26-董事会秘书考核办法.doc

关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》的通知各上市公司：为进一步提高上市公司信息披露质量，规范上市公司董事会秘书行为，本所制定了《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》，现予发布，请遵照执行各上市公司董事会秘书应于 2009 年 5 月 1－15 日间，向本所提交本人自 2008 年 5 月 1 日或自任职至 2009 年 4 月 30 日的年度履职报告书附件：上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法上海证券交易所二○○八年十二月四日附件附件上海证券交易所上市公司董事会秘书 考核办法第一条 为提高上市公司信息披露质量，规范上市公司董事会秘书行为，根据上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司董事会秘书资格管理办法》，制定本办法第二条 上海证券交易所（以下简称“本所”）对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核考核内容包括：（一）诚信情况；（二）信息披露事务工作情况；（三）投资者关系管理工作情况；（四）股权管理工作情况；（五）股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；（六）协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况第三条 董事会秘书考核分为年度考核和离任考核第四条 董事会秘书考核年度为每年的 5 月 1 日至次年的4 月 30 日。

董事会秘书应在每年的 5 月 1 日至 5 月 15 日间，向本所提交董事会秘书年度履职报告书，申报自前一年 5 月 1 日或自任职至当年 4 月 30 日的工作情况第五条 董事会秘书年度履职报告书主要包括如下内容：（一）本年度信息披露事务工作情况；（二）本年度投资者关系管理工作情况；（三）本年度股权管理工作情况；（四）本年度股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；（五）本年度协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况；（六）本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；（七）本年度本人接受各类证券市场相关专业培训的情况；（八）本年度本人对证券市场发展规范提出意见和建议的情况；（九）本所要求或董事会秘书自行要求申报的其他情况第六条 董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年 5 月 1 日或自任职至离任时的工作情况上市公司董事会和监事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后，应将离任审查情况向本所报告被本所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受本所考核第七条 董事会秘书离任前未向本所提交离任履职报告书的，上市公司董事会和监事会应督促该董事会秘书提交。

本所将结合上市公司董事会和监事会提交的董事会秘书离任审查报告等情况对该董事会秘书进行离任考核第八条 董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容：（一）离职原因；（二）是否存在应向证券交易所报告的公司信息披露情况；（三）对公司信息披露和规范运作情况的评价；（四）自前次年度申报或自任职至离任时的履职情况；（五）本所要求或董事会秘书自行要求申报的其他情况第九条 董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的 XBRL 文件第十条 本所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核第十一条 董事会秘书考核评分比重如下：项项目目比重比重诚信情况25%信息披露事务工作情况25%投资者关系管理工作情况15%股权管理工作情况10%股东大会、董事会会议筹备组织工作情况10%协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况15%第十二条 董事会秘书考核结果为优秀、良好、合格、不合格未按时提交年度履职报告书的董事会秘书，以及在考核年度内被本所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为不合格在考核年度内被本所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为合格。

考核结果为不合格的董事会秘书，应在收到考核结果后 10个交易日内向本所提交整改计划连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，我所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书第十三条 在完成上市公司董事会秘书年度考核和离任考核后，本所将考核结果通知上市公司董事会，抄报有关主管部门，并将相关情况对社会公布本所对上市公司董事会秘书考核的结果，不代表本所对该董事会秘书工作质量的保证第十四条 本办法自发 2009 年 5 月 1 日起施行。