2019年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷D卷-附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人2、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构3、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元 4、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、人事部门的鉴定材料 5、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准6、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构7、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告8、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》 9、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地10、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年11、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司12、期货业协会的权力机构是（ ）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长 13、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险14、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者15、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货16、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益17、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所18、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%19、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓20、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 21、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流22、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现A、1949B、1950C、1969D、197023、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理A、其自有资金账户 B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户 D、特别结算会员保证金账户24、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系25、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下26、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低27、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户28、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门29、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准30、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员A、3，2B、3，1C、5，2D、5，131、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费某甲答应给某乙办事，但因故未成某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（ ）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪32、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度33、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案A、2B、3C、5D、734、现代意义上的期货交易起源于（ ）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京35、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权36、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况37、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事38、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

A、全国人大常委会B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构39、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免40、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间41、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会 42、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会43、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点44、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议45、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员。