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第 11 讲 注释、引用及其标注 一、 引言 在学术论文中必然会有引用乃至注释，因此 涉及什么需要注释或引用、如何注释和引用、需要注意什么问题等（scholars’ ethics），此即本讲主要内容 二、 注释 “注释”是科技论文的组成部分之一，但未必是必须部分，需视需要而定 1． 定义及功能 即英语“notes”当作者认为应该对正文中所 提到的术语、资料、人物、事件、资料或所讨论 的议题，做进一步的附带说明、评论或引申，而又怕在正文中提及会影响行文顺畅，或是打断读者的思路时，就可以利用注释来加以阐释；或者用于作者对在其研究过程中曾给予支持、协助或 启发之个人或团体，表示感谢之意等 2． 分类 按形式可分为夹注（in-text note ）、脚注 （footnote）和尾注（endnote）三种方法 夹注即在相应内容之后，在括号中给出需注 释的内容，如引文的作者、著作或文章的名称、 出版处、页码等，或相关解释、说明、引申等 显然，正文中已给出的信息，夹注中自然无需再包括如： ……“文献综述”（亦即“研究现状”）的撰 写应…… ……鲁迅就用过“家具等不便搬运的，也都 卖了去”（《故乡》）等后置定语…… 脚注即在一页稿纸的下端给出注释。

在引文末端右上角用阿拉伯数字标明序号，并使用上标 注意标明注释的序号起止，要以页为单位 尾注即在全文后面集中给出文中所有注释，与脚注不同的是它将全文的注释从前至后按阿拉伯数字的顺序统一编号文中注释序号都应使用上标注明尾注（“Notes”）位于论文正文之后， “参考文献”（References）之前 采用何种方法加注，要视全文的情况而定 通常情况下，全文引文不多，使用夹注可以给人以直观的感觉；如果引文较多，则最好用脚注或 尾注的形式 按功能大致可分为释义注释和引文注释两大类 1）释义注释： 释义性注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明例如，在阐述过程中提到了“戊戌变法”并有必要给出其英语说法，但又不宜放在正文中，即可另加注释： ……例如其在戊戌变法①中的表现等等…… 然后用脚注或尾注给出注释内容： ①：“戊戌变法”英文一般可译为“1898 Reform” 2）引文注释：这类注释很像“参考文献”（References），但虽然都是说明引用出处的，却只限于各种不宜列入文后参考文献的引文和个别文后参考文献的节略形式，如： （1）未公开发表的私人通信如： ①E-mail from Eugene Garfield, 2005-11-30. （2）档案资料。

如： ②叶委员剑英关于安平事件调查结果的声明： 1946-09-09，中央档案馆 （3）内部资料如： ③南京市教育局中教处内部资料《目标教学基础》有关章节 （4）书稿如： ④参考陶云关于物质理论书稿 （5）古籍(1911年以前出版、无现代版本的 各种版本) ⑤ [宋]沈括：《梦溪笔谈》，[元]大德九年茶陵刊本，中国国家图书馆藏 ⑥《纪文达公遗集》：卷十六，[清]纪昀撰，中国 国家图书馆藏 ⑦ [唐]李复言：《续幽怪录》，[明]抄说集本，朱 文钧藏 但是，有现代版本的古代著作应按普通图书 列入文后参考文献 （6）仅有中介文献信息的“转引自”类文献 如： ⑧转引自杨兴培：“危险犯质疑”，载《中国法学》 2000 年第3 期 但是，如“转引自”类文献中有原文献，应将其原文献列入文后参考文献 （7）待发表文献如： ⑨李小珍、刘映红、周利飞等：“玉米鼠耳病消长规律及玉米受害损失测定”，应用生态学报（待发表） ⑩Egghe L, Rousseau R, Rousseau S. 2006. TOP-curves (Submitted to Journal of the American Society for Information Science and Technology). ⑩Egghe L,Rousseau R. 2006. An informetric model for the Hirsch index Scientometrics (to appear). ⑩Batista P D, Campiteli M G, Kinouchi O, Martinez A S. 2005. Universal behavior of a research productivity index. Preprint. （8）未公开发表的会议发言。

如： ⑩蔡仁厚1998 年上旬在济南参加“第五届当代新 儒学国际学术会议”时的发言 （9）文后参考文献的节略形式如： ⑩安全生产五要素是:安全文化,安全法制,安全 责任,安全技术,安全投入见李毅中《安全生产形势及对策》 注意：在这种情况下，在文后参考文献中应著录与节略形式相应的项目完整的参考文献 归纳起来，以上这些资料的共同点，基本可以认为是“无符合现代标准的公开发表版本”，因此不宜列入“参考文献”，而采用“注释”形式交待其来源选自《中国学术期刊(光盘版)检索与 评价数据规范（修订本）》） 3． 标注格式 在正文中用带圈的数字序号顺序标注，设为上标，然以用脚注当页顺序给出内容，或集中到文末顺序列出如采用当页脚注形式，则各页均从“①”编起；若采用文末尾注，则全文注释连续编号 但“《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据 规范（修订本）》”的规定如下： 顺序编码制的参考文献序号用方括号标注 (如[1]、[2]、[3]……)，注释取脚注形式时，应以数字加圆圈标注(如①、②、③……)若将注释集中排印在文末，应用（1）、（2）、（3）……按正文出现顺序统一编号 4． 注意问题 主要是不要与“引用”相混淆。

国内很多人， 包括很多大学者，对此概念都是混乱的，或者说是与国际惯例不相一致的，尽管可能是国内和行内惯例 三、 引用 “引用”（Reference: a publication or a passage from a publication that is referred to; a citation）是学术论文论述过程中的必要组成部分，即撰写或编辑论文和著作时，必然需要引用的有关文献信息资源，因其对文章的科学性和说服力等有着至关重要的影响，必须严肃、认真对待而按规定，在各类型出版物中，凡是引用前人或他人的观点、数据和材料等，都要对它们在文中出处予以标明， 并在文末(或书末)列出参考文献表兹详述如下 1． 引用的意义、重要性 现代科技论文在承载创新性科学技术研究成果的同时，必然链接了丰富的科研工作背景资料和信息资源，正如英国学者 J. M. Ziman 所说：没有一篇科学论文是孤立存在的，它被深嵌在整 个学科的文献体系中（见：佟延伟，蔡莉静. 现代图书馆期刊管理与服务[M]. 北京:海洋出版社，2007: 109） 一项科学研究取得的新成果通常是在前人成果的基础上的新进展，它体现着科学科技的继承和发展。

如，基于已有的理论、方法、思想、实验手段等，使本研究获得了新进展，有了新发现；或是将一个学科中的方法移植到另一学科中并取得成功；或是对已有方法做了改进当在论文中叙述研究目的、设计思想、建立的模型、与已有结果进行比较的时候，就要涉及到已有的成果如果在涉及到前人成果的地方再把已有成果的具体内容抄到论文当中，不但占去论文的篇幅，冲淡论文的主题，而且抄写这些已发表过的、读者可以查找到的内容是毫无意义的所以，在论文涉及到已有成果的地方，不去重抄已有的成果，而是指出登载这个成果文献(出处)，这种做法叫 做引用参考文献 文献的相互引用是由科学本身的发展规律和研究活动规律所决定的长期以来，学术成果一直依赖专家评价，随着科学研究的不断发展和深入，学术研究越来越重视借助量化表达的方式加以评价，引文分析用于评价学术成果的影响无疑是一种好的办法科技论文引用参考文献，使参考文献与科技论文成为有机的整体，起到完整地表达相关领域科学研究过程的作用参考文献是科技论文重要的组成部分 引用了参考文献，就要在涉及前人成果的地 方做一个标记，见到这个标记，读者就知道在这里引用了参考文献；按照这个标记在参考文献表中就能找到刊登这个成果的详细内容的文章。

在正文中引用参考文献的地方加一个标记，称为参考文献的标注标注的方法称为标注法 因此，科技论文必然需要引用，而学习论文写作，显然必须了解引用定义、作用，以及相关学术道德（scholars’ ethics）相应的规范的方式方法 对于毕业论文而言，其中道理也一样，因为毕业论文也属于学术论文的范畴，也是基于以前的研究之上例如，学生做毕业论文之前，通常 都是研读所选定领域，如文学、翻译、文化或语言学等方向，并从以前的研究中获取相关信息和灵感，在自己的论述中引用这些信息作为支撑 在引用其作品或研究成果时，无论是直接还是间接引用，学生都必须注明其出处，一方面体现学生诚实做文，另一方面则表示对原作者的尊重和感谢 所引用的文献据其来源可分为“一次文献” （作者亲身经历或考察得来的文献，如问卷调查 结果）、“二次文献”（检索搜集到的相关论著、文摘、目录等）、“三次文献”（综述、评述性文章等， 即别人搜集并评介的文献等） 应着重查阅一次文献，善于利用二、三次文献此外，引用经典时，要注意核对原著 不要只查与自己观点相合的文献，各种观点的相关文献都应搜集、利用 总之，人们常把“引经据典”看作是一个人的才能从论文中引证的内容及其引证的方法和技巧，可以判断出作者的天资、涵养、能力和水平。

因此，学术论文必然也必须充分注重文献引用 2． 引用的定义 是“为撰写或编辑论著而引用的有关资料” 参见《文后参考文献著录规则》（国家标准，1987 年）参考文献（References）是为撰写论著而引用的有关图书资料，是学术专著、论文的重要组成部 分参考文献反映研究工作的背景和依据，表明作者尊重他人研究成果的严肃态度，向读者提供有关信息的出处，参考文献还是对期刊论文引文进行统计和分析的重要信息源之一 在写作毕业论文的过程中，学生可通过多种途径获得相关的背景信息如专著、期刊、文学作品、工具书、政府文件、电子资源等汉语有称之为“参考文献”的，也有称作“参考书目”的，而我院统一采用“参考文献”（References） 这一术语 对英语专业本科毕业生来说，在文末的“参 考文献”（References, a list of the cited works to recognize the sources of information or of the quoted passages）中只应列出自己在论文正文中引用了的文献，包括直接和间接的引用切勿将自己看过但在论文中根本没有引用过的文献列入 References 中。

3． 引用的价值与作用 学术论文属于议论文的范畴，要通过摆事实，讲道理，以理服人，因而具有理论性从表达形式看，主要是运用议论的方法阐述事理从论据内容看，多使用“事理论据”进行论证据此， 我们在论文中应适当的引用一些名人名言、贤文锦句、比较权威的纲领性文件如“课标”等主要观点等如果行文中从头到尾都是“我是这样想的”、“我认为”，这样就显得理性思维不够，理论基础薄弱了，因为少了引用，也就失去了引用的如下价值和作用： 1）学术价值 科技论文参考文献是指为撰写学术论文而引用的有关文献信息资源，因此参考文献最主要的作用是它所具有的学术价值，从而起到提升论文学术质量的作用具体而言体现在如下几个方面： （1）学术说明功能 科技论文主要是记录研究者在进行某一特定学术问题研究中所获得的新的进展，这是科技论文想要表达的主要内容当作者介绍或评论已有的相关研究成果并同时提出自己的选题时，往往要引用参考文献，用以说明自己的研究起点和深度，阐明与前人、他人已作的研究工作的联系与区别，以及指出创新之所在，从而起到反映论文学术内涵和学术水。