投资决策流程.doc

投资决策流程一、 流程图二、 表格1、附件二表一 项目立项登记表项目名称注册地址设立时间所处阶段注册资金所处行业经营范围主营业务财务概况历史销售情况当年预计销售情况财务规范程度当前股权结构实际控制人情况产品市场产业链及所处阶段盈利模式项目负责人： 填表日期： 年 月 日项目可行性综合评价（由投委会委员填写) 赞成 □2、 附件三表二(一） 项目申请上磋商会资料考核表—VC用项目名称项目可行性说明序号调查对象主要内容完成情况备注1企业实地考察商业计划书的真实性2净资产、设备审核和财务报表3组织架构和人事档案4会见管理团队管理团队人员素质5管理团队的经验和专长6管理层成员经验和个性7业务伙伴和前投资者项目企业管理者8建立和终止投资的原因9潜在客户和供应商市场空间及市场占有率10市场销路11市场潜力的大小和增长速度12原材料价格、质量和供应渠道13技术专家、行业专家产品性能、技术水准14是否有替代技术或产品15行业和技术的发展趋势16技术的先进性、可行性、可靠性17同类公司市场价值调查项目企业未来的价值和盈利前景18投入资金所占股份19竞争对手企业市场竞争力和占有率20管理人员素质21外部行业专家对项目的评估六访谈记录　实地走访访谈照片录音|录像备注企业高管团队　　　　　企业客户　　　　　企业供应商　　　　　主要竞争者　　　　　行业协会　　　　　行业专家　　　　　项目负责人： 项目组成员:基金管理部： 投委会秘书：审核人： 填表日期： 年 月 日表二（二） 项目申请上磋商会材料考核表-PE用项目名称:评估项目要点完成情况备注项目可行性说明公司基本情况注册信息　　历史沿革　　关联公司　　股权结构　　组织架构　　管理团队人力资源　　产品与服务主营业务　　主要产品　　业务板块　　盈利模式技术与研发研发体系研发实力　　研发费用　　技术成果　　研发合作研发方向生产与质量生产模式　　生产能力　　生产流程与工艺　　成本管理与控制生产布局质保体系采购体系（含主要供应商）销售与客户销售模式　　销售业绩　　销售区域分布　　主要客户行业与市场行业说明　　相关政策　　行业发展状况　　行业前景与市场容量推测　　上、下游分析　　竞争要素　　行业格局(含行业地位、竞争对手、竞争现状)SWOT分析公司发展战略与未来三年规划六访谈记录　实地走访访谈照片录音|录像备注企业高管团队　　　　　企业客户　　　　　企业供应商　　　　　主要竞争者　　　　　行业协会　　　　　行业专家　　　　　项目负责人： 项目组成员：基金管理部： 投委会秘书:审核人: 填表日期： 年 月 日3、附件四表三 项目材料整改建议表签字:填表日期： 年 月 日4、 附件五表四（一) 项目申请上决策会材料考核表-VC用项目名称：评估项目完成情况备注项目尽职调查报告项目投资建议书风险评估报告创业者陈述□参加□不参加六访谈记录　实地走访访谈照片录音|录像备注企业高管团队　　　　　企业客户　　　　　企业供应商　　　　　主要竞争者　　　　　行业协会　　　　　行业专家　　　　　项目负责人： 项目核数师: 项目法务:填表日期： 年 月 日表四（二） 项目申请上决策会材料考核表-PE用项目名称：评估项目完成情况备注项目尽职调查报告项目投资建议书风险评估报告六访谈记录　实地走访访谈照片录音|录像备注企业高管团队　　　　　企业客户　　　　　企业供应商　　　　　主要竞争者　　　　　行业协会　　　　　行业专家　　　　　项目负责人： 项目核数师: 项目法务：填表日期： 年 月 日5、 附件六《项目投资建议书》指导意见第一部分 项目分析一、 投资对象概况二、 投资亮点三、 公司竞争力分析1、公司主营业务的关键成功要素2、核心竞争优势与弱势分析3、公司的独特能力与资源揭示四、 团队评价1、 创始人及核心团队成员的介绍与评价2、 公司的组织架构与关键岗位的人员覆盖五、 投资价值分析1、 公司未来业务发展分析2、 对标分析（基准公司对比）六、 财务分析1、 损益表2、 资产负债表3、 现金流量表4、 财务预测简要分析5、 估值及回报分析6、 敏感性分析七、 风险评估分析1、 系统性风险评估2、 经营及管理性风险评估3、 市场风险评估第二部分 投资方案一、 融资计划二、 融资方案1、 项目作价及投资金额2、 融资资金使用方向3、 关键条款4、 法律结构设计三、 股权设计1、 目前的法律、股权结构2、 融资后的法律、股权结构四、 退出设计1、 退出方案2、 投资收益分析五、 上市计划（若退出方式为上市退出则适用该部分)1、 上市方案2、 上市进程安排第三部分 结论与投资建议《项目尽职调查报告》指导意见—-PE用一、 公司基本情况1、 注册信息2、 历史沿革3、 股权结构4、 关联公司5、 组织架构6、 管理团队7、 人力资源二、 产品与服务1、 主营业务2、 主要产品3、 业务板块4、 商业模式(盈利模式）三、 技术与研发1、 研发体系2、 研发实力3、 研发费用4、 研发合作5、 技术成果6、 研发方向四、 生产与质量1、 生产模式2、 生产能力3、 生产流程与工艺4、 成本管理与控制5、 生产布局6、 质保体系7、 采购体系（含主要供应商）五、 销售与客户1、 销售模式2、 销售业绩3、 销售区域分布4、 主要客户六、 行业与市场1、 行业说明2、 相关政策3、 行业发展状况4、 行业前景与市场容量推测5、 上、下游分析6、 竞争要素（市场驱动、抑制因素）7、 行业格局(含行业地位、竞争对手、竞争现状）8、 SWOT分析七、 公司历史财务数据八、 环保尽职调查结论九、 公司发展战略及未来三年规划十、 本轮融资目的及用途《项目尽职调查报告》指导意见--VC用一、 企业实地考察 1、 商业计划书的真实性 2、 净资产、设备审核和财务报表 3、 组织架构和人事档案二、 管理团队考察 1、 管理团队人员素质 2、 管理团队的经验和专长 3、 管理层成员经验和个性三、 业务伙伴和前投资者 1、 项目企业管理者 2、 建立和终止投资的原因四、 潜在客户和供应商 1、 市场空间及市场占有率 2、 市场销路 3、 市场潜力的大小和增长速度 4、 原材料价格、质量和供应渠道五、 技术专家、行业专家 1、 产品性能、技术水准 2、 替代技术或产品 3、 行业和技术的发展趋势 4、 技术的先进性、可行性、可靠性六、 企业综合资信 1、 企业银行的资信状况 2、 专利、案件诉讼七、 同类公司市场价值调查 1、 项目企业未来的价值和盈利前景 2、 投入资金所占股份八、 竞争对手 1、 企业市场竞争力和占有率 2、 管理人员素质九、 外部行业专家对项目的评估十、 创业者陈述《风险评估报告》指导意见一、 财务风险的评估1、 资产质量2、 财务内控制度及流程（财务管理状况）3、 财务基础资料（经会计师事务所审计的近二个年度的审计报告）4、 财务关键数据评估（应收账款、存货真实性、现金流、负债）5、 重大投资、担保、抵押情况评估6、 重大合同订单情况评估7、 税收情况评估8、 同行业对比评估二、 法律风险的评估1、 公司现有法律架构及存续状况评价（公司历史沿革）2、 公司运营与法人治理3、 重要资产产权权属(土地与房产、主要知识产权、特许经营许可及资质）4、 主要合同合法合规情况5、 纳税合法合规情况6、 重大诉讼、仲裁与行政措施评估7、 关联交易情况评价8、 同业竞争评估9、 劳动人事合法合规情况10、法律风险揭示6、 附件七《项目投资建议书声明》要点声 明本人作为XXXX股份有限公司的投资业务的投资经理、法律事务人员、风险稽核人员，在此向公司做出承诺和声明:1. 恪守公司“责任、专业、合作、价值"经营理念，认真负责地完成该项目工作;2. 投资经理承诺本着勤勉尽责的原则，对拟投资企业进行了深入细致的尽职调查,并对向投资委员。