2023-2024年度贵州省期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.docx

2023-2024年度贵州省期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C2、期货交易所设立分所，应当经（　　）批准A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】 A3、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（ ）承担 A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.客户和期货公司共同【答案】 B4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（　　）。

A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】 C5、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务 A.提示B.书面风险提示C.通知D.短信告知【答案】 B6、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ） A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C7、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C8、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B9、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。

由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》下列关于开户的做法正确的是（　　）A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】 C10、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B11、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（　　）代其履行职权A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A12、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B13、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（　　）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】 C14、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（ ）。

A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围【答案】 A15、中国期货业协会是（　　）A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】 C16、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B17、会员制期货交易所的最高权力机构为（　　）A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D18、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务 A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】 B19、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】 A20、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B21、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C22、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。

A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D23、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】 C24、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请A.中国证券登记结算公司B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B25、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元【答案】 C26、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（ ）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】 B27、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B28、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】 D29、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D30、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元 A.901B.990C.802D.1000【答案】 C31、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C32、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款 A.3B.5C.10D.20【答案】 A33、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过 A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A34、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年A.5B.10C.15D.20【答案】 D35、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 A36、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（。