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陕西省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题.docx

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  • 上传时间:2023-02-24
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    • 陕西省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、采取被动管理法的组合管理者会选择__A.市场指数基金B.对冲基金C.货币市场基金D.国际型基金 2、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务3、证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利A.持有人B.发行人C.交易所D.经纪商 4、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__A.9:00~9:30B.9:15~9:25C.9:25~9:30D.9:10~9:255、根据相关规定要求,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__A.10%B.20%C.50%D.70% 6、不标明票面金额的股票被称为__A.面值股票B.普通股票C.特种股票D.份额股票 7、投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价属于__。

      A.网上竞价发行B.网上定价发行C.法人配售方式D.从购证方式 8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为__A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值 9、股票的理论价格用公式表示为__A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息×市场利率 10、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.个人投资者 D.中国证监会规定条件的机构投资者11、上海证券交易所交易过户采用__的方式A.双向过户B.单向过户C.多向过户D.电脑自动过户 12、下列不属于操纵市场行为的是__A.向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易B.出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易 13、下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准14、证券经纪商在接受客户委托后,进行申报时做法错误的是()。

      A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易,不用向证券交易所申报竞价 D.按“时间优先,客户优先”的原则进行申报竞价 15、__是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务的国债A.实物国债B.记账式的国债C.储蓄国债D.凭证式国债 16、由基金投资者直接支付的费用有()A.申购费B.交易佣金C.过户费D.托管费 17、审计全过程的中间环节是__阶段A.审计回顾B.计划C.实施审计D.审计完成 18、关于股票的永久性,下列说法错误的是__A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.股份公司通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 19、如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和__后,即视同确认了身份A.受托人B.正确密码C.委托人D.营业部 20、对于交易席位的使用,下列选项正确的是()。

      A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位 21、招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括()A.发行保荐书B.财务报表及审计报告C.内部控制鉴证报告D.发行公告 22、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事A.1B.2C.3D.523、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程 24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定A.当日最高成交价B.当日最低成交价C.当日已成交的平均价D.当日最高和最低成交价格之间25、下列各项不属于境外上市外资股的是__A.H股B.B股C.N股D.L股二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率,下列做法不正确的是__A.投资者在资金账户上存人若干现金B.抛出部分证券,并用收入偿还负债C.投资者在其他渠道融资融券,以维持最低保证金率D.若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求,券商有权将其所持证券平仓 2、根据股利贴现模型,应该__。

      A.买入被低估的股票,买入被高估的股票B.买入被低估的股票,卖出被高估的股票C.卖出被低估的股票,卖出被高估的股票D.卖出被低估的股票,买入被高估的股票3、关于股票价格指数期货论述不正确的是__A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的 4、通常情况下,相比较而言,下列因素更值得投资者重视的是__A.资产重估与资产处置B.稳定持久的主营业务利润C.财政补贴D.会计政策变更5、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销,有其特殊性,主要体现在以下哪几方面__A.证券公司营销是专业性的营销B.证券公司营销是适应性的营销C.证券公司营销是持续性的营销D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 6、股份有限公司创立大会对公司章程的决议,必须经__通过A.出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B.出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C.出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D.全体发起人表决 7、股权式衍生工具的种类不包括()。

      A.货币期货B.股票期货C.股票期权D.股票指数期货 8、在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为__A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金 9、行为金融理论认为,投资者由于受__的限制,将不可能立即对全部公开信息作出反应A.信息处理能力B.信息不完全C.时间不足D.心理偏差 10、印花税最后由__统一向征税机关缴纳A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院11、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是()A.首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值B.在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按同类投资品种的市价计量C.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市价估值D.首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值 12、根据公司法律制度的规定,股份有限公司发生下列情形时,不符合召开临时股东大会条件的是__A.董事人数不足公司章程所定人数2/3时B.公司未弥补的亏损达到股本总额的2/3时C.董事会认为必要时D.监事会提议召开时 13、在考虑个人所得税时,如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等,则企业价值__。

      A.因计税而降低B.因负债而升高C.不受资本结构的影响D.无法比较14、在构建证券投资组合时,投资者需要注意__问题A.个别证券选择B.证券投资分析C.投资时机选择D.多元化 15、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__A.道义劝告B.信用条件限制C.规定利率限额与信用配额D.窗口指导E.直接干预 16、募集资金直接投资于固定资产项目的,发行人根据重要性原则应该披露的内容包括__A.投资概算情况,预计投资规模,募集资金的具体用途,包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出B.产品的质量标准和技术水平,生产方法、工艺流程和生产技术选择,主要设备选择,核心技术及其取得方式C.主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况D.投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况 17、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象,需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为,或者由()来进行估值A.基金托管人B.基金管理人C.基金发起人D.独立的第三方 18、替代互换的风险主要来自于__A.债券收入现金流本身的税收特性不同B.全部利率反向变化C.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长D.价格走向与预期相反 19、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循()。

      A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则 20、下列说法中,正确的是__A.高质量的公司债券不存在经营风险B.在资产配置方案中,固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C.政府债券的规避风险为零,是债券组合的理想产品D.与现金流匹配相比,多重免疫策略没有持续期的要求 21、武士债券的面值为__A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位 22、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系A.所有者与经营者B.基金托管人与监管机构C.机构经营者与基金监管机构D.监管机构与经营者23、目前,证券交易所一般采用的竞价方式有__A.集合竞价方式B.连续竞价方式C.单线竞价方式D.多线竞价方式 24、20生纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,此时证券市场的表现是__A.仍处于萌芽阶段B.股份公司数量剧增C.有价证券发行总额剧增D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位25、某股份有限公司发行股票4000万股,交款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。

      A.0.50B.0.45C.0.40D.0.30。

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