Activities in the Scheme for Greenhouse Gas Emission Allowance Trading Within the Community, at 2, COM (2006) 818 final (Dec. 20, 2006)。

估同注14 European COMMfN, EU Action Against Climate Change, EU Emissions Trading—An Open Scheme Promoting Global Innovation to Combat Climate Change 7(2004) See Press Release, U.S. Dept, of State, United States Questions European Aviation Emission Trading Scheme (Dec・ 2, 2005), available 3/httD：//usinfo・State・gov/gi/Archive/2005/Dec/05-48743・html Mark Pilling & Jackie Thompson, Carbonstorm, AIRLINE BUSINESS, Jan. 22, 2007.（2）虽然航空温室气体排放仅占欧盟排放总量的3%,但是到2012年航空 排放将在1990年基础上增长150%,如此增长速度将抵消至少2。