
备考2025安徽省期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案.docx
62页备考2025安徽省期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系 A.战友B.近亲属C.同学D.朋友【答案】 B2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D3、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金第二天,王某未能按规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议随后交易中,( ) A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C.全部损失由客户承担D.全部损失由期货公司承担【答案】 A4、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否( ) A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】 C5、期货交易所向会员收取的保证金 属于( ) 所有。
除按规定用于交易结算外,严禁挪作他用A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】 B6、下列关于期货从业人员的做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( ) A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】 D7、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是()A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】 D8、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C9、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过( )进行查询A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B10、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( ) A.30万元B.40万元C.50万元D.60万元【答案】 C11、丙受聘担任N公司副总工程师期问,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙,乙当即送给丙5万元。
乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试,即案发经评估.鉴定,该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元,该染料研制开发费用为300万元关于本案,下列说法正确的是( )A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D12、证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中,净资本不低于净资产的( )A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】 A13、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( ) A.应当承担相应责任B.是否承担责任,由中国期货业协会决定C.是否承担责任,由中国证券监督管理委员会决定D.如损失较小,可不承担责任【答案】 A14、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】 B15、期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以如何处理?( )A.先执行,向中国证监会报告B.先执行,向期货公司董事会报告C.抵制,立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制,立即向中国证监会报告【答案】 C16、操纵证券、期货市场,违法所得数额在五十万元以上,具有情形的,应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。
下列说法错误的是( )A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查,仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D17、期货公司办理下列事项,不需要经国务院期货监督管理机构批准的是( )A.变更注册资本B.变更业务范围C.新增持有3%以上股权的股东D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】 C18、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等,保存期限不得少于( )年A.5B.10C.15D.20【答案】 D19、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,( )A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B20、自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料须经( )审核通过方可认定 A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会【答案】 A21、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。
A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】 D22、( )依法对首席风险官进行监督管理 A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 D23、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D24、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过( )向中国期货业协会申请从业资格A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】 A25、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C26、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】 A27、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A28、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B29、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B30、下列关于期货经纪业务的表述中,错误的是()A.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订《期货经纪合同》C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.期货公司对外发布的广告宣传材料,应在3个工作日内向中国证监会备案【答案】 D31、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为( )A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D32、期货交易所的所得收益不能用于( )A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C33、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员,自取得任职资格之日起( )个工作日内未在期货公司任职,其任职资格自动失效A.15B.20C.30D.60【答案】 C34、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从( )期货保证金账户中划拨。
A.客户B.期货交易所C.非全面结算会员期货公司D.全面结算会员期货公司【答案】 D35、吴某201。
