2019年期货从业资格《期货基础知识》强化训练试卷-含答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货基础知识》强化训练试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司2、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议3、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任4、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权5、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告A、3日B、5日C、7日D、15日6、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约7、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告A、5 B、7C、10 D、208、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定A、5%B、100%C、50%D、70%9、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低10、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断11、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告A、月B、季C、半年D、年12、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会13、（ ）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门14、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现A、1949B、1950C、1969D、197015、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心16、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于17、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所18、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%19、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）A、500万元 B、1000万元C、2000万元D、2500万元20、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金21、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高22、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。

A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户23、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交A、1 B、2C、3 D、624、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产 25、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单26、会员大会的常设机构是（ ）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会27、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构28、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所29、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险30、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓31、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部32、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（  ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表A、每日B、每月C、每季度D、每年33、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格34、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会35、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》36、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所37、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、、计算机、互联网等委托方式下达交易指令38、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险39、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日B、20日C、30日D、60日40、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的A、3 B、4C、1 D、241、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告A、3B、5C、7D、1542、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会A、3日 B、7日C、10日D、15日43、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正 44、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》 45、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长46、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会47、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期。